灿能电力(870299):2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年04月18日 23:06:48 中财网

原标题:灿能电力:2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：870299 证券简称：灿能电力 公告编号：2024-011
南京灿能电力自动化股份有限公司
2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
1、2020年第一次股票发行
2020年 11月 10日公司召开第一届董事会第二十三次会议，审议通过《关于<南京灿能电力自动化股份有限公司 2020年第一次股票定向发行说明书>》，该议案于 2020年第五次临时股东大会审议通过。经全国中小企业股份转让系统《关于南京灿能电力自动化股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2020]3789号）确认，公司发行 3,500,000.00股。此次股票发行价格为人民币3.6元/股，募集资金总额为人民币 12,600,000.00元。募集资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020年 12月 17日出具的大信验字【2020】第 4-00052号验资报告审验。

2、2022年向不特定合格投资者公开发行股票
公司申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，公司经北京证券交易所（以下简称“北交所”）审核同意并于 2022年 3月 30日经中国证券监督管理委员会同意注册，公司本次发行价格为 5.80元/股，发行股数为2,024.9276万股，实际募集资金总额为人民币 117,445,800.80元。截至 2022年 5月 27日，上述募集资金已全部到账，并于 2022年 5月 30日由大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字【2022】第 4-00025号验资报告审验。

（二）募集资金专户存储情况
截止 2023 年 12月 31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：

开户银行	银行账号	募集金额（元）	余额（元）
交通银行南京竹山路支行	320899991013001056722	12,600,000.00	710,810.69
招商银行南京江宁支行	125905014410602	117,445,800.80	97,544,348.63
合计	130,045,800.80	98,255,159.32

二、募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所上市规则（试行）》等规定以及《公司章程》，结合实际情况，公司制定了《募 集资金管理制度》，规定了募集资金存储、使用和监管的相关内容。

针对 2020年第一次股票发行，公司与申万宏源承销保荐、交通银行股份有限公司江苏省分行（以下简称“交通银行”）签订《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》）”。2022年向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市，公司与申万宏源承销保荐、招商银行股份有限公司南京分行签订《募集资金三方监管协议》。截至 2023年 12月 31日，公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金，三方监管协议得到切实履行。


三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况

截至 2023年 12月 31日，募集资金使用用途和金额如下表所示：
1、2020年第一次股票发行

项目	金额（元）
募集资金总额	12,600,000.00
发行费用	-
募集资金净额	12,600,000.00
加：利息收入	47,979.55
加：理财产品收益	-

具体用途：	累计使用金额	其中：2023年年度
1、电能质量监测项目建设	11,936,954.06	1,521,213.74
2、银行手续费	214.80	26.00
截至 2023年 12月 31日募集资金余额	710,810.69

具体情况详见本报告附表 2《募集资金使用情况对照表（上市前定向发行）》
2、2022年向不特定合格投资者公开发行

项目	金额（元）
募集资金总额	117,445,800.80
发行费用	12,203,775.46
募集资金净额	105,242,025.34
加：利息收入	3,010,354.11
加：理财产品收益	304,164.38
具体用途：	累计使用金额	其中：2023年年度
1、电能质量监测治理综合产品生产项目	11,011,540.33	8,562,915.65
2、银行手续费	654.87	577.28
截至 2023年 12月 31日募集资金余额	97,544,348.63

具体情况详见本报告附表 1《募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）》


募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况
针对 2022年向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，2022年 6月 29日，公司召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付发行费用 264.34万元。具体详见《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2022-050）。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
2023年度，不存在变更募集资金用途的情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，2023年度，公司不存在募集资金使用及披露违规的情形。


六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：灿能电力 2023年度募集资金存放与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号—募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在违规改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。


七、会计师鉴证意见
公司董事会编制的2023年度募集资金专项报告符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、北京证券交易所《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指南的规定，在所有重大
方面如实反映了贵公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。


八、备查文件
（一）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届董事会第二次会议决议》 （二）《南京灿能电力自动化股份有限公司第三届监事会第二次会议决议》 （三）《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于南京灿能电力自动化股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》
（四）《公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）关于南京灿能电力自动化股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告》

南京灿能电力自动化股份有限公司
董事会
2024年 4月 18日

附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）	105,242,025.34	本报告期投入募集资金总额	8,563,492.93
变更用途的募集资金总额	0	已累计投入募集资金总额	11,012,195.20
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
电能质量监 测治理综合 产品生产项 目	否	105,242,025.34	8,563,492.93	11,012,195.20	10.46%	2025年 12 月 31日	不适用	否
合计	-	105,242,025.34	8,563,492.93	11,012,195.20	-	-	-	-

募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计 划是否需要调整（分具体募集资金用途）	募投项目因受宏观经济以及市场环境变化影响建设项目土建工程推进有所放缓。公司 于2023年8月23日召开第二届董事会第十七次会议审议通过《关于公司募投项目延 期的议案》，具体详见《关于公司募投项目延期的公告》（公告编号：2023-025）。
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	针对2022年向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金，2022年6月29日，公司 召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于使用募 集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已支付 发行费用264.34万元。具体详见《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 的公告》（公告编号：2022-050）。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	2023年 11月 16日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十六次会 议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，公司拟使用不超过人 民币 8,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，择机、分阶段购买安全性
	高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额 存单、协定存款、通知存款等），拟投资的产品期限最长不超过12个月，不影响募集 资金投资计划正常进行。在上述额度范围内，资金可循环滚动使用。该议案自股东大 会审议通过起 12个月内有效，如单笔产品的存续期超过股东大会决议有效期，则决议 的有效期自动顺延至该笔。该议案于 2023年 12月 5日经公司 2023年第一次临时股东 大会审议通过。
超募资金投向	不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	不适用

附表 2：
募集资金使用情况对照表（上市前定向发行）
单位：元

募集资金净额	12,600,000.00	本报告期投入募集资金总额	1,521,239.74
变更用途的募集资金总额	0	已累计投入募集资金总额	11,937,168.86
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总 额（1）	本报告期投入 金额	截至期末累计 投入金额（2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
电能质量监 测项目	否	不适用	1,521,239.74	11,937,168.86	94.74%	2021年6月 28日	是	否
合计	-	不适用	1,521,239.74	11,937,168.86	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计 划是否需要调整（分具体募集资金用途）	否

可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	不适用