重庆路桥(600106):重庆路桥股份有限公司投资者关系管理实施工作细则
(2024年修订稿) 第一章 总 则 第一条 为进一步完善重庆路桥股份有限公司(以下简称 “公司”)法人治理结构，加强与投资者之间的沟通，加深投资 者对公司的了解和认同，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》的相关规定，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则 第三条 公司投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理 活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应 当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的 市场生态。 第三章 投资者关系管理的工作内容 第四条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要 包括： （一）公司的发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第五条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系 管理工作。通过公司官网、上海证券交易所网站、上证e互动平 台、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠 道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网 络基础设施平台，采取股东大会、投资者说明会、路演、分析师 会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟 通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影 响沟通交流的障碍性条件。 第六条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时 报》以及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)为刊登 公司公告和其他需要披露信息的媒体。 第七条 公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报 纸和指定网站,不以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公 告。 第八条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣 传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第九条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等， 由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接 听接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及 时公布。 第十条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维， 在公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投 诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。 公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互 动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。 第十一条 公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公 司现场参观、座谈沟通。 公司应当合理、妥善地安排活动，避免让来访人员有机会得 到内幕信息和未公开的重大事件信息。 第十二条 公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交 流公司情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十三条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律 法规、自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义 务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十四条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和 方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投资者 发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交流提供必 要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东大会召开 前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。 第十五条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证 券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、 发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资 者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前征集 投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语 音等形式。 第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国 证监会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介 绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、 现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或 者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。 第十七条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证 券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核 查后发现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第四章 投资者关系管理的组织与实施 第十八条 公司董事会办公室为公司的投资者关系管理部 门，公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求， 定期反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的 相关工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第十九条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下 列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法 披露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披 露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者涉嫌操纵证券市场、内 幕交易等影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。 第二十条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披 露信息作为交流内容。投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价 敏感事项、未公开披露的重大信息或者可以推测出未公开披露的 重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信 息披露规则进行必要的解释说明。 公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公 司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的， 应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。 第二十一条 公司应当及时回复上证 e互动平台投资者关 注的问题。 第二十二条 公司应当通过上证e互动平台“上市公司发布” 栏目尽快汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资 者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如 有）； （五）上海证券交易所要求的其他内容。 第二十三条 公司召开投资者说明会的，应当采取便于投资 者参与的方式进行，公司应当在投资者说明会召开前发布公告， 说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司出席人员 名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段 召开。 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开 通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者 关注的问题予以答复。 第二十四条 参与投资者说明会的公司人员应当包括公司 董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事 会秘书。 公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制 定和实施召开投资者说明会的工作方案。 第二十五条 公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资 者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容等情况。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行 分类，将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如 有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。 第二十六条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理 工作，担任投资者关系管理负责人。上市公司控股股东、实际控 制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资 者关系管理工作职责提供便利条件。 第二十七条 公司从事投资者关系工作的人员需要具备以 下素质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相 关法律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 公司应当定期对控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员及相关人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对 相关法律法规、上海证券交易所相关规定和公司规章制度的理解。 第五章 附 则 第二十八条 本制度未尽事宜或与相关法律法规有冲突的， 按照相关法律法规等规范性文件执行。 第二十九条 本制度由董事会负责解释和修订。 第三十条 本制度经董事会审议通过之日生效并施行。 中财网
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