隆盛科技(300680):招商证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见
关于无锡隆盛科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称“隆盛科技”、“公司”）向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》等相关规定，对隆盛科技 2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡隆盛科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1460号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商招商证券向特定对象发行人民币普通股（A股）29,172,890股，发行价格为每股 24.53元。截止 2022年 10月 19日，公司实际已向特定对象发行人民币普通股（A股）29,172,890股，募集资金总额为715,610,991.70元。招商证券扣除保荐和承销费 8,000,000.00元（其中增值税452,830.19元）后的募集资金为 707,610,991.70元，其中 707,610,991.70元已由招商证券于 2022年 10月 19日存入公司账户。 本次发行股票不含税发行费用合计为 8,875,947.65元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为 706,735,044.05元。 截止 2022年 10月 19日，公司上述发行股票募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“大华验字[2022]000732号”验资报告。 截止 2023年 12月 31日，公司对募集资金投资项目累计投入 676,452,173.50元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金投资项目“新能源高效高密度驱动电机系统核心零部件研发及制造项目（一期）”合计254,812,943.97元。于 2022年 10月 19日起至 2022年 12月 31日止期间使用募集资金 512,085,108.40元，2023年度使用募集资金 164,367,065.10元。截止 2023年 12月 31日，募集资金结余金额为 30,282,870.55元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《无锡隆盛科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理办法”）。 根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，公司及子公司在江苏银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡蠡湖支行分别开设募集资金专用账户，分别存放补充流动资金、新能源高效高密度驱动电机系统核心零部件研发及制造项目（一期）的募集资金，并与保荐机构、江苏银行股份有限公司无锡分行、中国建设银行股份有限公司无锡蠡湖支行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。 截至 2023年 12月 31日止，募集资金的存储情况列示如下： 单位：元
三、2023年度募集资金的使用情况 详见附表《募集资金使用情况表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 六、保荐机构核查意见 经核查，招商证券认为：隆盛科技 2023年度募集资金存放与使用符合《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及公司募集资金管理制度的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 募集资金使用情况表 2023年度 单位：万元
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于无锡隆盛科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 郭 欣 梁 石 招商证券股份有限公司 2024年 4月 19日 中财网
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