科创新材(833580):川财证券有限责任公司关于洛阳科创新材料股份有限公司2023年募集资金存放及使用情况的专项核查报告

时间：2024年04月19日 00:47:42 中财网

原标题:科创新材:川财证券有限责任公司关于洛阳科创新材料股份有限公司2023年募集资金存放及使用情况的专项核查报告

川财证券有限责任公司关于
洛阳科创新材料股份有限公司
2023年募集资金存放与情况的专项核查报告

川财证券有限责任公司（以下简称：“川财证券”、“保荐机构”）作为洛阳科创新材料股份有限公司（以下简称“科创新材”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，经审慎核查，对科创新材 2023年度募集资金存放与实际使用情况发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]744号”文《关于同意洛阳科创新材料股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》同意注册，洛阳科创新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开方式向不特定合格投资者发行人民币普通股（A股）2,300万股，发行价格为每股 4.6元。

截止 2022年 6月 13日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）2,300万股，募集资金总额 105,800,000.00元，扣除承销费、保荐费 6,075,471.70元后，以及其他发行费用 2,444,142.21元，实际募集资金净额为人民币97,280,386.09元。上述资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2022]第 2-00042号和大信验字[2022]第 2-00056号验资报告。

（二）募集资金使用和余额情况
截止2023年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
单位：元

备注:公司自查在 2023年在利用闲置募集资金购买理财的过程中，到期未及时转回专户产生的利息收入30657.74元，2024年4月11日，该部分资金已转入专户。

二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规和相关规定的要求制定并修订了《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定，该管理制度经公司 2021 年第八次临时股东大会审议通过。

（二）募集资金在专项账户的存储情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，以及公司制定的《洛阳科创新材料股份有限公司募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与川财证券股份有限公司、招商银行股份有限公司洛阳分行营业部签署了《募集资金三方监管协议》。

截至 2023年 12月 31日，募集资金存放专项账户的余额具体如下：

账户名称	银行名称	账号	金额（元）
洛阳科创新材料股份有限公司	招商银行洛阳分行营业 部	379900454010639	21,002,577.22
合计	-	-	21,002,577.22

三、2023年度募集资金实际使用情况
2023年度募集资金实际使用情况详见附表 1。

四、募集资金置换情况
公司于 2022年 8月 5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，于 2022年 8月 23日召开 2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金共计 23,639,002.60元，其中：置换自筹资金预先投入募投项目金额为21,477,879.29元。

五、闲置募集资金补充流动资金情况
公司于 2022年 8月 14日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过 2,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金。

截至 2023年 12月 31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为 0元。

六、闲置募集资金购买理财产品的情况
报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方名 称	委托理财 产品类型	产品名 称	委托理财金 额（万元）	委托理财 起始日期	委托理财 终止日期	收益类型	预计年化收 益率
招商银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	招商银 行点金 系列看 涨两层 区间31 天结构 性存款	30,000,000	2023年 1 月 9日	2023年 2 月 9日	保本浮动 收益型	2.75%
交通银行 景华路支 行	银行理财 产品	交通银 行蕴通 财富定 期型结 构性存 款 98 天（挂 钩汇率 看跌）	5,000,000	2023年 1 月 20日	2023年 4 月 28日	保本浮动 收益型	2.40%
招商银行 股份有限 公司洛阳	银行理财 产品	招商银 行点金 系列看	30,000,000	2023年 2 月 17日	2023年 3 月 17日	保本浮动 收益型	2.75%
分行		涨两层 区间28 天结构 性存款
招商银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	招商银 行点金 系列看 跌两层 区间21 天结构 性存款	45,000,000	2023年 4 月 7日	2023年 4 月 28日	保本浮动 收益型	2.70%
兴业银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳科 创新材 料股份 有限公 司 42 天封闭 式产品	30,000,000	2023年 5 月 15日	2023年 6 月 26日	保本浮动 收益型	2.7%
中国工商 银行股份 有限公司 洛阳涧西 支行	银行理财 产品	中国工 商银行 挂钩汇 率区间 累计型 法人人 民币结 构性存 款产品 专户型 2023年 第 202 期 B款	20,000,000	2023年 6 月 2日	2023年 6 月 30日	保本浮动 收益型	2.87%
中国工商 银行股份 有限公司 洛阳涧西 支行	银行理财 产品	中国工 商银行 挂钩汇 率区间 累计型 法人人 民币结 构性存 款产品 专户型 2023年 第 233 期 E款	30,000,000	2023年 6 月 29日	2023年 7 月 31日	保本浮动 收益型	2.32%
中国工商 银行股份 有限公司 洛阳涧西 支行	银行理财 产品	中国工 商银行 挂钩汇 率区间 累计型 法人人 民币结 构性存 款产品 -专户 型2023 年第 249期 A款	20,000,000	2023年 7 月 7日	2023年 7 月 31日	保本浮动 收益型	2.09%
招商银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	招商银 行点金 系列看 跌两层 区间21 天结构 性存款	20,000,000	2023年 10 月 10日	2023年 10 月 31日	保本浮动 收益型	1.60%
兴业银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳科 创新材 料股份 有限公 司 68 天封闭 式产品	10,000,000	2023年 10 月 11日	2023年 12 月 18日	保本浮动 收益型	2.4%
光大银行 股份有限 公司西苑 支行	银行理财 产品	2023年 挂钩汇 率对公 结构性 存款定 制第10 期产品 144	20,000,000	2023年 10 月 12日	2023年 12 月 22日	保本浮动 收益型	2.50%
浦发银行 南昌路支 行	大额存单		20,000,000	2023年 11 月 30日	2023年 12 月 21日	保本固定 收益型	3.15%
招商银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	招商银 行点金 系列看 跌两层	10,000,000	2023年 12 月 27日	2024年 1 月 29日	保本浮动 收益型	2.45%
		区间33 天结构 性存款
兴业银行 股份有限 公司洛阳 分行	银行理财 产品	洛阳科 创新材 料股份 有限公 司 102 天封闭 式产品	30,000,000	2023年 12 月 28日	2024年 4 月 8日	保本浮动 收益型	1.5%-2.85%
光大银行 股份有限 公司西苑 支行	银行理财 产品	2023年 挂钩汇 率对公 结构性 存款定 制第十 二期产 品 321	10,000,000	2023年 12 月 27日	2024年 1 月 27日	保本浮动 收益型	2.45%

公司于 2022年 8月 5日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第 九次会议、2022年 8月 23日召开 2022年第四次临时股东大会，审议通过了关于《使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币5,000万元部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。公司拟投资的品种为保证本金安全的理财产品、定期存款、通知存款或结构性存款等产品，拟投资的产品安全性高、流动性好，期限最长不超过 12个月，不影响募集资金投资计划正常进行。公司不存在质押上述理财产品的情况。

七、变更募集资金用途情况
公司于 2023年 8月 14日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司变更募集资金用途的议案》。为了应对市场需求变化，提高募集资金使用效率，将募投项目由年产 1.6万吨冶炼洁净钢用功能复合材料建设项目变更为年产 6000吨新能源电池材料用碳化硅复合材料生产线项目，变更后拟投资金额为 73,673,735.21元。

（一）变更募集资金投资项目情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。

（二）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2023年 12月 31日，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：元

97,280,386.09	本年度投入募集资金总额
73,673,735.21	已累计投入募集资金总额
75.73%
是否已变更 项目（含部 分变更）	调整后投资 总额(1)	本报告期投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投 入进度 （%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	是否达到预计效益
是	25,608,108.41	391,810.40	25,608,108.41	100.00	2023/12/31	不适用
否	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40	4.33%	2024/12/31	不适用
-	99,281,843.62	3,582,144.80	28,798,442.81	-	-	-

附表 2
变更募集资金投资项目情况表
单位：元

对应的原项目	变更后项目拟投 入募集资金总额 （1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际 累计投入金额 （2）	截至期末投资 进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益
年产 1.6万吨冶炼洁净钢用功能 复合材料	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40	4.33	2024/12/31	不适用	不适用
	73,673,735.21	3,190,334.40	3,190,334.40