蓝晓科技(300487):国信证券关于公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月22日 09:50:40 中财网 |
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原标题:
蓝晓科技:
国信证券关于公司2023年度持续督导跟踪报告
国信证券股份有限公司
关于西安
蓝晓科技新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：蓝晓科技 |
| 保荐代表人姓名：雒晓伟 | 联系电话：010-88005285 |
| 保荐代表人姓名：邵鹤令 | 联系电话：010-88005290 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止
关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 未列席，均事前或事后审阅会议
议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 列席 1次，均事前或事后审阅会
议议案 |
| （3）列席公司监事会次数 | 列席 1次，均事前或事后审阅会
议议案 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 不适用 |
| 6.发表专项意见情况 | |
| （1）发表专项意见次数 | 10次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 无 |
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展情况或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 12月 26日 |
| （3）培训的主要内容 | 资本市场概况、上市公司股权激
励规则解读及案例分析、同业竞
争与关联交易规则解读、独董新
规解读等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 无 |
| 2. 公司内部制度的建立和执行 | 无 | 无 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
| 6.关联交易 | 无 | 无 |
| 7.对外担保 | 无 | 无 |
| 8.购买、出售资产 | 无 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、
财务资助、套期保值等） | 无 | 无 |
| 10．发行人或者其聘请的证券
服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
| 1、股东关于股份锁定承诺 | 是 | 不适用 |
| 2、关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3、5%以上股东的持股意向及减持意向承诺 | 是 | 不适用 |
| 4、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏的承诺 | 是 | 不适用 |
| 6、关于未履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7、减少及规范关联交易承诺 | 是 | 不适用 |
| 8、避免同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 9、关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 2023年 9月 1日，保荐人国信证券因保荐业
务存在“薪酬考核不合理，未严格落实收入
递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入
与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个
别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工
独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风
险，廉洁从业检查流于形式”的事项收到中
国证监会出具的采取责令整改措施的决定。
针对以上事项，保荐人积极整改，对内规进 |
| | 行统一修订完善，同时在操作层面针对各项
问题进行落实，并已向证监局递交了整改总
结报告。 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
国信证券股份有限公司关于西安
蓝晓科技新材料股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
雒晓伟 邵鹤令
国信证券股份有限公司
2024年 4月 22日
中财网
