鲁银投资(600784):鲁银投资董事会审计委员会2023年度履职情况报告
董事会审计委员会 2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》有关规定，现就 董事会审计委员会2023年度履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年5月18日，公司十一届董事会第一次会议选举独立 董事刘惠萍女士、独立董事韩萌女士、董事段修国先生为公司第 十一届董事会审计委员会委员，其中会计专业人士刘惠萍女士为 召集人。 二、董事会审计委员会会议召开情况 1.2023年4月19日，董事会审计委员会召开十届董事会审 计委员会第十七次会议，审议通过了《关于公司财务会计报告的 议案》《关于年审中介机构审计工作的总结报告暨续聘大信会计 师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年审计中介机构的建议》 《董事会审计委员会2022年度履职情况报告》《关于公司内部控 制评价报告的议案》，并同意提交董事会审议。 2.2023年8月17日，董事会审计委员会召开十一届董事会 审计委员会第一次会议，审议通过了《关于公司2023年半年度 报告及摘要的议案》《关于公司会计政策变更的议案》，并同意提 交董事会审议。 3.2023年10月27日，董事会审计委员会召开十一届董事 会审计委员会第二次会议，审议通过了《关于公司2023年第三 季度财务会计报告的议案》，并同意提交董事会审议。 三、董事会审计委员会相关工作履职情况 （一）监督及评估外部审计机构 审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）年度审计 工作开展情况进行了监督评估，认为其专业胜任能力、投资者保 护能力、独立性和诚信状况等能满足公司审计工作的要求。大信 会计师事务所能够遵循独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责 的履行审计职责，出具的审计意见客观、公正，较好地完成了公 司年度审计工作。 （二）公司内部控制有效性评估 报告期内，审计委员会充分发挥专业作用，关注风险管理及 内控工作，审阅公司内部控制评价报告，认为公司建立了较为完 善的公司治理结构和内部控制制度，严格执行相关法律、法规及 公司章程，坚持规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益， 符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 （三）审阅公司财务会计报告并对其发表意见 报告期内，审计委员会认真审阅了公司各期财务会计报告， 认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊及重大 错报的情形，能够客观、公允地反映公司的财务状况、经营成果 和现金流量。 （四）与外部审计机构沟通 审计委员会积极推进年报审计有关工作，组织并召集年度审 计沟通会，听取年审机构关于年审计划的安排、重点审计事项等 内容的汇报，提出建议与意见，并在审计过程中通过多种方式与 外部审计机构进行充分沟通，督促其在保证审计工作质量的前提 下按照时间计划提交审计报告。 （五）向董事会提出选聘审计机构的建议 审计委员会通过参与、监督和了解大信会计师事务所（特殊 普通合伙）的年审工作情况，建议续聘其为公司2023年度审计 机构，并同意提交董事会审议。 四、董事会审计委员会履职情况评价 报告期内,公司董事会审计委员会严格遵守《公司章程》及 《董事会专门委员会工作细则》等有关规定，诚信勤勉、恪尽职 守，与年报审计会计师事务所进行及时对接，对审计业务进行充 分讨论和沟通，充分发挥审计委员会的专业作用，切实履行审计 委员会职责，维护了公司和股东的合法权益。 鲁银投资集团股份有限公司 董事会审计委员会 2024年4月18日 中财网
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