东方明珠(600637):东方明珠独立董事2023年度述职报告（苏锡嘉）
独立董事2023年度述职报告（苏锡嘉） 作为东方明珠新媒体股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《东方明珠新媒体股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东方明珠新媒体股份有限公司独立董事工作制度》的规定和要求，充分发挥专业优势，认真履职，积极参加公司相关会议，在董事会日常工作及决策中尽职尽责，对董事会审议的相关重大事 项发表了公正、客观的独立意见，维护全体股东尤其是中小股东的 合法权益，较好地发挥了独立董事作用，对董事会的科学决策、规 范运作以及公司发展起到了积极作用，以下为本人在 2023年度履行 独立董事职责的具体情况： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 苏锡嘉先生，加拿大国籍（香港永久居民），1954年9月出生， 会计博士。现任中欧国际工商学院荣誉退休教授，兼任中国金茂控 股集团有限公司（股票代码：00817）独立董事，欧普照明股份有限 公司（股票代码：603515）独立董事，惠生清洁能源科技集团股份 有限公司独立董事。2021年 5月起任东方明珠新媒体股份有限公司 独立董事。曾任上海财经大学会计系讲师，香港城市大学会计学系 助理教授、副教授，中欧国际工商学院会计学教授。苏锡嘉先生持 有上海证券交易所独立董事资格证书。 （二）关于独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公 司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间 接持有公司已发行股份 5%或以上的股东单位任职。本人不曾为公司 或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，没有从公司及其主 要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他 利益。因此，本人具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持 客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会参会情况 2023年度，公司共召开了 6次董事会，2次股东大会。本人出 席会议，并认真审议董事会提出的各项议案。本人未对公司董事会、股东大会审议通过的各项议案提出异议，并按照相关规定对重大事 项发表了独立意见，忠实履行独立董事职责。具体出席情况如下：
公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略与投资 委员会、内容编辑委员会四个专门委员会。本人现担任审计委员会 主任委员。报告期内，本人出席董事会审计委员会会议 4次。本人 充分发挥专业职能作用，对涉及公司财务、内部控制、内部审计及 违规追责、关联交易等相关事项进行审议并发表意见，针对重大项 目风险防范提出意见，为董事会的科学、高效决策提供有力支持。 （三）独立董事具体履职情况 报告期内，本人通过实地调研、现场会议、电话沟通、电子邮 件等多种方式，全面了解和关注公司的生产经营和重大事项，就公 司所面临的经济环境、行业发展趋势、公司发展规划、内控建设等 情况与公司充分交换意见。审查了董事会召开程序、必备文件以及 能够做出合理准确判断资料信息的充分性。及时听取公司管理层对 公司年度经营情况等重大事项以及公司年度财务状况的汇报。与年 审会计师就审计工作有关内容进行了充分沟通。在对公司经营管理、规范运作等情况进行深入了解的基础上，向公司提出相关建议，促 进公司实现管理提升和健康持续发展。公司对开展的现场考察和交 流给予了积极的配合，保障了各项工作的开展。报告期内，本人在 公司的现场工作时间不少于十五日。 （四）与会计师事务所沟通情况 在公司2022年度年报工作沟通会上，本人认真听取了公司年审 会计师事务所汇报的 2022年度审计工作安排及预审开展情况，与年 审注册会计师就年审事项进行了充分讨论，并就年审工作计划达成 了一致意见。 （五）维护中小股东合法权益情况 本人高度重视中小股东合法权益的保护，全年通过股东大会、 业绩说明会等方式积极与中小股东沟通交流，及时回应投资者关切；独立、客观、审慎地发表意见和行使表决权，特别是对关联交易、 利润分配等中小股东重点关注的事项，在议案审议过程中，关注关 联交易的定价公允性、决策程序的合规性，利润分配方案是否符合 公司实际情况且不损害中小股东的合理回报，对信息披露和投资者 关系管理工作进行监督，维护中小股东合法权益。 （六）公司配合独立董事情况 公司对本人的工作给予积极支持，没有妨碍独立董事独立性的 情况发生。报告期内，公司董事、监事及高级管理人员与本人保持 积极沟通，使本人能及时了解公司生产经营动态，并获取独立判断 的资料。同时，在召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会 议材料，并及时准确传递，为本人的工作提供了便利条件，积极有 效地配合了本人独立董事的工作。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 2023年度，对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对 各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确 的判断，并发表了独立意见，具体情况如下： （一）应当披露的关联交易 报告期内，作为公司的独立董事，对公司年度日常关联交易及 其他关联交易，根据相关规定对其必要性、客观性以及定价是否公 允合理、是否损害公司及股东利益等方面作出判断，并依照相关程 序对年度日常关联交易的预计及关联交易进行了审核。董事会审议 相关事项的表决程序，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规及上海证券交易所和公司制度的相关规定，关联董事在审议关联交易 时回避表决，交易定价公平、合理，不存在损害公司及中小股东利 益的情形。 （二）内部控制的执行情况 报告期内，公司持续深化内部控制体系建设与执行工作，不断 加强日常监督和专项检查，对内部控制有效性形成年度内部控制评 价报告。作为独立董事，本人对《内部控制评价报告》及天职国际 会计师事务所出具的《内部控制审计报告》进行了审阅，认为该报 告真实、准确地反映了公司的内控情况，不存在重大遗漏和误导性 陈述。本人将进一步督促公司内部控制工作机构有效开展内部控制 的建设、执行、监督与评价工作，推进公司内部控制规范体系稳步、持续运行，确保公司依法合规。 （三）聘任会计师事务所情况 报告期内，公司聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司财务和内部控制的审计机构，本人认为天职国际会计师事务 所具有从事证券相关业务的资格，具备为上市公司提供审计服务的 经验和能力，能够满足公司年度审计工作的要求。本次聘任符合 《公司法》《公司章程》等相关规定。本议案在提交董事会审议前，已经董事会审计委员会审议通过，聘任程序合法有效，没有损害公 司及广大股东的利益。 （四）现金分红及其他投资者回报情况 报告期内，公司年度利润分配方案经年度股东大会审议通过， 作为独立董事，就方案发表独立意见，认为公司2022年度利润分配 方案兼顾了公司行业特点、发展阶段、经营管理和中长期发展等因 素，同时高度重视股东的合理投资回报，决策程序和分配内容符合 《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 （五）信息披露的执行情况 报告期内，公司信息披露遵守了“公开、公平、公正”的三公 原则，公司相关信息披露人员能够按照法律、法规的要求做好信息 披露工作，信息披露内容及时、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性， 切实维护了公司股东的合法权益。 （六）高级管理人员薪酬情况 报告期内，公司高级管理人员薪酬方案符合公司的实际情况， 董事会对相关薪酬方案的审议和表决符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规及规范性文件的规定，程序合法有效。公司高级管理 人员的薪酬及奖金评定标准由公司董事会根据公司的年度经营目标、财务目标，结合公司实际情况并参照行业薪酬水平制定。高级管理 人员薪酬的考核与公司实际经营指标相吻合，有利于强化公司高级 管理人员勤勉尽责，提高公司的整体经营管理水平，符合投资者的 利益，有利于公司长远发展。 四、总体评价和建议 2023年度，本人积极有效地履行了独立董事职责，对公司董事 会决议的重大事项均要求公司事先提供相关资料，坚持事先进行认 真审核，并独立审慎、客观地行使了表决权，切实维护了公司和社 会公众股民的合法权益。 本人特别注意监督公司履行信息披露义务、加强投资者关系管 理、严格执行内幕信息登记管理制度，以保障投资者的知情权和平 等获得公司信息的权利，切实维护了公司和中小股东的合法权益。 2024年，本人将继续本着谨慎、勤勉、忠实、独立的精神，认 真学习法律法规和有关规定，结合自身的专业优势和实务经验，按 照独立董事议事规则，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运 作。本人将进一步加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的 沟通与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发 展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水 平，维护公司整体利益和全体股东合法权益，促进公司规范运作和 持续健康发展。 东方明珠新媒体股份有限公司董事会 独立董事：苏锡嘉 2024年4月20日 中财网
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