伊泰Ｂ股(900948):内蒙古伊泰煤炭股份有限公司审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告
审计委员会2023年度对会计师事务所履行 监督职责情况的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》及《内蒙古伊泰煤炭股份有限公 司董事会审计委员会议事规则》（以下简称“《董事会审计 委员会议事规则》”）等有关规定，公司审计委员会 2023 年对会计师事务所认真履行了监督职责，现将履行监督职责 情况报告如下。 一、 2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华 会计师事务所”）于2012年2月9日在北京成立；注册地 址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101；1992年 首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师 事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可 获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股 上市公司审计业务资质；首席合伙人为梁春先生，具有中国 注册会计师资格。截至2023年 12月31日，大华会计师事 务所有合伙人270人，注册会计师1471人。 大华会计师事务所2022年度业务总收入332,731.85万 元，其中审计业务收入 307,355.10万元，证券业务收入 138,862.04万元。2022年度为 488家上市公司提供审计服 务，涉及的主要行业包括：制造业、信息传输、软件和信息 技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第八届董事会第二十六次审计委员会、第八届董事 会第二十六次董事会及2022年年度股东大会审议通过了《关 于公司续聘 2023年度财务审计机构的议案》及《关于公司 续聘 2023年度内控审计机构的议案》，同意续聘大华会计 师事务所（特殊普通合伙），负责公司2023年度财务报告、 内部控制的审计工作。 二、审计委员会对会计师事务所的监督情况 根据公司《董事会审计委员会议事规则》等有关规定, 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况如下: (一)审计委员会对大华会计师事务所的专业资质、业务 能力、诚信状况、独立性、过往审计工作情况及其执业质量 等进行了严格核查和评价,认为其具备为公司提供审计工作 的资质和专业能力,能够满足公司审计工作的要求。2023年 3月 27日,董事会审计委员会审议通过了《关于公司续聘 2023年度财务审计机构的议案》及《关于公司续聘 2023内 控审计机构的议案》,同意续聘大华会计师事务所为公司 2023年度财务报表和内部控制审计机构,并同意提交公司董 事会审议。 (二)2023年12月6日，审计委员会对大华会计师事务 所出具的伊泰B股年报审计计划阶段与治理层沟通函进行了 回复。 (三)2024年4月17日，审计委员会与负责公司审计工 作的注册会计师召开工作沟通会议,对2023年度审计结论、 审定后基本数据、总体审计结论等相关情况进行沟通。 （四）2024年4月17日，公司召开了第九届董事会第 五次审计委员会及独立董事专门会议，审议通过了公司2023 年年度报告、内部控制评价报告等议案并同意提交董事会审 议。 三、总体评价 报告期内，审计委员会严格遵守证监会、上交所及《董 事会审计委员会议事规则》等文件有关规定，充分发挥专业 委员会的监督作用，对大华会计师事务所相关资质和执业能 力等进行了审查，在年报审计期间与会计师事务所进行了充 分的讨论和沟通，督促会计师事务所客观、公正地出具审计 报告，切实履行了审计委员会对会计师事务所的监督职责 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司董事会审计委员会 2024年4月18日 中财网
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