鲁银投资(600784):鲁银投资2023年度独立董事述职报告（刘惠萍）
2023年度独立董事述职报告 （刘惠萍） 作为鲁银投资集团股份有限公司（以下简称“公司”或“鲁 银投资”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和 《公司章程》《独立董事工作细则》的规定，充分发挥专业优势， 忠实、勤勉履行职责，切实维护公司整体利益和股东的合法权益。 现将2023年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 刘惠萍，女，1971年出生，中国致公党党员，会计学专业 教授、博士，专业方向为财务管理、公司治理。历任山东经济 学院工商管理系教师、会计学院财务管理教研室主任、山东财 经大学会计学院财务系主任、学院教授委员会主任、MPAcc中心 主任助理，兼任中国自然辩证法研究会科技创新委员会理事、 中国经济发展研究会理事、山东省会计学会会计教育专业委员 会常务委员。现任山东财经大学会计学院副院长，获山东省会 计法规、制度、准则咨询专家荣誉称号，山东省会计学会理 事，中国致公党山东财经大学基层委员会主委，致公党山东省 委会经济工作委员会副主任，省政协特邀信息员，章丘区政协 常委，济南市侨联特聘专家委员会委员，鲁银投资集团股份有 限公司独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，本人具有履行独立董事职责所必需的专 业能力和工作经验，符合《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中关 于独立性的要求，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存 在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 报告期内，鲁银投资共召开董事会7次，本人均亲自出席会 议并充分履行独立董事职责，认真审议每项议案，积极参与讨论 并提出合理化建议，对每项议案均发表了明确意见，为公司董事 会的正确、科学决策发挥了积极作用。根据公司实际生产经营需 要，并结合自身的专业判断，本人对董事会会议所有议案均投同 意票。 报告期内，鲁银投资共召开股东大会4次，本人均亲自出席 会议并充分履行独立董事职责，积极参与沟通交流，为公司股东 大会的科学决策发挥了积极作用。 （二）出席董事会专门委员会会议情况 本人担任公司审计委员会委员及召集人、薪酬与考核委员会 委员。报告期内，本人积极履行职责，召集并出席审计委员会会 议3次，出席薪酬与考核委员会会议2次。 报告期内，审计委员会按照法律法规及相关规定，履行专业 委员会职责，对外部审计工作进行监督及评估，指导内部审计工 作，评估内部控制的有效性，审阅公司的财务报告并发表意见， 提议续聘会计师事务所。 薪酬与考核委员会按照相关制度规定，认真研究并制定董 事、高级管理人员年度薪酬方案，审核董事、高级管理人员上年 度薪酬发放情况，审议高级管理人员绩效薪酬考核兑现情况，并 就相关事项向董事会提出建议。 （三）与中小股东的沟通交流情况 报告期内，本人通过参加公司股东大会的方式与中小股东进 行沟通交流，认真听取中小股东的意见和建议，切实维护全体股 东尤其是中小股东的合法权益。 （四）现场工作情况 为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，报告期 内，在公司董事会办公室的组织安排下，对公司子公司鲁银新材 等进行实地调研，深入企业生产一线，切实掌握公司盐业板块及 新材料板块各项业务运营情况，通过与企业负责人及相关业务管 理人员面对面座谈交流，详细了解企业主要工作开展情况、行业 现状及下一步工作措施，并对企业的经营提出了意见和建议。 （五）参与年报编制工作情况 报告期内，本人作为审计委员会召集人及公司独立董事，积 极推进年报审计有关工作，听取年审机构关于年审计划安排、重 点审计事项等内容的汇报，详细审阅了公司财务报表，并多次与 年审注册会计师进行沟通，主动询问公司本年度生产经营情况和 重大事项进展情况，对年度报告的编制提出修改意见和建议，切 实履行独立董事职责。 （六）公司对独立董事工作的支持情况 报告期内，公司积极配合独立董事有效行使职权，公司为独 立董事履行职责提供了必要的工作条件和人员支持，指定董事会 秘书及董事会办公室专人协助独立董事履行职责，确保本人与公 司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息沟通， 及时向独立董事提供文件资料，积极组织、配合独立董事现场考 察工作，保障了独立董事享有与其他董事同等的知情权。在董事 会审议议案前，充分听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈 意见采纳情况。 （七）参加培训学习情况 为了不断提高履职能力，本人高度重视培训和学习。2023 年，本人共参加中国上市公司协会（中国证监会）组织的讲座 14个（次）、上海证券交易所组织的独立董事后续培训并获得 培训证明、山东上市公司协会（证监局）组织的监管工作会议和 培训班 5个讲座，内容涵盖党和国家的政治经济方针政策、法 律法规、监管规则和自律措施，包括上市公司注册制改革政策 解读专题、公司治理专题、年报专题等系列培训，尤其重视规范 运作、信息披露、并购重组、企业内部控制、投资者关系管理 等方面。 三、2023年度履职重点关注事项的情况 （一）应当披露的关联交易 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》以及《公司章程》等有关规定，作为公司独 立董事，本着客观、公允的原则，在审阅公司资料的基础上，对 公司日常关联交易事项进行了核查，公司与关联方的日常关联交 易符合公司日常生产经营的需要，关联交易价格公平合理，决策 程序合法规范，不会影响公司的独立性，董事会、股东大会在审 议关联交易事项时，关联董事、关联股东均已回避表决，不存在 损害公司和中小股东利益的行为。 （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控 制评价报告 公司严格执行财政部发布的企业会计准则、企业会计准则解 释等有关规定，结合公司实际情况和业务实质，确保财务会计报 告真实准确完整、信息披露充分透明。本人对定期报告均签署了 书面确认意见。 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等 监管要求，不断完善法人治理结构，建立健全内部控制制度，规 范公司运作，切实维护公司及全体股东利益。报告期内，根据《企 业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，公司编制了 内部控制评价报告，并由会计师事务所进行内控审计。本人认为， 公司出具的内部控制评价报告客观地反映了公司目前内部控制 体系建设和执行的实际情况，内部控制体系符合中国证监会、上 海证券交易所的相关要求，不存在重大缺陷。 （三）聘用会计师事务所 报告期内，作为审计委员会召集人，通过监督和了解大信会 计师事务所（特殊普通合伙）年审工作开展情况，审核其执业资 质和业务能力等，认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备 证券、期货相关业务执业资格，具有较为丰富的上市公司审计服 务经验，大信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师在对公司进 行年报审计的过程中，严格执行制定的审计计划，恪尽职守，遵 循独立、客观、公正的执业准则，圆满完成年度审计工作，建议 续聘其为公司2023年度审计机构，并同意提交董事会审议。董 事会对续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构 事项的审议表决程序符合《公司法》《证券法》等有关法律规定 和《公司章程》规定，同意提交股东大会审议。 （四）聘任或者解聘上市公司财务负责人 作为公司审计委员会委员及召集人，本人认真审阅财务负责 人候选人个人简历，认为其专业能力、任职经历、职业素养能够 胜任所聘岗位的要求，不存在《公司法》《公司章程》中规定禁 止任职的条件及被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情况。会 议的审议表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的有关规定。 同意聘任李方女士为公司财务总监（财务负责人），任期自聘任 之日起至本届董事会期满为止。 （五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员 作为公司独立董事，本人认真审阅董事、高级管理人员候选 人个人简历，认为各位候选人具备拟担任职务的资格和能力，不 存在《公司法》、中国证监会和上海证券交易所认定的不适合任 职的情形，提名和表决程序符合《公司法》《公司章程》等法律 法规及相关规定。本人同意各位候选人提名，并同意将相关议案 提交董事会、股东大会审议。报告期内，公司董事会审议并聘任 公司高级管理人员6人次，董事会、股东大会审议并选举董事8 人次。 四、总体评价和建议 报告期内，作为公司独立董事，本人严格遵守中国证监会、 上海证券交易所等监管机构的规定和要求，秉承忠实勤勉、独立 客观的原则，独立、审慎、客观地行使表决权，有效地履行了独 立董事职责，切实维护公司的整体利益和股东尤其是中小股东的 合法权益。 2024年，本人将继续本着客观、公正、独立的原则，恪尽 职守，积极履职尽责，不断加强与公司董事、监事及管理层的沟 通，密切关注公司的生产经营及重大事项进展情况，充分发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，更好地维护公司和全体股东 的利益，助力公司高质量发展。 特此报告。 独立董事：刘惠萍 2024年4月18日 中财网
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