宝塔实业(000595):独立董事年度述职报告-徐孔涛
独立董事年度述职报告 (徐孔涛) 作为宝塔实业股份有限公司的独立董事,2023年本人严 格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《公 司章程》规定,忠实履行职责,认真审议董事会各项议案, 并对相关事项发表独立意见,充分发挥独立董事作用,维护 公司整体利益和全体中小股东合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下: 一、出席董事会及列席股东大会情况 2023年,公司第九届董事会共召开8次董事会会议,召 集年度股东大会1次、临时股东大会3次,所有会议本人均 亲自出席,对董事会提交审议的全部议案均投票表决。本人 对提案涉及事项进行了认真的分析、研究,通过与管理层的 充分沟通和交流,本着审慎和客观态度,对董事会审议的提 案均投了赞成票。本人能够认真审议董事会议案,审慎行使 表决权,诚信、勤勉地履行作为独立董事应尽的职责,维护 了公司的整体利益和全体股东特别是广大中小股东的利益。 二、参加专门委员会工作情况 2023年,本人作为战略委员会、薪酬与考核委员会、提 名委员会委员,对提交董事会和股东大会的议案均认真审议, 与公司经营管理层保持了充分沟通,本着审慎的态度,以维 护公司整体利益和中小股东利益为原则行使表决权。参加提 名委员会议3次,重点对公司董事、高级管理人员候选人资 格进行了审议并提出专业建议。参加战略委员会议2次,重 点对公司2023年投资计划、2023年融资计划、《西北轴承 三年发展规划(2024年-2026年)》进行了审议并提出专业 建议。参加薪酬与考核委员会议 3次,重点对公司 2023年 工资总额预算、薪酬绩效考核体系改革、《经理层成员任期 制与契约化管理办法》及高级管理人员 2022年度绩效薪酬 考核兑现等进行了审议并提出专业建议,认真履行了委员职 责。 三、年度重点关注的事项 2023年,本人恪守勤勉尽职的原则,充分发挥在法律、 公司治理等方面的经验和专长,对公司关联交易、对外担保、 关联方资金占用、计提资产减值准备、董事、高级管理人员 的选举、聘任、续聘财务审计机构等事项予以重点关注,审 慎、独立地发表专业意见,具体如下: 1.2023年1月19日第九届董事会第二十次会议。 (1)关于选举李昌盛先生为公司第九届董事会董事长 的独立意见。 (2)关于推举李修勇先生为公司第九届董事会董事候 选人的独立意见。 (3)关于公司董事长任期内离职的独立意见。 2.2023年4月19日第九届董事会第二十一次会议。 (1)对控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情 况的独立意见。 (2)关于2022年度利润分配预案的独立意见。 (3)对计提资产减值准备事项的意见。 (4)对公司内部控制评价的独立意见。 (5)对公司高级管理人员2022年度绩效薪酬考核兑现 议案的独立意见。 (6)关于2023年度融资计划的独立意见。 (7)关于全资子公司2023年投资计划议案的独立意见。 (8)关于核销2022年部分应收账款坏账的独立意见。 3.2023年5月25日第九届董事会第二十三次会议。 (1)关于公司向控股股东借款暨关联交易的独立意见。 (2)关于向全资子公司提供财务资助的独立意见。 4.2023年8月28日第九届董事会第二十四次会议。 (1)关于再次延长非公开发行股票股东大会决议有效 期及相关授权有效期的独立意见。 (2)关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司 对外担保的专项说明和独立意见。 4.2023年10月30日第九届董事会第二十六次会议。 关于拟续聘会计师事务所的独立董事意见。 四、对公司进行现场调查的情况 2023年11月20日-12月11日期间,本人通过现场调研 方式,深入了解了公司的内部控制和财务状况,重点关注了 解公司的经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行 情况等相关事项,及时获悉公司各重大事项的进展情况。公 司灵活采用现场结合视频会议、通讯会议等方式组织召开董 事会、股东大会,本人也通过电话、网络等方式与公司其他 董事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系,时刻关注 外部环境及市场变化对公司的影响,及时对公司经营管理提 出建议。 五、投资者权益保护工作情况 1.持续关注公司的信息披露工作,使公司能严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《信息披露管理制度》 等法律法规的有关规定,真实、及时、准确、完整地完成信 息披露工作。 2.深入了解公司的经营、管理等内部控制度的完善及执 行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关 事项,查阅有关资料,利用自身的专业知识和行业经验独立、 客观、公正地行使表决权,切实维护公司股东的合法权益。 3.对公司定期报告及其它有关事项等做出了客观、公正 的判断。监督核查公司信息披露的真实性、准确性、及时性 和完整性,切实保护全体中小股东的利益。 4.为提高履职能力,本人认真学习最新的法律、法规和 各项规章制度,积极参加相关培训,不断提高自己的专业水 平和执业胜任能力,为公司的科学决策和风险防范提供意见 和建议,促进公司进一步规范运作,保护股东权益。 六、在2023年年度审计中所做的工作 在 2023年度报告编制过程中,本人切实履行责任和义 务,听取了公司管理层对公司 2023年度的生产经营情况的 汇报。2023年度审计过程中,本人与年审注册会计师就年度 报告相关事项保持交流沟通,督促会计师事务所及时尽快提 交审计报告。利安达会计师事务所对公司 2023年度财务报 表进行审计,并出具了标准无保留意见审计报告,客观、真 实地反映了公司实际财务状况,本人对审计报告无异议。 七、其他情况说明 1.报告期内,未有提议召开董事会的情况发生。 2.报告期内,未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发 生。 3.报告期内,未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的 情况发生。 2023年本人担任独立董事期间,公司董事会、管理层在 履行职务过程中给予了积极、有效的配合和支持,在此表示 衷心感谢。 最后,希望公司在董事会领导下,在新的一年里,稳健 经营、规范运作、创新发展,增强公司的盈利能力,树立自 律、规范、诚信的上市公司形象,为全面提升企业价值、为 社会做出更大贡献而努力奋斗! 独立董事:徐孔涛 2024年4月17日 中财网
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