禾望电气(603063):深圳市禾望电气股份有限公司关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就
深圳市禾望电气股份有限公司 关于 2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 1、本次符合股票期权行权条件的激励对象为 155人。 2、股票期权拟行权数量：2,602,800份；行权价格：15.867元/份。 3、拟行权股票期权的股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司 A股普通股。 4、本次行权事宜需在有关机构办理相关手续结束后方可行权，届时公司将发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 5、第三个行权期可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 深圳市禾望电气股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024年 4月 18日召开了第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，现将有关事项公告如下： 一、2021年股票期权激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年 2月 1日，公司召开 2021年第一次临时董事会会议，会议审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》和《关于制定公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司 2021年第一次临时监事会会议审议通过了前述议案及《关于公司<2021年股票期权激励计划激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，并公开征集投票权。北京市天元（深圳）律师事务所（以下简称“天元律师”）出具了法律意见书，上海荣正投资咨询股份有限公司（以下简称“荣正咨询”）就《深圳市禾望电气股份有限公司 2021年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）出具了独立财务顾问报告。 2、公司已在内部对激励对象名单进行了公示，公示期自 2021年 2月 2日至2021年 2月 18日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人书面提出的异议或不良反映。此外，监事会对本激励计划激励对象名单进行了核查，并于2021年 2月 20日出具了《监事会关于公司 2021年股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2021年 2月 24日，公司召开 2021年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021年股票期权激励计划有关事项的议案》，并公告了《关于 2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。本激励计划获得 2021年第二次临时股东大会批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向其授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。 4、2021年 2月 24日，公司召开 2021年第二次临时董事会会议和 2021年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事就上述事项出具了独立意见，同意公司调整本激励计划相关事项，同意以 2021年 2月24日为授予日，向符合条件的 204名激励对象授予股票期权 1,099.00万份。天元律师就本激励计划调整及授予相关事项出具了法律意见书，荣正咨询就本激励计划授予相关事项出具了独立财务顾问报告。 5、2021年 5月 18日，2020年年度股东大会审议通过《关于公司 2020年度利润分配方案》，本次权益分派以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利 0.062元(含税)。鉴于公司 2020年年度权益分派已于 2021年6月 1日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2021年 6月 2日召开 2021年第四次临时董事会会议和 2021年第四次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司董事会对本激励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权的行权价格由 16.06元/股调整为 15.998元/股。 6、2021年 10月 28日，公司召开 2021年第六次临时董事会会议和 2021年第五次临时监事会会议，审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原激励对象中 20人因个人原因已离职及 1人当选为公司监事，已不符合本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消上述激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 870,000份。 7、2022年 3月 30日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于修订公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》。 根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 6人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权 235,000份。 8、2022年 3月 30日，公司召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，公司独立董事就相关议案发表了独立意见，律师出具法律意见书。董事会认为公司 2021年股票期权激励计划第一个行权期可行权的条件已经满足，可以对 177名激励对象授予的股票期权第一次申请行权，可行权的股票期权数量为 395.40万份。 9、2022年 4月 20日，2021年年度股东大会审议通过《关于公司 2021年度利润分配方案》，本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每股派发现金红利 0.07元（含税）。鉴于公司 2021年年度权益分派已于 2022年 5月 11日实施完成，根据《激励计划》的相关规定，公司于 2022年 5月 11日召开 2022年第三次临时董事会会议和 2022年第三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021年股票期权激励计划相关事项的议案》，公司董事会对本激励计划的股票期权行权价格进行了调整。调整后，本激励计划拟授予股票期权的行权价格由 15.998元/股调整为 15.928元/股。 10、2023年 1月 6日，公司召开 2023第一次临时董事会会议和 2023年第一次临时监事会会议，审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中13人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计 408,000份。 11、2023年 4月 6日，公司召开第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销 2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，由于原股票期权激励对象中 2人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，公司董事会审议决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权合计 108,000份。由于公司未达到本激励计划第二个行权期的行权条件，公司对 162名激励对象所持有的已获授但尚未行权的第二个行权期对应的股票期权2,707,500份进行注销。综上，本次拟注销股票期权数量合计 2,815,500份。 12、2023年 8月 2日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2021年及 2023年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于注销2021年及2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。 根据《激励计划》的相关规定，原股票期权激励对象中 5人因个人原因已离职，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定，董事会决定注销 2021年激励计划 5名激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计 78,000份。根据《激励计划》的相关规定，董事会决定对 2021年股票期权激励计划的行权价格由15.928元/股调整为 15.867元/股。 13、2024年 4月 18日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2021年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》，薪酬与考核委员会审议了该议案，律师出具法律意见书。董事会认为公司 2021年股票期权激励计划第三个行权期可行权的条件已经满足，可以对 155名激励对象授予的股票期权申请行权，可行权的股票期权数量为2,602,800份。 14、2024年4月18日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于注销2021年及2023年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据《激励计划》的相关规定，原股票期权激励对象中2人因个人原因已离职及1人考核年度个人绩效考评结果为“待改进”，已不符合公司本激励计划中有关激励对象的规定及不符合可以行使当期全部权益的规定。公司董事会审议决定取消离职激励对象激励资格并注销其已获授但尚未行权的全部股票期权及注销个人考评不达标对应不得行权的股票期权合计26,700份。 二、2021年股票期权激励计划设定的第三个行权期行权条件成就情况 根据激励计划的相关规定，授予股票期权的等待期为 38个月。授予股票期权第三个行权期为自股票期授予日起 38个月后的首个交易日起至股票期权授予日起 50个月内的最后一个交易日止。公司授予股票期权授予日为 2021年 2月23日。公司授予的股票期权的等待期即将届满。
1、授予日：2021年 2月 24日。 2、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A股普通股。 3、第三个行权期可行权的激励对象共计 155人，可行权的股票期权为2,602,800份。 若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权数量将进行相应调整。 4、行权价格为 15.867元/股。 若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股权期权行权价格将进行相应调整。 5、行权方式：自主行权，已聘请华泰证券股份有限公司作为自主行权主办券商。 6、行权安排：本次股票期权行权截止日期为 2025年 4月 23日。行权所得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。 7、激励对象行权情况 单位：万份
公司董事会薪酬与考核委员会对本次激励计划第三个行权期可行权条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查，155名激励对象满足可行权条件。本次可行权激励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年股票有效。 五、监事会意见 公司监事会对激励对象名单进行核查后认为，激励对象行权资格合法有效，满足公司《2021年股票期权激励计划（草案）》及修订稿设定的第三个行权期的可行权条件，同意公司为 155名激励对象办理第三个行权期的 2,602,800份股票期权的行权手续。 六、律师的法律意见 北京市君泽君（深圳）律师事务所律师认为，截至本法律意见书出具日，本次注销和本次行权已取得必要的批准和授权，本次激励计划第三个行权期的行权条件已经成就，本次注销和本次行权符合《管理办法》和《2021年激励计划（草案）》的规定。 七、备查文件 1、第三届董事会第七次会议决议； 2、第三届监事会第七次会议决议； 3、北京市君泽君（深圳）律师事务所关于深圳市禾望电气股份有限公司2021年股票期权激励计划相关事项的法律意见书。 特此公告。 深圳市禾望电气股份有限公司董事会 2024年 4月 19日 中财网
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