蓝海华腾(300484):2023年度监事会工作报告

时间:2024年04月20日 11:11:21 中财网
原标题:蓝海华腾:2023年度监事会工作报告

深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
2023年度监事会工作报告
2023年度,深圳市蓝海华腾技术股份有限公司(以下简称“公司”)监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规和规范性文件的要求,本着对全体股东认真负责的原则,认真履行有关法律、法规赋予的职权,对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督,切实维护公司利益和广大中小投资者权益,保障公司规范运作。
现将监事会 2023年主要工作情况汇报如下:
一、对公司 2023年度经营管理行为和业绩的基本评价
2023年度,全体监事认真履行监督职责,均列席了 2023年历次董事会和股东大会,认为公司董事会认真贯彻执行了股东大会的各项决议,未出现损害公司、股东利益的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对公司 2023年的生产经营活动进行了监督,认为公司经营管理层勤勉尽责,认真执行了股东大会、董事会的各项决议,取得了良好的经营业绩,经营中不存在违规操作行为。

二、监事会会议情况
报告期内,公司监事会共召开了 5次会议,会议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等有关规定,具体情况如下:
序号会议名称召开时间会议议案
1第四届监事会 第九次会议2023年 3 月 20日《关于向公司 2022年限制性股票激励计划激励 对象授予预留部分限制性股票的议案》
2第四届监事会 第十次会议2023年 4 月 24日《关于公司 2022年年度报告全文及其摘要的议 案》
   《关于公司 2022年度监事会工作报告的议案》 《关于公司 2022年度财务报告的议案》 《关于公司 2022年度财务决算报告的议案》 《关于公司 2023年度财务预算报告的议案》 《关于公司 2022年度利润分配预案的议案》 《关于公司 2022年度内部控制自我评价报告的 议案》 《关于公司控股股东及其他关联方资金占用情 况专项报告的议案》 《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度 的议案》 《关于公司 2023年度监事薪酬的议案》 《关于开展票据池业务的议案》 《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的 议案》 《关于续聘会计师事务所的议案》 《关于公司 2023年第一季度报告的议案》
3第四届监事会 第十一次会议2023年 8 月 23日《关于公司 2023年半年度报告全文及其摘要的 议案》
4第四届监事会 第十二次会议2023年 10 月 23日《关于变更公司注册地址、变更公司经营范围 并修订公司章程及办理工商变更登记的议案》 《关于拟对控股子公司进行解散清算的议案》
5第四届监事会 第十三次会议2023年 10 月 26日《关于公司 2023年第三季度报告的议案》
三、监事会对公司报告期内有关事项的核查意见
2023年度,监事会按照《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定,对公司规范运作、财务状况、对外投资、关联交易、对外担保、内幕信息知情人管理制度的建设和实施、内部控制等事项进行了监督与核查,并发表如下核查意见:
(一)公司规范运作情况
报告期内,监事列席了董事会会议和股东大会,依法对公司治理情况进行了监督,监事会认为:公司董事会运作规范、决策程序合法,认真执行股东大会的各项决议,勤勉尽责,忠实履职。建立了较为完善的内部控制制度,不存在违反国家法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

(二)检查公司财务情况
监事会对公司 2023年度的财务状况、财务管理等进行了认真、细致地审查,认为公司财务制度健全,财务运作规范,无重大遗漏和虚假记载。公司董事会编制的 2023年度财务报告真实、客观、完整地反映了公司的财务状况和经营成果,中汇会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见的审计报告真实、客观、公正。

(三)对外投资情况
报告期内,公司的对外投资事项符合公司的战略规划和经营需要,没有对公司财务及经营状况产生不利影响,不存在损害公司及全体股东利益的情形。

(四)关联交易情况
报告期内,公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的规定,对 2023年度的关联交易情况进行了监督和检查,2023年度,公司未发生关联交易事项,不存在损害公司和股东利益的行为。

(五)公司对外担保情况
报告期内,公司未发生对外担保事项,不存在损害公司和股东利益的行为。

(六)关于变更公司会计政策的核查意见
报告期内,公司会计政策的变更是根据财政部颁布的《企业会计准则》进行变更,不存在损害公司和股东利益的行为。

(七)关于会计估计变更的核查意见
报告期内,公司未发生会计估计变更事项,不存在损害公司和股东利益的行为。

(八)公司实施内幕信息知情人管理制度的情况
报告期内,公司监事会对公司实施内幕信息知情人管理制度情况进行了监督,认为报告期内公司严格执行《内幕信息知情人登记管理制度》,规范信息传递流程,并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地对公司内幕信息知情人员进行备案。报告期内未发现内幕信息知情人泄露内幕信息、进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易等情况。

(九)对公司 2023年度内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司 2023年度内部控制情况、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核,认为公司现已建立了较完善的内部控制体系,符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要,并能得到有效执行,内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节,起到了较好的风险防范和控制作用,保证了公司各项业务活动的有序有效开展,保护了公司资产的安全完整,维护了公司及股东的利益。 公司董事会编制的《2023年度内部控制自我评价报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关文件的要求,自我评价真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的建设及实际运行情况。

四、公司监事会 2024年度工作计划
2024年,公司监事会将结合公司董事会制定的 2024年度的经营目标,遵照国家法律法规和《公司章程》的规定,进一步促进公司治理法人结构的完善、经营管理的规范运营和内部控制制度的有效运行,认真维护公司及股东的合法权益。

2024年度监事会的主要工作计划如下:
1、严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求,继续忠实勤勉地履行职责,开展好监事会日常议事活动,积极参加股东大会、董事会并做好各项议题的审议工作;以财务监督为核心,持续对公司生产经营、资产管理和生产成本等进行监督,从而促进公司经营管理的规范运作。

2、加强对公司关联交易、对外投资、对外担保等重大事项的监督,保证资金合规及高效地使用,促进公司经营管理效率的提高,切实维护公司和全体股东的利益。

3、随着证监会、交易所重新修订了部分法律法规,监事会要不断适应新的经济、政策发展形势,加强自身学习,认真学习相关法律法规以及财务、审计、内控等专业知识,积极主动与监管部门联系与沟通,按照监管部门的要求,督促公司不断完善公司治理结构,建立公司规范治理的长效机制。
深圳市蓝海华腾技术股份有限公司
监事会
2024年 4月 20日

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