郴电国际(600969):郴电国际2023年度独立董事述职报告（周浪波）
湖南郴电国际发展股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 周浪波 各位董事、监事及公司高管： 根据《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《独立董 事工作制度》等规定，本人作为湖南郴电国际发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，忠实履行独立董事的职责，认真审议每一项议案，独立、客观、审慎地行使表决权，维护公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。现将 2023 年度主要工作履职情况总结报告如下： 一、个人基本情况 周浪波，男，汉族，1971年10月出生，注册会计师，会计学硕 士、管理学博士，中南大学商学院副教授。现担任深桑达实业股份有限公司独立董事、财信证券股份有限公司独立董事、湖南邵东农村商业银行股份有限公司独立董事。2023年10月起任本公司独立董事。 作为公司独立董事，我未在公司担任除此之外的任何职务，严格 遵守《独立董事候选人声明与承诺》，认真履行职责，到目前为止，仍然具备担任独立董事的任职条件，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在影响独立性的因素。 二、年度履职概况 （一）参加董事会和股东大会情况 2023年，公司共召开 7次董事会以及2次股东大会。本人自 2023年10月19日经公司2023年第一次临时股东大会选举担任独立 董事后，出席董事会和股东大会的情况如下：
本人担任第六届董事会提名委员会召集人和战略委员会委员。 上任后，公司未召开专门委员会会议。 （三）现场工作及公司配合独立董事工作情况 2023年，本人利用参加董事会、股东大会及其他工作时间进行 现场办公和考察，12月份走访调研了公司全资子公司汇银投资公司 和郴电配售电公司，为更好的履行职责奠定基础，同时也为进一步 发挥独立董事在上市公司中的指导作用，更好的维护公司整体利益和全体股东的合法权益提供保障。 公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董 事的工作，为本人履职创造了有利条件，不存在妨碍职责履行的情况。 （四）保护中小股东合法权益方面所做的工作 2023年，本人对公司董事会审议决策的重大事项进行认真审核， 必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的专业知 识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，积极维护公司和股东的合法权益。公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有股东有平等的机会获得信息，切实维护股东的合法权益。 三、年度重点关注事项的情况 2023年，本人对以下事项进行了重点关注，对其合法合规性作 出明确的判断并发表了无异议的独立意见，具体事项如下： （一）对外担保情况 截至 2023年 12月 31日，公司担保总额为人民币 162,330 万元，上述担保事项为公司控股子公司发生的担保。除此之外，没有发现除上述担保以外的其他担保行为。 （二）聘任会计师事务所情况 2023年，公司续聘了天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为2023年度财务和内控审计机构，其具有证券、期货相关业务执业 资格，能够独立胜任公司的审计工作，审计意见真实、准确反映公司的实际情况。聘用程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，并经公司2022年年度股东大会审议通过。 （三）信息披露的执行情况 本人2023年10月19日任职以来公司共发布临时公告11个，定 期报告1期，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好 信息披露工作，信息披露内容及时、准确、完整。我持续关注并监督公司的信息披露工作，认为公司信息披露制度健全，且能严格按照法律法规和有关规定执行。 （四）公司董事高管薪酬情况 本人认为，公司董事、高级管理人员薪酬方案是依据公司所处行 业并结合公司自身实际情况制定，并按照公司的薪酬考核制度严格执行，决策程序合法、合规。 （五）其他事项 报告期内，本人无提议召开股东大会和董事会的情况；无提议聘 请或解聘会计师事务所的情况；无聘请外部审计机构或咨询机构的情况。 四、总体评价和建议 2023年 10月 19日任职以来，本人按照相关法律法规及公司制 度的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行职责，全面关注公司的发展状况，及时了解公司的生产经营信息，认真审阅公司提交的各项会议议案、财务报告及其他文件，持续推动公司治理体系的完善。 2024年，本人将继续按照相关法律法规、《公司章程》等相关制 度的要求，忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，切实维护好全体股东特别是中小股东的合法权益。 独立董事：周浪波 2024年4月17日 中财网
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