多利科技(001311):年度募集资金使用情况专项说明
滁州多利汽车科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等有关规定，滁州多利汽车科技股份有限公司（简称“公司”）董事会编制了 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告。现将有关情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准滁州多利汽车科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2022]3066号)核准，向社会公开发行了人民币普通股(A股)股票 3,533.3334万股，发行价为每股 61.87元，共计募集资金总额为 218,607.34万元，扣除券商承销佣金及保荐费 12,992.17万元（不包含前期已支付的 94.34万元）后，主承销商国泰君安证券股份有限公司于 2023年 2月 20日分别汇入本公司募集资金监管账户中信银行股份有限公司合肥分行账户 106,999.34万元和中国民生银行股份有限公司上海分行账户 98,615.82万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 2,852.13万元后，公司本次募集资金净额为 202,668.70万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于 2023年 2月 21日出具了《验资报告》(中汇会验[2023]0435号)。募集资金到账后，公司及子公司对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。 （二）募集资金年度使用情况和结余情况 2023年使用募集资金 134,337.18万元，其中支付各项发行费用 2,522.55万元、以募集资金置换已预先投入的自筹资金 55,702.31万元（其中置换预先支付的发行费用 373.19万元）、直接投入募投项目 76,112.32万元。累积投入募投项目金额 131,441.45万元。 截至 2023年 12月 31日，公司尚未使用募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)余额为 73,105.58万元，其中募集资金账户余额为 34,275.60万元，使用闲置募集资金金账户余额为 829.98万元。 募集资金使用和结余的具体情况如下：
二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金的管理情况 为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》(简称“《管理制度》”)。根据《管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，分别在中信银行股份有限公司合肥分行、中国民生银行股份有限公司上海分行设立了募集资金专户，并于 2023年 3月与前述银行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，同时公司募投项目所在子公司分别在中国工商银行股份有限公司常州经济开发区支行、中国农业银行股份有限公司昆山分行、上海银行股份有限公司苏州分行、上海农村商业银行股份有限公司嘉定支行、中国工商银行股份有限公司金坛支行设立了募集资金专户，并于2023年 3月和 2024年 1月与公司、前述银行、保荐机构国泰君安证券股份有限公司签协议与深圳证券交易所（简称“深交所”）监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已履行了有关协议的要求，保证募集资金专款专用。 （二）募集资金专户存储情况 截至 2023年 12月 31日，公司有 7个募集资金专户，募集资金存储情况如下： 单位：元
1、募集资金投资项目资金使用情况 公司报告期内募集资金实际使用情况详见附表一《2023年度募集资金使用情况对照表》。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 2023年 3月 6日公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向全资子公司增资和提供借款实施募投项目的议案》，同意公司向常州达亚汽车零部件有限公司增资 11,144.25万元、提供借款 27,217.90万元，向昆山达亚汽车零部件有限公司提供借款 48,590.56万元，向盐城多利汽车零部件有限公司增资 20,000.00万元、提供借款 16,601.66万元。具体内容详见公司于 2023年 3月 7日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》及深交所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于使用部分募集资金向子公司增资和提供借款实施募投项目的公告》（公告编号：2023-007）。 2023年 11月 27日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，2023年 12月 13日公司 2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投式投入的部分募集资金变更为以增资方式投入，其中公司向常州达亚汽车零部件有限公司增资 2,200.00万元，向昆山达亚汽车零部件有限公司增资 48,500.00万元，向盐城多利汽车零部件有限公司增资 16,600.00万元。具体内容详见公司于 2023年 11月 28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》及深交所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于变更部分募集资金投入方式暨向子公司增资实施募投项目的公告》（公告编号：2023-048）。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 2023年 3月 6日，公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 55,329.12万元及已支付发行费用的自筹资金 373.19万元。具体内容详见公司于 2023年 3月 7日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》及深交所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-005）。 4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。 5、用闲置募集资金进行现金管理情况 2023年 3月 6日公司第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，2023年 3月 22日公司 2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 110,000万元（含本数）的闲置募集资金和不超过 70,000万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12个月。在决议有效期内，上述额度可以循环滚动使用，即任意时点进行现金管理的余额不超过上述额度。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。具体内容详见公司于 2023年 3月 7日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》及深交所网站和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上披露的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-006）。 公司 2023年度通过募集资金进行现金管理取得收益金额为 952.97万元，同时截至2023年 12月 31日尚未到期的用于现金管理的募集资金余额 38,000.00万元，具体情况如下：
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金项目情况。 7、超募资金使用情况 报告期内，公司不存在超额募集资金情况。 8、尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2023年 12月 31日，公司尚未使用的募集资金 34,275.60万元存放于公司募集资金专户，38,000.00万元用于现金管理，829.98万元用于募投项目相关的信用证保证金。 9、募集资金使用的其他情况 报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 （一）变更募集资金投资项目情况 2023年 11月 27日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，2023年 12月 13日公司 2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将“常州达亚汽车零部件有限公司汽车零部件生产项目”尚未使用的部分募集资金 25,000.00万元（含累计收到的银行利息收入及理财收益并扣除手续费等）用于投资建设新项目“常州多利汽车零部件有限公司汽车精密零部件及一体化底盘结构件项目”。 公司原募投项目“常州达亚汽车零部件有限公司汽车零部件生产项目”主要生产汽车冲压零部件产品，原募投项目一期和二期的产能一定时期内能够满足客户配套需求，为了更好的适应行业发展趋势，满足客户对一体化压铸产品的需求，提高公司核心竞争力，公司优化产能规划布局，放缓对常州达亚原募投项目的投资进度，将该项目部分募集资金用于实施“常州多利汽车零部件有限公司汽车精密零部件及一体化底盘结构件项目”。截至 2023年 12月 31日，常州多利汽车零部件有限公司汽车精密零部件及一体化底盘结构件项目共使用募集资金 5,576.82万元。具体内容详见公司于 2023年 11月 28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《经济参考报》及深交途的公告》（公告编号：2023-047）。 公司变更募集资金投资项目的详细资金使用情况详见附表二《变更募集资金投资项目情况表》。 （二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。 （三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 募集资金投资项目无对外转让或置换情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本报告期内，由于公司财务工作人员的操作失误，误将募集资金专户资金 2,000万元转入公司全资子公司上海达亚汽车配件有限公司的一般银行账户，该笔资金已于当日全额原路退回至募集资金专户；全资子公司常州达亚汽车零部件有限公司误将募集资金专户资金 41.22万元用于支付电费、税金等款项，上述资金已于本期从常州达亚汽车零部件有限公司的一般银行账户及时全额退回至募集资金专户；在使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金过程中，由于公司财务工作人员的操作失误，误将募集资金专户中的 3,246.31万元进行了重复置换，重复置换的资金已于次周全额原路退回至募集资金专户。上述募集资金账户划款行为主要系财务工作人员操作失误造成，公司发现操作失误后已第一时间将全部资金退回至募集资金专户，不存在损害公司、股东利益及擅自改变募集资金用途的情况。 针对上述情形，公司相关人员已进一步加强对募集资金管理制度的学习，确保募集资金规范使用。除此之外，公司 2023年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的重大情形。 特此公告！ 滁州多利汽车科技股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 附表一： 2023年度募集资金使用情况对照表 单位：万元
变更募集资金投资项目情况表 单位：万元
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