[年报]宇新股份(002986):2023年年度报告

 时间：2024年04月21日 16:10:42 中财网
原标题:宇新股份:2023年年度报告

2023年度监事会工作报告
2023年度，公司监事会本着对公司和全体股东负责的精神，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等的有关规定，独立行使职权，认真履行职责。通过列席公司董事会、股东大会，全面监督公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况，在公司规范运作和健康发展的过程中起到了积极作用。现将 2023年度监事会的主要工作报告如下：
一、监事会会议召开情况
2023年度，公司监事会共召开 10次会议，审议通过 43项议案。会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

具体情况如下：

序 号会议名称召开时间议案名称
1第三届监事 会第十二次 会议2023-02- 131、关于继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议 案
2第三届监事 会第十三次 会议2023-02- 171、关于延长非公开发行 A股股票股东大会决议有效 期的议案
3第三届监事 会第十四次 会议2023-02- 281、关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议 案
　　　2、关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案
　　　3、关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票预案 （四次修订稿）的议案
　　　4、关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票发行 方案的论证分析报告的议案
　　　5、关于公司 2022年度向特定对象发行 A股股票募集 资金使用可行性分析报告（二次修订稿）的议案
　　　6、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补 措施和相关主体承诺（二次修订稿）的议案
　　　7、关于公司非经常性损益明细表的议案
4第三届监事 会第十五次 会议2023-04- 061、《2022年度监事会工作报告》
　　　2、《2022年度财务决算报告》
　　　3、《2023年度财务预算报告》
　　　4、《2022年年度报告》及其摘要
　　　5、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》
　　　6、《前次募集资金使用情况报告》
　　　7、《非经常性损益明细表》
　　　8、《2022年度内部控制自我评价报告》
　　　9、《2022年度社会责任报告》
　　　10、关于 2022年度利润分配方案的议案
　　　11、关于续聘 2023年度审计机构的议案
　　　12、关于公司及控股子公司预计对外担保额度事项的 议案
　　　13、《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明》
　　　14、关于会计政策变更的议案
　　　15、关于对控股子公司增资暨关联交易的议案
5第三届监事 会第十六次 会议2023-04- 211、《2023年第一季度报告》
6第三届监事 会第十七次 会议2023-04- 271、关于豁免第三届监事会第十七次会议通知期限的议 案
　　　2、《非经常性损益明细表》
7第三届监事 会第十八次 会议2023-07- 051、关于调整 2022年度向特定对象发行 A股股票数量 上限的议案
　　　2、2022年度向特定对象发行 A股股票预案（五次修 订稿）
　　　3、2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用 可行性分析报告（三次修订稿）
　　　4、关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补 措施和相关主体承诺（三次修订稿）
8第三届监事 会第十九次 会议2023-08- 041、《2023年半年度报告》及摘要
　　　2、关于 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的议案
　　　3、关于开展外汇套期保值业务的议案
　　　4、关于制定《外汇套期保值业务管理制度》的议案
　　　5、关于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的议案
9第三届监事 会第二十次 会议2023-09- 151、关于调整 2022年限制性股票激励计划预留部分授 予数量及授予价格的议案
　　　2、关于向激励对象授予 2022年限制性股票激励计划 预留股份的议案
　　　3、关于核实公司《2022 年限制性股票激励计划预留 授予激励对象人员名单》的议案
　　　4、关于调整 2022年限制性股票激励计划首次授予限 制性股票回购数量及回购价格的议案
　　　5、关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售 的限制性股票的议案
10第三届监事 会第二十一 次会议2023-10- 271、关于 2022年限制性股票激励计划首次授予限制性 股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案
　　　2、2023年第三季度报告
二、监事会履职情况
2023年度，监事会从切实维护中小股东利益的角度出发，认真履行了监督职责，全面跟踪了解公司生产经营运行情况，列席了公司相关董事会和股东大会会议，对公司重大事项等进行了有效监督，主要情况如下：
1、检查依法运作情况
报告期内，监事会成员列席了公司相关董事会和股东大会会议，对公司的决策程序及董事、高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照有关法律、法规及《公司章程》等规定规范运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；公司董事、高级管理人员忠实勤勉地履行职责，未发现有损于公司和股东利益的行为。

2、检查财务状况
报告期内，监事会根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具标准无保留意见的《审计报告》，认真审查了公司的财务报表等文件，对公司财务状况实施了有效的监督、检查和审核。监事会认为，公司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、对内部控制评价报告的审核情况
监事会对公司内部控制评价报告进行了审核，认为：公司出具的《2023年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

4、对外担保监督情况
监事会对公司 2023年度对外担保情况进行了监督、核查，报告期内，公司的担保行为主要是因公司和子公司的业务发展所需，符合公司的利益，担保行为的财务风险处于公司可控的范围之内，不会对公司的正常运作造成不利影响，也不存在损害公司及股东利益的情形，审批程序符合相关关联交易情况。

5、核查股权激励情况
监事会对公司 2023年限制性股票激励计划和激励对象名单进行了核查，认为：公司股权激励计划方案的制定、审议流程和内容符合相关法律法规的规定；本次激励计划的实施有利于公司持续发展，不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形；激励对象范围符合法律、法规和规范性文件的规定，不存在法律、法规和规范性文件禁止的情形。

6、内幕信息知情人管理制度建立和实施情况
报告期内，公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和公司《内幕信息及知情人管理制度》等有关规定和要求，积极做好内幕信息保密和管理工作。监事会认为，公司已建立了内幕信息知情人登记管理制度，并能得有效执行。

7、股东大会决议执行情况
报告期内，监事会对股东大会的决议执行情况进行了检查。监事会认为，董事会和管理层能够认真执行股东大会的各项决议，未发现有损害股东利益的情形发生。

三、监事会工作规划
2024年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，恪尽职守，忠实、勤勉地履行职责，持续督促公司规范运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。




广东宇新能源科技股份有限公司
监事会
2024年 4月 22日


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