荣旗科技(301360):东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年04月20日 10:31:59 中财网

原标题:荣旗科技:东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司	被保荐公司简称：荣旗科技
保荐代表人姓名：王博	联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：戴阳	联系电话：0512-62938515

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易 制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	保荐机构每月取得公司募集资金专户资金 变动情况和大额资金支取使用情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次
（2）列席公司董事会次数	0次
（3）列席公司监事会次数	0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年12月30日
（3）培训的主要内容	上市公司独立董事制度及信息披露
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.购买、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资	无	不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务 机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	2023年净利润下滑	保荐机构将持续关注上市 公司的业绩情况，并督导 上市公司按照相关法律法 规履行信息披露义务

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决 措施
1.发行前股东所持股份的限售安 排、自愿锁定股份、延长锁定期限 等承诺	是	不适用
2.发行前5%以上股东持股及减持 意向的承诺	是	不适用
3.关于稳定股价的承诺	是	不适用
4.关于填补被摊薄即期回报的措 施及承诺	是	不适用
5.关于利润分配政策的承诺	是	不适用
6.关于对欺诈发行上市的股份购 回承诺	是	不适用
7.关于依法承担赔偿或赔偿责任 的承诺	是	不适用
8.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
9.关于规范关联交易的承诺	是	不适用
10.关于社会保险、住房公积金事 项的承诺	是	不适用
11.关于劳务派遣事项的承诺	是	不适用
12.关于股东信息披露的相关承诺	是	不适用
13.未履行公开承诺事项时的约束 措施	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或 者其	不适用
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 况
3.其他需要报告的重大事项	不适用

（以下无正文）

（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人： 王 博 戴 阳






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