开普检测(003008):2023年度独立董事述职报告（陆健）
2023年度独立董事述职报告 （陆健） 各位股东： 本人作为许昌开普检测研究院股份有限公司（以下简称“公司”） 独立董事，在2023年度履职期间（2023年8月22日-2023年12月 31日），严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及《上市公司独立董事规则》《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本着勤勉尽职的态度，谨慎、认真、忠实地履行独立董事的职责，出席了任职期间召开的全部董事会和相关委员会会议，运用自身的专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，积极发挥了独立董事的作用，切实维护了公司及股东特别是广大中小股东的利益。 现将2023年度履行职责的情况报告如下： 一、基本情况 本人陆健， 出生于1957年4月，中国国籍，大学本科学历，高 级经济师，已取得上海证券交易所独立董事资格证书。曾任职于上海财经大学、上海中远三林置业集团、龙元建设集团股份有限公司。2016年5月至2024年4月10日，任龙元建设集团股份有限公司监事长； 2023年10月至今，任新东方新材料股份有限公司独立董事；2024年 1月至今，任浙江帅丰电器股份有限公司独立董事；2023年 8月至 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事本年度履职情况 2023年度，本人严格依照有关规定积极出席各次会议，作为公 司独立董事，本人在召开股东大会及董事会、委员会等相关会议前，主动了解并获取作出决策前需要的情况和资料，详细了解公司生产 经营情况，为会议决策做了充分的准备工作。会议上，认真审议各项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司科学决策起到了积极的推动作用。 （一）出席董事会和股东大会情况 2023年度，公司共召开股东大会5次、董事会会议10次，本人 应出席股东大会2次、董事会会议5次，全部为亲自出席。具体出席 会议情况如下： 表1：2023年度本人出席董事会会议情况
1. 出席董事会专门委员会情况 2023年度，公司共召开董事会专门委员会会议15次（其中财务 与审计委员会9次；战略委员会3次；提名委员会2次；薪酬与考核 委员会1次）。本人在履职期间（2023年8月22日-2023年12月31 日）内，应出席董事会专门委员会次数5次，亲自出席董事会专门委 员会会议5次，委托出席次数为0，缺席次数为0。具体出席会议情 况如下： 表3：2023年度本人出席委员会会议情况
规则》《提名委员会工作规则》等规定履行委员职责，并根据国家法律法规、公司规章制度，依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地审议相关事项，发表独立意见。在参与各委员会具体工作的过程中，本人提出的相关建议和关注的重点内容等详见后文。 2.出席独立董事专门会议情况 2023年度，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号—主板上市公司 规范运作》等的相关规定，公司结合自身实际情况，修订了《独立董事工作制度》，建立了独立董事专门会议制度。公司共召开独立董事专门会议1次，本人亲自出席。 （三）行使表决权情况 2023年度，公司董事会能够按照《公司法》、《公司章程》和《董 开、议事程序均符合相关规定，股东大会和董事会会议记录完整。对2023年度应由本人出席的董事会、相关委员会的各项议案，本人均投赞成票，没有反对、弃权的情形。 （四）发表独立意见的情况 2023年度，本人严格遵照各项法律法规、规范性文件的规定，恪 守独立董事职业操守，切实履行了独立董事应尽的各项权利及义务，对聘任高级管理人员、募投项目管理、现金管理等重大事项进行了认真、独立、客观的审议，并就上述重大事项发表了4项独立意见，严 格履行了独立董事应尽权责，为公司董事会科学决策提供支持。发表独立意见情况详见下表： 表4：2023年度发表独立意见情况
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 2023年度，本人与公司内审部及会计师事务所进行积极沟通，认 真审议内审相关工作计划和工作报告，提出相关意见和建议；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。特别是年报审计期间，本人作为财务与审计委员会召集人、委员，通过多次审计沟通会，与内部审计人员及会计师事务所对重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，确保审计质量。 （六）维护投资者合法权益情况 报告期内，本人作为公司独立董事，积极与公司管理层保持定期 沟通，及时了解公司经营状况。同时，认真学习证监会、深交所下发的相关文件，切实提高维护投资者合法权益的意识。 2023年度，中国证券监督管理委员会修订了《上市公司独立董事 规则》等一系列文件，深圳证券交易所修订了《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引》等一系列文件，本人注意及时学习新政策、制度、指引方面的相关法律法规，不断更新补充新专业知识，以提高履职能力，切实维护公司和股东利益。 （七）现场办公及实地调研情况 2023年度，本人积极到公司进行现场办公与调研。2023年8月， 本人到公司现场参加了董事会相关会议和现场交流活动，对公司生产经营情况、内控制度建设等事项进行了深入调研。此外，多次以远程会议等方式，与公司进行线上沟通。对公司生产经营和管理、内部控制建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行调研检查，深入了解公司各重大事项进展，掌握现场信息。 （八）公司配合独立董事工作情况 作为独立董事，本人与董事会其他董事、监事会、管理层之间形 成了良性沟通机制，可以通过多种途径、多种方式了解公司经营管理情况，能够及时获取重要信息，公司也通过多种方式，积极主动与本人保持沟通，作为独立董事的知情权得到充分保障，在履职过程中未受到任何干扰或阻碍。 三、年度履职重点关注事项的情况 （一）定期报告事项与内控执行情况 2023年度履职期间，本人定期听取管理层关于企业经营情况、内 部审计情况工作汇报，与公司管理层保持密切沟通，提出相关问题及建议。此外，与公司内审部进行沟通，定期审阅内部审计工作报告以及工作安排，全面深入了解内部审计的真实准确情况；关注定期报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；持续加强与外部审计机构-大信会计师事务所的 沟通，关注公司财务审计和内控审计情况，促进公司提升财务质量和公司治理水平。其中，2023年年度报告审计期间，本人作为财务与审计委员会召集人、委员，通过多次审计沟通会，持续开展审计沟通，了解年度审计与内控审计情况，确保审计质量。 2023年12月28日，与大信会计师事务所负责公司审计工作的 注册会计师及项目经理召开了审计计划阶段的沟通会议，对 2023年 度审计工作的初步预审情况，如审计范围、工作安排、审计过程中关注的重点项目及应对措施等相关事项进行了充分沟通。 （二）提名董事、聘任高级管理人员情况 公司于 2023年 8月 4日召开第二届董事会第二十次会议，于 2023年8月22日召开2023年第二次临时股东大会，选举产生了公 司第三届董事会非独立董事、独立董事。2023年8月22日，公司召 开第三届董事会第一次会议，选举产生了公司第三届董事会董事长、董事会各专门委员会成员，同时聘任了公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。本人经过认真的核查，就聘任公司总经理、副总经理等高级管理人员，以及聘任公司董事会秘书等事项发表了独立意见。 四、总体评价和建议 2023年度任职期间，本人诚信、独立、勤勉地履行独立董事职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。 2024年，本人将继续秉持客观、独立，履行忠实与勤勉义务， 遵守法律、行政法规，以及中国证监会和深交所相关业务规则等规定，认真履行职责，主动辅助公司决策，就相关问题进行充分的沟通，促进公司经营业绩和治理水平的提升！ 独立董事：陆健 2024年4月19日 中财网
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