阳光乳业(001318):东兴证券关于阳光乳业2023年度保荐工作报告
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时间：2024年04月19日 22:28:37 中财网 |
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原标题:
阳光乳业:
东兴证券关于
阳光乳业2023年度保荐工作报告
东兴证券股份有限公司
关于江西
阳光乳业股份有限公司2023年度保荐工作报告
| 保荐人名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：阳光乳业 |
| 保荐代表人姓名：张树敏 | 联系电话：010-66555305 |
| 保荐代表人姓名：周滨 | 联系电话：010-66555305 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1．公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度
） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3．募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4．公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 1次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 2次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 2次 |
| 5．现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 2次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6．发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见 | 无 |
| 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9．保荐业务底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10．对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月1日 |
| （3）培训的主要内容 | 具体培训内容包括对董事、监事和高管
人员的规范要求、减持监管要求、上市
公司信息披露要求以及相关违规案例
等内容 |
| 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1．信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2．公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4．控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5．募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6．关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7．对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8．购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工
作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因
及解决措施 |
| 1．关于股份流通限制和自愿锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2．关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3．关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5．关于公司首次公开发行股票填补被摊薄即期回报措
施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6．关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7．关于减少并规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8．关于社会保险和住房公积金承诺 | 是 | 不适用 |
| 9．关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10．关于股东信息披露的专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 11.关于控股股东增持公司股份及后续增持计划的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1．保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2．报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司
采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3．其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
东兴证券股份有限公司关于江西
阳光乳业股份有限公司 2023年度保荐工作报告》之签署页）
保荐代表人： 张树敏 周 滨
东兴证券股份有限公司
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