[年报]索宝蛋白(603231):东吴证券股份有限公司关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书

时间：2024年04月20日 03:22:54 中财网

原标题:索宝蛋白:东吴证券股份有限公司关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书

东吴证券股份有限公司
关于宁波索宝蛋白科技股份有限公司
2023年持续督导年度报告书

保荐人	东吴证券股份有限公司	上市公司简称	索宝蛋白
保荐代表人	庞家兴、祁俊伟	上市公司证券代码	603231

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意宁波索宝蛋白科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1851号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司于 2023年 12月 15日首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）4,786.48万股，发行价格为每股人民币 21.29元，募集资金总额为人民币101,904.16万元，扣除发行费用（不含税）人民币 3,958.59万元后，实际募集资金净额为人民币 97,945.57万元。东吴证券股份有限公司（（以下简称“东吴证券”或“保荐人”）作为宁波索宝蛋白科技股份有限公司（以下简称“公司”或“索宝蛋白”）的保荐人，负责对索宝蛋白的持续督导工作，持续督导期为 2023年 12月 15日至 2025年 12月 31日。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律法规规定，从公司治理、管理制度、内部控制、对外担保、关联交易、信息披露以及募集资金使用等方面对索宝蛋白进行了持续督导，并出具本持续督导年度报告书。

一、 持续督导工作情况
在 2023年度持续督导工作中，保荐人及保荐代表人根据中国证监会、上海证券交易所关于持续督导的相关规定，尽责完成持续督导工作。

（一）日常督导

工作内容	完成或督导情况
1、建立健全并有效执行持续督导工作制 度，并针对具体的持续督导工作制定相应的	东吴证券已建立健全并有效执行了持续督导 制度，并根据公司的具体情况制定了相应的
工作内容	完成或督导情况
工作计划。	工作计划。
2、根据中国证监会相关规定，在持续督导 工作开始前，与上市公司或相关当事人签署 持续督导协议，明确双方在持续督导期间的 权利义务，并报上海证券交易所备案。	东吴证券已与公司签订保荐协议，该协议已 明确了双方在持续督导期间的权利义务。
3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、 尽职调查等方式开展持续督导工作。	东吴证券通过日常沟通、定期或不定期回 访、现场办公等方式，对公司开展了持续督 导工作。
4、持续督导期间，按照有关规定对上市公 司违法违规事项公开发表声明的，应于披露 前向上海证券交易所报告，并经上海证券交 易所审核后在指定媒体上公告。	经核查，2023年索宝蛋白在持续督导期间未 发生按有关规定须保荐人公开发表声明的违 法违规事项。
5、持续督导期间，上市公司或相关当事人 出现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 现或应当发现之日起五个工作日内向上海证 券交易所报告，报告内容包括上市公司或相 关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的 具体情况，保荐人采取的督导措施等。	经核查，2023年度公司或相关当事人在持续 督导期间未发生违法违规、违背承诺等事 项。
6、督导公司及其董事、监事、高级管理人 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 切实履行其所做出的各项承诺。	在持续督导期间，东吴证券督导公司及其董 事、监事、高级管理人员遵守法律、法规、 部门规章和上海证券交易所发布的业务规则 及其他规范性文件，切实履行其所做出的各 项承诺。
7、督导上市公司建立健全并有效执行公司 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 会、监事会议事规则以及董事、监事和高级 管理人员的行为规范等。	督导索宝蛋白建立健全并有效执行公司各项 治理制度。
8、督导上市公司建立健全并有效执行内控 制度，包括但不限于财务管理制度、会计核 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生 品交易、对子公司的控制等重大经营决策的 程序与规则等。	督导索宝蛋白建立健全并有效执行公司各项 治理制度。
9、督导公司建立健全并有效执行信息披露 制度，审阅信息披露文件及其他相关文件， 并有充分理由确信上市公司向上海证券交易 所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。	督促公司严格执行信息披露相关制度，审阅 信息披露文件及其他相关文件。
10、对公司的信息披露文件及向中国证监 会、上海证券交易所提交的其他文件进行事 前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督 促公司予以更正或补充，公司不予更正或补 充的，应及时向上海证券交易所报告	对部分信息披露文件进行事前审阅，不存在 应及时向上海证券交易所报告的情况。
11、对公司的信息披露文件未进行事前审阅 的，应在公司履行信息披露义务后五个交易 日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 问题的信息披露文件应及时督促公司更正或 补充，公司不予更正或补充的，应及时向上 海证券交易所报告。
工作内容	完成或督导情况
12、关注上市公司或其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员受到中国证 监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 者被上海证券交易所出具监管关注函的情 况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 予以纠正。	2023年度，公司及其控股股东、实际控制 人、董事、监事、高级管理人员未发生此类 事项。
13、持续关注上市公司及控股股东、实际控 制人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时 向上海证券交易所报告。	2023年度，公司及控股股东、实际控制人等 不存在未履行承诺等事项。
14、关注社交传媒关于公司的报道，及时针 对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公 司存在应披露未披露的重大事项或与披露的 信息与事实不符的，及时督促上市公司如实 披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清 的，应及时向上海证券交易所报告。	2023年度，公司未发生该等情况。
15、发现以下情形之一的，督促上市公司做 出说明并限期改正，同时向上海证券交易所 报告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关 业务规则；（二）证券服务机构及其签名人 员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七 十一条、第七十二条规定的情形；（四）公 司不配合持续督导工作；（五）上海证券交 易所或保荐人认为需要报告的其他情形。	经核查，2023年度，公司未发生该等相关情 况。
16、制定对上市公司的现场检查工作计划， 明确现场检查工作要求，确保现场检查工作 质量。	东吴证券已经制定现场检查的相关工作计 划，并明确了现场检查工作要求。
17、上市公司出现以下情形之一的，保荐人 应自知道或应当知道之日起十五日内或上海 证券交易所要求的期限内，对上市公司进行 专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌 疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联 人涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规 担保；（四）控股股东、实际控制人及其关 联人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵 占上市公司利益；（五）资金往来或者现金 流存在重大异常；（六）本所或者保荐人认 为应当进行现场核查的其他事项。	2023年度，公司未发生该等情况。
18、持续关注公司募集资金的专户存储、募 集资金的使用情况、投资项目的实施等承诺 事项。	定期核对募集资金专户的银行明细账及公司 的募集资金使用情况表，持续关注公司募集 资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事 项，并对募集资金的存放和使用进行了专项 调查。

（二）现场检查情况
保荐人于 2023年 12月 25日至 2023年 12月 29日对索宝蛋白进行了持续督导期间的现场检查，查阅、收集了有关资料，与公司管理人员进行了访谈，对公司督导期的经营状况，公司治理及内部控制情况，信息披露情况，公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，募集资金使用情况，关联交易、对外担保和重大对外投资等情况进行了逐项检查。

二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
保荐人按照各项法律法规的要求对索宝蛋白的信息披露进行了持续督导，对索宝蛋白 2023年度持续督导期间的公开信息披露文件进行了事先或事后及时审阅，包括董事会会议决议及公告、股东大会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金管理和使用相关报告以及其他定期报告和临时公告等文件。

经核查，保荐人认为：公司严格按照《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，真实、准确、完整、及时、有效地披露信息，切实履行上市公司的信息披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。公司披露的公告内容完整，与实际情况一致，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，2023年持续督导期间，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

（以下无正文）