金丹科技(300829):国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间:2024年04月22日 11:26:00 中财网 |
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原标题:
金丹科技:
国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
国金证券股份有限公司
关于河南金丹乳酸科技股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称:国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:金丹科技 |
保荐代表人姓名:朱垚鹏 | 联系电话:021-68826021 |
保荐代表人姓名:解 明 | 联系电话:021-68826021 |
一、保荐工作概述
项目 | 工作内容 |
1.公司信息披露审阅情况 | - |
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | - |
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防
止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、
内控制度、内部审计制度、关联交易制度) | 是 |
(2)公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
3.募集资金监督情况 | - |
(1)查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 |
(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
4.公司治理督导情况 | - |
(1)列席公司股东大会次数 | 1次 |
(2)列席公司董事会次数 | 2次 |
(3)列席公司监事会次数 | 0次 |
5.现场检查情况 | - |
(1)现场检查次数 | 1次 |
(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
6.发表专项意见情况 | - |
(1)发表专项意见次数 | 9次 |
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | - |
(1)向本所报告的次数 | 0 |
(2)报告事项的主要内容 | 不适用 |
(3)报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况 | - |
(1)是否存在需要关注的事项 | 否 |
(2)关注事项的主要内容 | 不适用 |
(3)关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
10.对上市公司培训情况 | - |
(1)培训次数 | 1 |
(2)培训日期 | 2024年3月8日 |
(3)培训的主要内容 | 深交所涉及创业板上市
公司的法规和备忘录 |
11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
9.其他业务类别重要事项(包括
对外投资、风险投资、委托理
财、财务资助、套期保值等) | 无 | 不适用 |
10.发行人或者其聘请的中介机
构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他(包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 | 无 | 不适用 |
核心技术等方面的重大变化情
况) | | |
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及
解决措施 |
1.控股股东、实际控制人、其他
持股董事、监事、高级管理人员
关于自愿锁定、流通限制及减持
价格的承诺 | 是 | 不适用 |
2.其他股东关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
3.控股股东和其他主要股东关于
持股意向及减持意向的相关承诺 | 是 | 不适用 |
4.公司、控股股东、除独立董事
外的其他董事、高级管理人员关
于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
5.公司、控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员
关于首次公开发行并在创业板上
市的招股说明书存在重大信息披
露违法行为的购回和赔偿承诺 | 是 | 不适用 |
6.董事、高级管理人员关于填补
被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 |
7.承诺主体关于未履行承诺事项
的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
8.控股股东、实际控制人关于避
免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变
更及其理由 | 国金证券作为公司首次公开发行股票并在创业板上市项
目的保荐人及主承销商,原委派解明、宋乐真为该项目的签
字保荐代表人,负责保荐工作及持续督导工作,持续督导期
间自 2020年4月至2023年12月。同时,国金证券作为公司
本次向不特定对象发行可转换公司债券项目保荐人及主承销
商,委派朱垚鹏、解明为该项目的签字保荐代表人,负责保
荐工作及持续督导工作,持续督导期间自2023年7月至2025
年12月。
为更好地开展后续的持续督导工作,国金证券委派朱垚
鹏接替宋乐真负责公司首次公开发行股票并在创业板上市项
目的持续督导工作,继续履行持续督导职责。本次变更后,
国金证券对公司首次公开发行股票并在创业板上市项目及本 |
| 次向不特定对象发行可转换公司债券项目的持续督导保荐代
表人为朱垚鹏、解明。 |
2.报告期内中国
证监会和本所对
保荐机构或者其
保荐的公司采取
监管措施的事项
及整改情况 | 无 |
3.其他需要报告
的重大事项 | 无 |
(以下无正文)
(本页无正文,为《
国金证券股份有限公司关于河南金丹乳酸科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页)
保荐代表人:
朱垚鹏 解 明
国金证券股份有限公司
年 月 日
中财网