交控科技(688015):交控科技股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票
关于作废2021年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月19日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的股票57.792万股。 该事项已经公司第三届薪酬与考核委员会审议，并发表明确同意的意见。现将相关事项公告如下： 一、公司 2021年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年8月18日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，会议审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2021年8月19日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司关于独立董事公开征集投票权的公告》(公告编号:2021-069)，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王志如女士作为征集人就2021年第一次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2021年8月19日至2021年8月28日，公司对本激励计划拟激励对象 名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年8月30日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《交控科技股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 4、2021年9月3日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》、《关于<公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于2021年9月4日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《交控科技股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 5、2021年9月3日，公司召开第二届董事会第二十八次会议与第二届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 6、2022年8月26日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。 7、2023年8月29日，公司召开第三届董事会第十五次会议与第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分限制性股票的议案》、《关于公司2021年限制性股票激励计划第二个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见，监事会对2021年限制性股票激励计划第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。 8、2024年4月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议与第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会审议通过。 二、本次作废限制性股票的具体情况 根据《上市公司股权激励管理办法》、《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期公司层面业绩考核目标值为：以2020年净利润值为业绩基数，2021年至2023年三年净利润累计值增长率不低于384%；或以2020年毛利润值为业绩基数，2021年至2023年三年毛利润累计值增长率不低于390%。触发值为：以2020年净利润值为业绩基数，2021年至2023年三年净利润累计值增长率不低于347%；或以2020年毛利润值为业绩基数，2021年至2023年三年毛利润累计值增长率不低于361%。 根据立信会计师事务所对公司2021年、2022年和2023年年度审计报告：2021年度至2023年度公司累计实现净利润累计值增长率和毛利润累计增长率均未达到该考核目标，因此2021年限制性股票激励计划的所有激励对象（含第三个归属期内离职人员，不含前两个归属期内已离职的人员）对应考核当年计划归属的限制性股票57.792万股应全部取消归属，并作废失效。 综上，本次合计作废处理的限制性股票数量为57.792万股。上述已授予但尚未归属的限制性股票作废后，公司2021年限制性股票激励计划将实施完毕。 根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项在董事会职权范围内，无需提交股东大会审议。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不影响公司技术团队及管理团队的稳定性。本次作废后，公司2021年限制性股票激励计划实施完毕。 四、监事会意见 本次作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意公司此次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项。 五、律师结论性意见 北京德恒律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次作废事项已取得现阶段必要的批准和授权；公司本次作废原因及作废数量符合《管理办法》《上市规则》以及《激励计划（草案）》的相关规定。 六、上网公告附件 （一）交控科技股份有限第三届监事会第十八次会议决议 （二）北京德恒律师事务所关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票事项的法律意见书 特此公告。 交控科技股份有限公司董事会 2024年4月20日 中财网
 |