汇安裕阳定开 (168601): 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金（2024年第1号）招募说明书（更新）
原标题:汇安裕阳定开 : 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金（2024年第1号）招募说明书（更新） 汇安裕阳三年定期开放混合型 证券投资基金 （2024年第 1号） 招募说明书 （更新） 二零二四年四月 基金管理人：汇安基金管理有限责任公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 （2024年第1号）招募说明书（更新） 【重要提示】 1、本基金根据2018年6月21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2018]1008号）进行募集。本基金合同已于2018年9月27日生效。 2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。 4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险。 本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应（2024年第1号）招募说明书（更新） 本基金可投资存托凭证，可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险。 5、本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的投资品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 7、基金的投资组合比例为： 本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于50%，但因开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。 封闭期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内，本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。 8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下，本基金份额净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。 9、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。 10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 11、本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动超过前述50%比例的除外。 12、本招募说明书第四部分基金托管人更新截至2024年3月31日，其余所载内容截止日为2024年2月26日，有关财务数据和净值表现截止日为2023年12月 31日（第十部分基金的业绩相关财务数据已经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 目 录 第一部分 绪言 ................................................................................................ 1 第二部分 释义 ................................................................................................ 2 第三部分 基金管理人 ..................................................................................... 8 第四部分 基金托管人 ................................................................................... 18 第五部分 相关服务机构 ............................................................................... 21 第六部分 基金的募集 ................................................................................... 29 第七部分 基金合同的生效 ............................................................................ 30 第八部分 基金份额的上市交易 ..................................................................... 31 第九部分 基金份额的申购与赎回 ................................................................. 33 第十部分 基金的投资 ................................................................................... 47 第十一部分 基金的业绩 ............................................................................... 63 第十二部分 基金的财产 ............................................................................... 65 第十三部分 基金资产的估值 ........................................................................ 66 第十四部分 基金的收益分配 ........................................................................ 72 第十五部分 基金费用与税收 ........................................................................ 73 第十六部分 基金的会计与审计 ..................................................................... 75 第十七部分 基金的信息披露 ........................................................................ 76 第十八部分 风险揭示 ................................................................................... 83 第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ................................. 89 第二十部分 基金合同的内容摘要 ................................................................. 91 第二十一部分 基金托管协议的内容摘要 ...................................................... 92 第二十二部分 对基金份额持有人的服务 ...................................................... 93 第二十三部分 其他应披露的公告 ................................................................. 95 第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ............................................... 97 第二十五部分 备查文件 ............................................................................... 98 附件一 基金合同内容摘要 ............................................................................ 99 附件二 托管协议内容摘要 .......................................................................... 115 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第一部分 绪言 《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规以及《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书阐述了汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 1、基金或本基金：指汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金 2、基金管理人：指汇安基金管理有限责任公司 3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司 4、基金合同：指《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书：指《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公告》 8、基金产品资料概要：指《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 9、上市交易公告书：指《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年 12月 28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售办法》：指中国证监会 2013年 3月 15日颁布、同年 6月 1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露办法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出（2024年第1号）招募说明书（更新） 的修订 14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人民币资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务 26、销售机构：指汇安基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售（2024年第1号）招募说明书（更新） 服务协议，办理基金销售业务的机构，以及经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位 27、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 28、场内：指通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金相关基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 31、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在登记结算系统 32、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在证券登记系统 33、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额 34、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额 35、上市交易：指投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 36、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户。投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户 37、深圳证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户。 投资者办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户 （2024年第1号）招募说明书（更新） 38、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日 44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 45、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日） 46、封闭期：本基金以三年为一个封闭期。本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推。 本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所交易场内基金份额 47、开放期：本基金前后两个封闭期之间，办理基金份额申购、赎回或其他业务的期间。本基金每个开放期不少于5个工作日且最长不超过20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告 48、开放日：指本基金在开放期，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 （2024年第1号）招募说明书（更新） 50、《业务规则》：指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》及不时作出的修订；中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》及不时作出的修订；深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的其他相关业务规则 51、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 52、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 53、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 54、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 55、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的行为，包括系统内转托管和跨系统转托管 56、系统内转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为 57、跨系统转托管：指投资者将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的20%的情形 59、元：指人民币元 60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 （2024年第1号）招募说明书（更新） 63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值 64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 66、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 69、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） （2024年第1号）招募说明书（更新） 第三部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称：汇安基金管理有限责任公司（简称“汇安基金”） 住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室 办公地址：北京市东城区东直门南大街5号中青旅大厦13层 法定代表人：刘强 成立时间：2016年4月25日 注册资本：1亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：赵庆玲 联系电话：（010）56711600 汇安基金管理有限责任公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[2016]860号文批准设立。 二、主要成员情况 1、基金管理人董事会成员 何斌先生，董事长。26年证券、基金行业从业经验。东北财经大学国民经济计划学学士，先后就职于北京市财政局、北京京都会计师事务所、中国证券监督管理委员会基金监管部，曾任国泰基金管理公司副总经理、建信基金管理有限责任公司督察长、副总经理。2016年 4月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司董事长。 刘强先生，董事，总经理。7年证券、基金行业从业经验，美国注册管理会计师（CMA），东北财经大学审计学学士。历任阿尔卡特深圳公司财务总监，霍尼韦尔深圳公司财务总监，阿特维斯（中国）财务及信息技术总监，北京刚正国际投资有限公司副总经理。2016年 4月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司总经理。 戴樱女士，董事，副总经理。7年证券、基金行业从业经验，2004年毕业于上海对外贸易学院，国际贸易专业学士学位。曾就职于上海贝尔阿尔卡特股份有限公司，任采购部经理助理；上海樱琦干燥剂有限公司,任公司董事；上海上贝资产管理有限公司任合伙人。2016年 4月加入汇安基金管理有限责任公司，现（2024年第1号）招募说明书（更新） 任汇安基金管理有限责任公司副总经理、金融机构部总经理。 李海涛先生,独立董事。美国耶鲁大学管理学院金融学博士。曾任密西根大学Ross商学院金融学教授、长江商学院金融学访问学者，现任长江商学院副院长及杰出院长讲习教授。 余剑峰先生，独立董事。2008年毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院，金融学博士。曾于2014秋任清华大学五道口金融学院访问教授；2015年至2016年任香港中文大学（深圳）经管学院金融学教授、执行副院长；2008年至2017年明尼苏达大学卡尔森管理学院金融学助理教授、副教授(终身教授)、正教授、Piper Jaffray讲席教授；2016年至今任清华大学五道口金融学院建树讲席教授；2017年至今任清华大学国家金融研究院资产管理研究中心主任；2019年至今任清华大学金融科技研究院副院长。 黄磊先生，独立董事。中国人民大学经济学博士。曾任山东财经大学金融学院院长；曾任山东省政协、山东省政协常委、山东省政协经济组召集人、山东省人大常委、山东省人大财经委员会委员；曾任教育部金融类专业教学指导委员会委员。现任山东财经大学教授委员会主任委员、山东财经大学学术委员会副主任委员、区域金融优化与管理协同创新中心（山东）主任。 2、基金管理人监事 王丽英女士，监事。6年证券、基金从业经验.毕业于中央财经大学会计学学士，2011年6月至2017年6月在北京居然之家投资控股集团有限公司集团总部以及其名下子公司担任财务经理。2017年 7月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司综合管理部财务总监。 3、高级管理人员 刘强先生，总经理。（简历请参见董事会成员） 戴樱女士，副总经理。（简历请参见董事会成员） 郭冬青先生，督察长。24年证券、基金从业经验。南开大学经济学硕士。 历任中石化集团财务部经济师、广发证券投行部高级经理、华安证券投行部副总经理、大商集团副总经理、中航证券董事总经理、北京国金鼎兴投资有限公司副总经理。2017年11月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司督察长。 钟敬棣先生，固定收益首席投资官，副总经理。28年银行、基金行业从业（2024年第1号）招募说明书（更新） 经验，加拿大卑寺大学工商管理硕士。2005年 4月加入嘉实基金，先后任固定收益研究员、投资经理。2008年 5月加入建信基金，先后任基金经理、投资部副总监、固定收益首席投资官、公司投资决策委员会委员，曾管理建信稳定增利、双息红利、安心保本等债券型基金，多次获得金牛基金。2018年 5月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理，固定收益首席投资官。 邹唯先生，权益首席投资官，副总经理。23年证券、基金行业从业经验。 中国科学院遗传研究所遗传学硕士。历任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017年12月1日加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理，权益首席投资官。 窦星华先生，常务副总经理。18年证券、基金行业从业经验，CFA。英国杜伦大学金融学硕士。历任标准普尔信息服务（北京）有限公司指数分析师，交银施罗德基金管理有限公司产品经理，华安基金管理有限公司产品部总经理助理，盛世景资产管理股份有限公司产品总监。2016年 7月加入汇安基金管理有限责任公司任产品及创新业务部总经理，现任汇安基金管理有限责任公司常务副总经理。 郭兆强先生，副总经理。26年证券、基金行业从业经验，保荐代表人。北京大学光华管理学院工商管理硕士。曾任山西证券投行部综合经理，中德证券高级副总裁，东北证券北京分公司深圳市场部副总经理，从事投资银行业务。2016年4月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 王俊波先生，副总经理。19年证券、基金行业从业经验。中国人民大学金融学硕士。历任中国平安产险营销策划经理，嘉实基金券商业务部主管，兴业证券资产管理有限公司市场部执行总监。2016年 7月加入汇安基金管理有限责任公司，现任汇安基金管理有限责任公司副总经理。 冯家诚先生，首席信息官。17年证券、基金行业从业经验，北京理工大学软件工程硕士研究生。历任华商基金管理有限公司信息技术部信息技术经理；天和思创投资管理有限公司副总经理。2016年 5月加入汇安基金管理有限责任公（2024年第1号）招募说明书（更新） 司，现任汇安基金管理有限责任公司首席信息官。 4、本基金的基金经理 邹唯先生，中国科学院遗传研究所遗传学硕士，23年证券、基金行业从业经验。曾任长城证券有限公司研究部行业分析师，嘉实基金管理有限公司行业分析师、基金经理、主题策略组组长，中信产业基金金融投资部董事总经理，嘉实基金管理有限公司基金经理、主题策略组组长、董事总经理。2017年12月1日加入汇安基金管理有限责任公司，担任副总经理，权益首席投资官，景气成长组基金经理。 2018年4月26日至2020年6月3日，任汇安趋势动力股票型证券投资基 金基金经理；2019年1月25日至2020年8月3日，任汇安核心成长混合型证券投资基金基金经理；2018年9月27日至今，任汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金经理；2019年8月28日至今，任汇安行业龙头混合型证券投资基金基金经理；2020年12月16日至今，任汇安泓阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理；2021年2月9日至今，任汇安均衡优选混合型证券投资基金基金经理；2022年4月1日至今，任汇安润阳三年持有期混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 刘强先生，总经理。（简历请参见董事会成员） 钟敬棣先生，固定收益首席投资官。（简历请参见高级管理人成员）。 邹唯先生，权益首席投资官。（简历请参见高级管理人成员）。 窦星华先生，常务副总经理。（简历请参见高级管理人成员）。 蔡晓钰先生，董事总经理。上海交通大学管理学博士，18年银行、证券、基金行业从业经验。曾任兴业银行上海分行同业业务部理财经理、高级客户经理；兴业银行总行私人银行部副处长、主持工作副处长，部门投资决策委员会委员和内部控制及风险管理委员会委员；浦发银行上海分行金融市场部副总经理；上海好嘉资产管理有限公司联席总经理；云南省资产管理公司总经理；上海好嘉资产管理有限公司联席总经理。2020年11月加入汇安基金管理有限责任公司，现任董事总经理。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 三、基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告； 7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、法律法规和中国证监会规定的其他职责。 四、基金管理人的承诺 1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生； 2、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生； （2024年第1号）招募说明书（更新） 4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责； 5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 五、基金经理承诺 1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； 2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益； 3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； 4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 六、基金管理人的内部控制制度 1、风险管理的原则 （1）健全性原则：风险管理应当覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节； （2）有效性原则：通过科学的风险管理手段和方法，建立合理的风险管理程序，维护风险管理制度的有效执行； （3）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司风险管理需要的机构、部门和岗位，并保持其相对独立性；基金财产、公司固有财产和其他资产的管理和运作应当严格分离；基金投资研究、决策、执行、清算和评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离； （4）相互制约原则：内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除风险管理中的盲点； （5）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理办法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的风险管理效果。 2、风险管理和内部风险控制体系结构 公司建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险管理体系，包括董事会下设的风险控制委员会、督察长、风险管理委员会、合规风控部以及各个业务部门。具体而言，包括如下组成部分： （1）董事会 （2024年第1号）招募说明书（更新） 董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险管理制度的有效执行。 （2）风险控制委员会 1）向董事会建议风险定义和风险评估标准，审阅管理层提交的风险管理报告、督察长提交的监察稽核报告； 2）对公司存在的风险隐患和可能出现的风险问题进行研究、提出指导性建议； 3）对重大突发性风险事件的处理提出指导性建议； 4）提议聘请、更换外部审计机构，并就外部审计机构的资质和工作情况进行评议； 5）协助董事会审查公司内控制度、重大项目和审计重大交易； 6）董事会授权的其他事宜。 （3）督察长 1）出席或列席公司相关会议并行使相应表决权； 2）对公司的基金运作、专户运作、内部管理、系统实施和合法合规情况进行内部监察稽核，并定期出具独立的监察稽核报告，并将报告上报董事会和中国证监会； 3）如发现公司及基金运作中违反任何法律法规规定，立即告知公司总经理和相关业务人员，提出处理意见和整改意见，并监督整改措施的制定和落实；公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告； 4）享有充分的知情权和独立的调查权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险管理等相关会议，有权调阅公司相关档案； 5）定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况，以及需要立即报告的重大事项； 6）对公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见； 7）指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益； （2024年第1号）招募说明书（更新） 8）严格遵守保密制度，对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务，不得违反法律法规及公司规定向其他机构、人员泄露非公开信息，或者利用非公开信息为自己或者他人进行证券投资活动。 （4）合规风控部 1）执行风险控制委员会制订的合规管理政策及管控措施、风险管理政策和管控措施； 2）倡导、培育公司合规文化； 3）监督、检查法律法规、公司制度和流程的执行情况； 4）参与公司新产品的开发设计，对潜在合规及法律风险进行分析，并提出控制建议； 5）对公司信息披露程序及披露文档的合法合规性进行审查； 6）对基金运作和公司内部管理进行日常监察与稽核； 7）监控投资合规运作，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行独立动态监控； 8）监控投资风险，对基金及特定客户资产管理计划投资活动进行事前、事中、事后风险控制； 9）对基金资产、组合资产进行风险定量分析； 10）对公司管理的各投资组合的公平交易情况进行监控和定期分析； 11）制订投资管理业绩的评价体系，定期评估投资组合的绩效，抄送投资决策委员会、专户投资决策委员会，作为评价基金经理、投资经理业绩的重要参考依据； 12）检查公司内部控制制度的执行情况，并就内控的合规性、合理性、完备性和有效性等方面存在的问题提出意见和建议； 13）调查公司内部的违规案件，协助督察长处理相关事宜； 14）有权提议聘请独立第三方专业机构对公司财务状况和基金运作状况进行审计； 15）协助配合监管部门的监督和检查； 16）监督和检查员工遵纪守法情况和职业操守情况，负责员工的离任审计； 17）负责公司的有关法律事务； 18）完成督察长要求的其他工作。 （2024年第1号）招募说明书（更新） （5）业务部门 公司各业务部门应根据具体情况制定本部门的作业流程及风险管理制度，对风险来源和产生原因进行有效识别和分析，并对风险的严重性、发生的可能性及其影响进行测定和管理，将风险控制在最小范围内。 3、风险管理和内部风险控制的措施 （1）为保障风险管理制度的持续性和有效性，公司内部必须形成良好的控制环境，建立持续的风险管理检验制度和独立的风险管理报告制度。 （2）控制环境是与风险管理制度相关的各种因素相互作用的综合效果及其对业务、员工的影响。良好的控制环境可为其他风险管理制度要素提供规则和架构，主要包括各项风险管理制度对各项业务的牵制力，公司管理层、员工对风险管理制度的重视程度。公司致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境。 （3）公司致力于营造一个浓厚的风险文化氛围，使得风险管理意识能在公司内部广泛分享，并能扩展到公司所有员工，确保内控机制的建立、完善和各项管理制度的执行。 （4）风险管理检验制度是公司根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和调整风险管理制度，以确保风险管理制度持续运作并充分有效的制度。 （5）风险管理报告制度是指合规风控部及时将公司整体风险状况向公司总经理和董事会报告的制度。公司应具备完善的信息系统确保报告程序的有效性,以保证总经理、督察长和董事会及时可靠地取得准确详细的信息。 （6）合规风控部应定时检查和指导各部门的风险管理工作，形成风险管理报告书与建议书，上报公司决策层，并坚持重点管理的原则，对相关投资部门、运营部等重要的业务部门和人员进行重点监督与防范。 （7）公司各级人员均应认真履行工作职责，准确、及时地反映情况，对风险管理工作不力或隐瞒不报、上报虚假情况，给公司造成巨大风险和损失的，依公司规定追究其责任。 （8）对因风险管理工作出色，防止了某些重大风险的发生，为公司挽回了重大损失，业绩特别突出的人员，公司应予以表彰和奖励。 （2024年第1号）招募说明书（更新） （9）对于各项规章制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门，公司应给予适当表彰与奖励。 （10）对于部门制度不完备、工作程序不合理或管理混乱而造成较大风险并给公司带来损失的，应追究直接责任人及部门负责人的责任。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第四部分 基金托管人 一、基本情况 名称：中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 成立日期：1992年6月18日 批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号 组织形式：股份有限公司 注册资本：466.79095亿元人民币 法定代表人：吴利军 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号 资产托管部总经理：李守靖 电话：（010） 63636363 传真：（010） 63639132 网址：www.cebbank.com 二、资产托管部部门及主要人员情况 董事长吴利军先生，自2020年3月起任本行副董事长，2024年1月起任本行董事长。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大集团股份公司党校校长、中国光大集团有限公司董事长。曾任国内贸易部国家物资储备调节中心副主任，中国证券监督管理委员会信息中心负责人，培训中心副主任(主持工作)，人事教育部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、主席助理，深圳证券交易所理事会理事长、党委书记，中国光大集团股份公司党委副书记、副董事长、总经理。获经济学博士学位，高级经济师。 行长王志恒先生，自2022年12月起任本行党委副书记，2023年3月起任本行执行董事、行长，2023年12月起任本行党委书记。现任中国光大集团股份公司党委委员、执行董事。曾任中国银行总行公司业务部公司规划处副处长，总行人力资源部主管、副总经理，广东省分行党委委员、副行长，青海省分行党委书记、行长，总行党委组织部部长、人力资源部总经理，北京市分行党委书记、行长，总行党委委员、副行长。获经济学硕士学位，经济师。 资产托管部总经理李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理，行（2024年第1号）招募说明书（更新） 长助理，副行长；中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长。现任中国光大银行资产托管部总经理。 三、证券投资基金托管情况 截至2024年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资基金共337只，托管基金资产规模6433.72亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、基金公司客户资产管理计划、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。 四、托管业务的内部控制制度 1、内部控制目标 确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。 2、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆盖所有的岗位，不留任何死角。 （2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。 （3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。 发现问题，及时处理，堵塞漏洞。 （4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。 3、内部控制组织结构 中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。资产托管部建立了严密的内控督察体系，设立了投资监督与内控合规处，负责证券投资基金托管业务的内控管理。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 4、内部控制制度 中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵照《基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露管理办法》、《运作办法》、《销售办法》等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行资产托管业务内部控制规定》、《中国光大银行资产托管业务保密规定》等十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行资产托管部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清算、基金核算、投资监督）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监听系统，以保障基金信息的安全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投资范围、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及时以邮件、电话或书面等形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以邮件或书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第五部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 （一）场外销售机构 1、直销机构 汇安基金管理有限责任公司直销中心 传真：021-80219047 邮箱：[email protected] 地址：上海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场36层02单元 联系人：杨晴 电话：021-80219022 2、其他销售机构 （1）上海利得基金销售有限公司 法定代表人：李兴春 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区临港新片区海基六路 70弄 1号208-36室 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （2）上海万得基金销售有限公司 法定代表人：简梦雯 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路1500号8层M座 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （3）上海天天基金销售有限公司 法定代表人：其实 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 客服电话：95021 网址：www.1234567.com.cn （4）北京雪球基金销售有限公司 法定代表人：李楠 （2024年第1号）招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （5）第一创业证券股份有限公司 法定代表人：吴礼顺 注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （6）广发银行股份有限公司 法定代表人：王凯 注册地址：广州市越秀区东风东路713号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （7）济安财富（北京）基金销售有限公司 法定代表人：杨健 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （8）京东肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人：邹保威 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 客服电话：400 098 8511 (个人业务)；400 088 8816 (企业业务) 网址：kenterui.jd.com （9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 法定代表人：王珺 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 客服电话：95188-8 网址：www.fund123.cn （10）南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人：钱燕飞 （2024年第1号）招募说明书（更新） 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （11）上海好买基金销售有限公司 法定代表人：陶怡 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 客服电话：400-700-9665 网址：www.howbuy.com （12）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人：张斌 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 客服电话：010-83275199 网址：www.new-rand.cn （13）万家财富基金销售（天津）有限公司 法定代表人：戴晓云 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （14）兴业银行股份有限公司 法定代表人：吕家进 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道398号兴业银行大厦 客服电话：95561/4008895561 网址：www.cib.com.cn （15）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 法定代表人：胡雄征 注册地址：北京市朝阳区建国路118号24层2405、2406 客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com （2024年第1号）招募说明书（更新） （16）中国光大银行股份有限公司 法定代表人：吴利军 注册地址：中国北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 客服电话：95595转8 网址：www.cebbank.com （17）中国银行股份有限公司 法定代表人：葛海蛟 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （18）中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 客服电话：95587/4008-888-108 网址：www.csc108.com （19）华西证券股份有限公司 法定代表人：杨炯洋 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号 客服电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn （20）中国民生银行股份有限公司 法定代表人：高迎欣 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （21）北京中植基金销售有限公司 法定代表人：武建华 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 客服电话：400-8180-888 网址：www.zzfund.com （2024年第1号）招募说明书（更新） （22）上海基煜基金销售有限公司 法定代表人：王翔 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （23）阳光人寿保险股份有限公司 法定代表人：李科 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 客服电话：95510 网址：www.sinosig.com （24）泛华普益基金销售有限公司 法定代表人：王建华 注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （25）国新证券股份有限公司 法定代表人：张海文 注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn （26）华宝证券股份有限公司 法定代表人：刘加海 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （27）华源证券股份有限公司 法定代表人：邓晖 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 客服电话：95305 网址：www.jzsec.com （2024年第1号）招募说明书（更新） （28）上海证券有限责任公司 法定代表人：李海超 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （29）泰信财富基金销售有限公司 法定代表人：彭浩 注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 客服电话：400-004-8821 网址：www.taixincf.com （30）光大证券股份有限公司 法定代表人：刘秋明 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （31）国金证券股份有限公司 法定代表人：冉云 注册地址：成都市青羊区东城根上街95号 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （32）兴业证券股份有限公司 法定代表人：杨华辉 注册地址：福州市湖东路268号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （33）中信证券股份有限公司 法定代表人：张佑君 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （2024年第1号）招募说明书（更新） （34）中信期货有限公司 法定代表人：窦长宏 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （35）中信证券华南股份有限公司 法定代表人：陈可可 注册地址：广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （36）中信证券（山东）有限责任公司 法定代表人：肖海峰 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （37）东方证券股份有限公司 法定代表人：金文忠 注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金，并在管理人网站公示。 （二）场内销售机构：本基金办理场内认购、申购和赎回的销售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。（具体名单见基金份额发售公告） 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 （2024年第1号）招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 联系人：赵亦清 电话：010-50938782 传真：010-50938991 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 联系人：丁媛 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙人：李丹 联系电话：021-23238888 传真电话：021-23238800 联系人：沈兆杰 经办注册会计师：沈兆杰、陶文欣 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2018年6月21日证监许可[2018]1008号文准予注册募集。 本基金为混合型证券投资基金，运作方式为定期开放方式，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式，存续期限为不定期。 本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 本基金自2018年8月8日起向全社会公开募集，截至2018年9月19日募 集工作结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效净认购金额为214,110,461.82元人民币，认购资金在募集期间产生的银行利息共计216,782.49元人民币。本次募集所有资金已于2018年9月26日全额划入基金托管专户。 本次募集有效认购户数为 3664户。按照每份基金份额初始发售面值 1.00元人民币计算，设立募集期间募集的有效份额共计214,110,461.82份基金份额，利息结转的基金份额为 216,782.49份基金份额。两项合计共 214,327,244.31份基金份额，已全部计入各基金份额持有人的基金账户，归各基金份额持有人所有。其中，汇安基金管理有限责任公司基金从业人员认购持有的基金份额总额为29,981.59份，占本基金总份额的比例为0.014%。按照有关法律规定，本基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用由本基金管理人承担，不从基金资产中列支。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第七部分 基金合同的生效 一、基金合同生效 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规以及本基金基金合同、招募说明书的有关规定，本基金本次募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2018年9月27日获得中国证监会的书面确认，基金合同自该日起生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后，连续 20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止《基金合同》等，并召开基金份额持有人大会进行表决。 法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第八部分 基金份额的上市交易 一、基金份额的上市 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将依据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。 二、上市交易的地点 深圳证券交易所 三、上市交易的时间 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人将在基金合同生效后的第一个封闭期内申请在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市交易的时间后，基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登上市交易公告书。 四、上市交易的规则 1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 2、本基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行； 3、本基金买入申报数量为100 份或其整数倍； 4、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币； 5、本基金在深圳证券交易所的上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。 五、上市交易的费用 基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 六、上市交易的行情揭示 基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。 七、上市交易的登记 投资者T日买入成功后，登记机构在T日自动为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自T＋1日（含该日）后有权卖出该部分基金； 投资者T日卖出成功后，登记机构在T日自动为投资者办理扣除权益的登记（2024年第1号）招募说明书（更新） 手续。 八、上市交易的停复牌、暂停上市和恢复上市 基金份额的停复牌、暂停上市和恢复上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。 九、上市交易的终止上市 当基金发生《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形时，本基金将变更为非上市的定期开放式基金并相应修订基金合同，无需召开基金份额持有人大会。基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告。 十、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行，且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 十一、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 （2024年第1号）招募说明书（更新） 第九部分 基金份额的申购与赎回 本基金以定期开放方式运作，即采用封闭运作和开放运作交替循环的方式。 一、基金的封闭期 本基金的第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日，结束之日为基金合同生效日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日。第二个封闭期的起始之日为第一个开放期结束之日次日，结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的第三年年度对日前的倒数第一日，依此类推。年度对日指某一特定日期在后续日历年份中的对应日期，如该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日，若该日历年份中不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过深圳证券交易所交易场内基金份额。 二、基金的开放期 本基金自封闭期结束之日的下一个工作日起（即每个开放期首日为每个封闭期起始之日的第三年年度对日，包括该工作日）进入开放期，期间可以办理申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期不少于 5个工作日且最长不超过 20个工作日，开放期的具体时间由基金管理人在上一个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购或赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告。 三、申购和赎回场所 投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。 投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和基金管理人委托的其他销售机构。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。 投资者应当在基金管理人和场内、场外销售机构办理基金份额申购、赎回业（2024年第1号）招募说明书（更新） 务的营业场所或按基金管理人和场内、场外销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购和赎回。本基金场内、场外销售机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公示。 若基金管理人或其委托的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回。 四、申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金开放期内，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 除法律法规或《基金合同》另有约定外，本基金自每个封闭期结束日的下一个工作日起（含该日）进入开放期，投资人在开放期可办理本基金份额的申购、赎回或其他业务。本基金每个开放期不少于5个工作日且不超过20个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。 如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使本基金无法按时开放申购与赎回业务，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延，具体时间以基金管理人届时公告为准。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格，但若投资人在开放期最后一日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换申请的，其申购、赎回或转换申请将被拒绝。 五、申购与赎回的原则 （2024年第1号）招募说明书（更新） 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 4、基金份额的场内申购、赎回等业务，按照深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则执行。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对申购、赎回业务等规则有新的规定，按新规定执行，基金合同相应予以修改，且此项修改无须召开基金份额持有大会； 5、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 六、申购与赎回的程序 1、申购和赎回的申请方式 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。 2、申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回申请不成立，登记机构确认赎回时，赎回生效。 投资者 T日的赎回申请经本基金的登记机构确认生效后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障（2024年第1号）招募说明书（更新） 或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1日内（包括该日）对该交易的有效性进行确认，投资者应在 T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效，则申购款项退还给投资者。 销售机构对申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务办理时间进行调整，并按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上提前公告。 七、申购和赎回的数量限制 1、投资人通过场外申购本基金时，首次单笔最低申购金额为人民币 10.00元，追加申购单笔最低金额为人民币 10.00元。 2、投资人通过深圳证券交易所场内申购本基金时，单笔最低申购金额为人民币 1,000.00元（含申购费），同时每笔申购必须是人民币 1.00元的整数倍。 3、基金份额持有人通过场外赎回时，在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1份基金份额，基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1份基金份额时，登记机构有权将全部剩余份额自动赎回。投资人通过本公司直销柜台赎回本基金遵循上述规则，各基金销售机构有不同规定的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制，深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 5、本基金目前对单个投资人累计持有的基金份额不设上限限制，但如单一投资者持有的基金份额数的比例超过基金份额总数的 50%，或者有可能变相规避前述 50%比例，则基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。 6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，（2024年第1号）招募说明书（更新） （2024年第1号）招募说明书（更新） |
