科创新材(833580):2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

时间：2024年04月19日 00:47:41 中财网

原标题:科创新材:2023年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：833580 证券简称：科创新材 公告编号：2024-020
洛阳科创新材料股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]744号”文《关于同意洛阳科创新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》，洛阳科创新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式向不特定合格投资者发行人民币普通股（A股）2,300万股，发行价格为每股4.6元。

截至2022年6月13日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2,300万股，募集资金总额105,800,000.00元，扣除承销费、保荐费6,075,471.70元，以及其他发行费用2,444,142.21元后，实际募集资金净额为人民币
97,280,386.09元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第2-00042号和大信验字[2022]第2-00056号验资报告。


二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和相关规定的要求制定并修订了《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，该管理制度经公司 2021 年第八次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金在专项账户的存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与川财证券有限责任公司、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》。

截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的余额具体如下：

银行名称	账号
招商银行洛阳分行	379900454010639

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司严格按照《募集资金管理制度》以及公开发行说明书的承诺使用募集资 金。本年度募集资金的实际使用情况详见《募集资金使用情况对照表》（附表 1） 募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况
公司于2022年8月5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计23,639,002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为21,477,879.29元。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过2,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。


（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方 名称	委托理财 产品类型	产品 名称	委托理财 金额（万 元）	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	收益类 型	预计年化收 益率
招商银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	招商 银行 点金 系列 看涨 两层 区间 31 天 结构 性存 款	30,000,000	2023年 1 月9日	2023年 2 月9日	保本浮 动收益 型	2.75%
交通银 行景华 路支行	银行理财 产品	交通 银行 蕴通 财富 定期 型结 构性 存款 98 天 （挂 钩汇	5,000,000	2023年 1 月20日	2023年 4 月28日	保本浮 动收益 型	2.40%
		率看 跌）
招商银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	招商 银行 点金 系列 看涨 两层 区间 28 天 结构 性存 款	30,000,000	2023年 2 月17日	2023年 3 月17日	保本浮 动收益 型	2.75%
招商银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	招商 银行 点金 系列 看跌 两层 区间 21 天 结构 性存 款	45,000,000	2023年 4 月7日	2023年 4 月28日	保本浮 动收益 型	2.70%
兴业银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳 科创 新材 料股 份有	30,000,000	2023年 5 月15日	2023年 6 月26日	保本浮 动收益 型	2.7%
		限公 司 42 天封 闭式 产品
中国工 商 银 行股份 有限公 司洛阳 涧西支 行	银行理财 产品	中国 工商 银行 挂钩 汇率 区间 累计 型法 人人 民币 结构 性存 款产 品专 户型 2023 年第 202期 B款	20,000,000	2023年 6 月2日	2023年 6 月30日	保本浮 动收益 型	2.87%
中国工 商 银 行股份 有限公 司洛阳	银行理财 产品	中国 工商 银行 挂钩 汇率	30,000,000	2023年 6 月29日	2023年 7 月31日	保本浮 动收益 型	2.32%
涧西支 行		区间 累计 型法 人人 民币 结构 性存 款产 品专 户型 2023 年第 233期 E款
中国工 商 银 行股份 有限公 司洛阳 涧西支 行	银行理财 产品	中国 工商 银行 挂钩 汇率 区间 累计 型法 人人 民币 结构 性存 款产 品-专 户型	20,000,000	2023年 7 月7日	2023年 7 月31日	保本浮 动收益 型	2.09%
		2023 年第 249期 A款
招商银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	招商 银行 点金 系列 看跌 两层 区间 21 天 结构 性存 款	20,000,000	2023 年 10月 10 日	2023 年 10月 31 日	保本浮 动收益 型	1.60%
兴业银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳 科创 新材 料股 份有 限公 司 68 天封 闭式 产品	10,000,000	2023 年 10月 11 日	2023 年 12月 18 日	保本浮 动收益 型	2.4%
光大银 行股份 有限公 司西苑	银行理财 产品	2023 年挂 钩汇 率对	20,000,000	2023 年 10月 12 日	2023 年 12月 22 日	保本浮 动收益 型	2.50%
支行		公结 构性 存款 定制 第 10 期产 品144
浦发银 行南昌 路支行	大额存单		20,000,000	2023 年 11月 30 日	2023 年 12月 21 日	保本固 定收益 型	3.15%
招商银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	招商 银行 点金 系列 看跌 两层 区间 33 天 结构 性存 款	10,000,000	2023 年 12月 27 日	2024年 1 月29日	保本浮 动收益 型	2.45%
兴业银 行股份 有限公 司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳 科创 新材 料股 份有 限公 司102 天封	30,000,000	2023 年 12月 28 日	2024年 4 月8日	保本浮 动收益 型	1.5%-2.85%
		闭式 产品
光大银 行股份 有限公 司西苑 支行	银行理财 产品	2023 年挂 钩汇 率对 公结 构性 存款 定制 第十 二期 产品 321	10,000,000	2023 年 12月 27 日	2024年 1 月27日	保本浮 动收益 型	2.45%

公司于 2022 年 8 月 5 日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第 九次会议、2022 年 8 月 23 日召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过了关于《使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币 5,000 万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为保证本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或 结构性存款等产品，拟投资的产品安全性高、流动性好，期限最长不超过 12 个月，不影响募集资金投资计划正常进行。公司不存在质押上述理财产品的情况。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项目，变更后拟投资金额为73,673,735.21元。

变更募集资金投资项目的资金使用情况表详见本报告附表2。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。


六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为科创新材2023年度募集资金存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律法规、规范性文件以及公司相关制度的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。


七、会计师鉴证意见
大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《洛阳科创新材料股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行鉴证，出具募集资金存放与实际使用情况审核报告（大信专审字[2024]第 2-00077号），认为：科创新材编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金实际存放与使用的情况。


八、备查文件
（一）《洛阳科创新材料股份有限公司第三届董事会第二十一次会议决议》 （二）《洛阳科创新材料股份有限公司第三届监事会第十五次会议决议》
洛阳科创新材料股份有限公司
董事会
2024年 4月 19日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得的募集 资金）	97,280,386.09	本报告期投入募集资金总额	3,582,144.80
变更用途的募集资金总额	73,673,735.21	已累计投入募集资金总额	28,798,442.81
变更用途的募集资金 总额比例			75.73%
募集资金用途	是否已 变更项 目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入 金额	截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投入 进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	是否达到 预计效益	项目 可行 性是 否发 生重 大变 化
年产1.6万吨冶炼洁净钢用 功能复合材料	是	25,608,108.41	391,810.40	25,608,108.41	100.00%	2023年12月 31日	不适用	不适 用
年产6000吨新能源电池材 料用碳化硅复合材料生产线	否	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40	4.33%	2024年12月 31日	不适用	不适 用
合计	-	99,281,843.62	3,582,144.80	28,798,442.81	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进 度，如存在，请说明应对措施、投资计划是否需要调 整（分具体募集资金用途）	不适用
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用 途）	公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三 次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求 变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产1.6万吨冶炼洁净钢用功能复 合材料建设项目变更为年产6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项 目，变更后拟投资金额为73,673,735.21元。
募集资金置换自筹资金情况说明	公司于2022年8月5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次 会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发

	行费用的自筹资金共计23,639,002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项 目金额为21,477,879.29元。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明	公司于2023年8月14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三 次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意公司使用不超过2000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。截至2023 年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为0元。
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说明	2022年8月23日，经股东大会决议，通过了《关于公司使用部分闲置募集资 金购买理财产品的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目 建设的前提下，使用额度不超过人民币5,000万元部分闲置募集资金购买本金安 全的理财产品、协定存款、定期存款、通知存款或结构性存款等产品，在上述额 度范围内资金可以循环滚动使用。投资的期限最长不超过12个月。报告期内公司 使用闲置募集资金进行现金管理取得收益为92.92万元，累计获得现金管理收益 114.61万元。截至报告期末，公司使用闲置募集资金的尚未到期的现金管理产品 为5000万元。
超募资金投向	无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	无

附表2
变更募集资金投资项目情况表
单位：元

对应的原项目	变更后项目拟投 入募集资金总额 （1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际 累计投入金额 （2）	截至期末投资 进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益
年产 1.6万吨冶炼洁净钢用功能 复合材料	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40	4.33	2024/12/31	不适用	不适用
	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40