蜀道装备(300540):中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年04月18日 23:57:23 中财网

原标题:蜀道装备:中国国际金融股份有限公司关于四川蜀道装备科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司
关于四川蜀道装备科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐人名称：中国国际金融有限公司	被保荐公司简称：蜀道装备
保荐代表人姓名：张谦	联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：蔡宇	联系电话：010-65051166

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	0次，蜀道装备募集资金账户已于 2022年 11月销户
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	不适用
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	0次，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	0次，已审阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
项 目	工作内容
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 3月 28日
（3）培训的主要内容	根据《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13号——保荐业务》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2号—— 创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规的要求，对董监高任职行为规范、上市 公司信息披露、股份买卖等方面进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
事 项	存在的问题	采取的措施
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括 对外投资、风险投资、委托理财、 财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心 技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1．首次公开发行时所作承诺	是	不适用
2．向特定对象发行股票所作承诺	是	不适用
3．其他对公司中小股东所作承诺， 具体承诺内容详见公司公告（公告编 号 2020-080）	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公 司采取监管措施的事项及整改情况	自 2023年 1月 1日至 2023年 12月 31 日，中金公司受到中国证监会和深交所 监管措施的具体情况如下： 1、2023年 11月 14日，中金公司收到 深圳证券交易所出具的《监管函》（深 圳函[2023]775号），因中金公司作为某 公司债券的受托管理人未勤勉尽责，深 圳证券交易所对中金公司采取书面警 示的自律监管措施。 2、2023年 11月 16日，中金公司收到 中国证监会广东监管局出具的《行政监 管措施决定书》（[2023]145号），因中 金公司作为某公司债券的受托管理人 未勤勉尽责，中国证监会广东监管局对
报告事项	说明
	中金公司及相关责任人员采取监管谈 话的行政监管措施。 截至本报告出具日，中金公司就前述监 管措施已经积极推进了相关整改。
3.其他需要报告的重大事项	无