芯能科技(603105):北京市天元律师事务所关于浙江芯能光伏科技股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见
北京市天元律师事务所 关于浙江芯能光伏科技股份有限公司 2023年年度股东大会的法律意见 京天股字（2024）第131号 致：浙江芯能光伏科技股份有限公司 浙江芯能光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）采取现场投票与网络投票相结合的方式，现场会议于 2024年 4月 19日（星期五）下午 14:00在浙江省海宁市皮都路 9号公司一楼会议室召开。北京市天元律师事务所（以下简称“本所”）接受公司聘任，指派本所律师参加本次股东大会的现场会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《浙江芯能光伏科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《浙江芯能光伏科技股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议的公告》、《浙江芯能光伏科技股份有限公司第四届监事会第十四次会议决议的公告》、《浙江芯能光伏科技股份有限公司关于召开 2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《召开股东大会通知》”）以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会的召开、参与了本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。 1 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所及经办律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告文件一并提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）予以审核公告，并依法对出具的法律意见承担责任。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 公司第四届董事会于 2024年 3月 29日召开第十七次会议作出决议召集本次股东大会，并于 2024年 3月 30日通过指定信息披露媒体发出了《召开股东大会通知》。该《召开股东大会通知》中载明了召开本次股东大会的时间、地点、审议事项、投票方式和出席会议对象等内容。 本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于 2024年 4月 19日（星期五）下午 14:00在浙江省海宁市皮都路 9号公司一楼会议室召开，由董事长张利忠主持，完成了全部会议议程。本次股东大会网络投票通过上交所股东大会网络投票系统进行，通过交易系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通过互联网投票系统进行投票的具体时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、 出席本次股东大会的人员资格、召集人资格 2 （一）出席本次股东大会的人员资格 出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共 31人，共计持有公司有表决权股份 249,462,540股，占公司股份总数的 49.8925%，其中： 1、根据出席公司现场会议股东提供的股东持股凭证、法定代表人身份证明、股东的授权委托书和个人身份证明等相关资料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表（含股东代理人）共计 9人，共计持有公司有表决权股份 160,917,400股，占公司股份总数 32.1835%。 2、根据上证所信息网络有限公司提供的网络投票结果，参加本次股东大会网络投票的股东共计 22人，共计持有公司有表决权股份 88,545,140股，占公司股份总数的 17.7090%。 公司董事、监事、高级管理人员、单独或合并持有公司 5%以上股份的股东（或股东代理人）以外其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小投资者”）22人，代表公司有表决权股份数 36,445,140股，占公司股份总数的 7.2890%。 除上述股东及股东代表外，公司董事、监事、公司董事会秘书等部分高级管理人员及本所律师以现场或通讯方式出席或列席了本次股东大会。 （二）本次股东大会的召集人 本次股东大会的召集人为公司董事会。 网络投票股东资格在其进行网络投票时，由证券交易所系统进行认证。 经核查，本所律师认为，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法、有效。 三、 本次股东大会的表决程序、表决结果 经查验，本次股东大会所表决的事项均已在《召开股东大会通知》中列明。 3 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。 本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由股东代表、监事及本所律师共同进行计票、监票。本次股东大会的网络投票情况，以上证所信息网络有限公司向公司提供的投票统计结果为准。 经合并网络投票及现场表决结果，本次股东大会审议议案表决结果如下： （一）关于《浙江芯能光伏科技股份有限公司2023年度董事会工作报告》的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （二）关于《浙江芯能光伏科技股份有限公司2023年度监事会工作报告》的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （三）关于《浙江芯能光伏科技股份有限公司2023年年度报告》及其摘要的议案 4 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （四）关于《浙江芯能光伏科技股份有限公司2023年度财务决算报告》的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （五）关于《浙江芯能光伏科技股份有限公司2024年度财务预算报告》的议案 表决情况：同意249,196,740股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.8934%；反对249,300股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0999%；弃权16,500股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0067%。 表决结果：通过。 （六）关于公司2023年度利润分配预案的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有中小投资者所持有表5 决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （七）关于2024年度对外担保计划的议案 本议案属于特别决议事项，需经出席本次会议的股东（包括股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。 表决情况：同意249,196,740股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.8934%；反对265,800股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.1066%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,179,340股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的99.2707%；反对265,800股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.7293%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （八）关于公司向银行等机构申请授信额度的议案 表决情况：同意249,273,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9242%；反对189,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0758%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （九）关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案 6 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十）关于续聘会计师事务所的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十一）关于董事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬考核方案的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 7 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十二）关于监事2023年度薪酬执行情况及2024年度薪酬考核方案的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有中小投资者所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十三）关于修订《董事会议事规则》的议案 表决情况：同意249,273,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9242%；反对189,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0758%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十四）关于修订《关联交易管理制度》的议案 8 表决情况：同意249,273,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9242%；反对189,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0758%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000% 表决结果：通过。 （十五）关于修订《对外担保管理制度》的议案 表决情况：同意249,273,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的99.9242%；反对189,000股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0758%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十六）关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 表决情况：同意249,462,540股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的100.0000%；反对0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%；弃权0股，占出席会议所有股东所持有表决权股份的0.0000%。 表决结果：通过。 （十七）关于换届选举非独立董事的议案 本议案采取累积投票制，具体情况如下： 17.01 张利忠 表决情况：同意249,462,540票。 9 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：张利忠当选为公司非独立董事。 17.02 张震豪 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：张震豪当选为公司非独立董事。 17.03 王国盛 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：王国盛当选为公司非独立董事。 17.04 张文娟 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：张文娟当选为公司非独立董事。 （十八）关于换届选举独立董事的议案 18.01 刘桓 10 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：刘桓当选为公司独立董事。 18.02 屈三才 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：屈三才当选为公司独立董事。 18.03 叶志祥 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：叶志祥当选为公司独立董事。 （十九）关于换届选举非职工代表监事的议案 19.01 钱鹏飞 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：钱鹏飞当选为公司非职工代表监事。 11 19.02 陈仲国 表决情况：同意249,462,540票。 其中，中小投资者投票情况为：同意36,445,140票。 表决结果：陈仲国当选为公司非职工代表监事。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。 （本页以下无正文） 12 中财网
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