天阳科技(300872):2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
天阳宏业科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1653号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商光大证券股份有限公司于2020年8月12日向社会公众公开发行普通股（A股）股票5620万股，每股面值1元，每股发行价人民币21.34元。截至2020年8月18日止，本公司共募集资金1,199,308,000.00元，扣除发行费用70,132,301.27元，募集资金净额1,129,175,698.73元。 截止2020年8月18日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2020]000467号”验资报告验证确认。 截止 2023年 12月 31日，公司对募集资金项目累计投入 914,845,485.54元，其中：于2020年度至2022年度共计使用募集资金人民币764,845,485.54元；本年度使用募集资金150,000,000.00元。截止2023年12月31日，募集资金余额为人民币220,690,817.67元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。 （二）可转换公司债券募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]47号文核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商国海证券股份有限公司于2023年3月23日向不特定对象发行可转换公司债券 975万张，每张面值 100元，发行总额人民币97,500.00万元。截至2023年3月29日止，本公司共募集资金975,000,000.00元，扣除发行费用11,984,198.11元，募集资金净额963,015,801.89元。 截止2023年3月29日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2023]000152号”验资报告验证确认。 2023年度公司实际使用募集资金 243,651,648.42元，累计使用募集资金243,651,648.42元，募集资金专用账户累计收到利息收入（包括理财收益、扣除银行手续费）13,548,326.81元。截止 2023年 12月 31日，募集资金余额为732,207,059.57元（包含累计收到的银行存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《天阳宏业科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司2016年第一届第十五次董事会审议通过，并业经本公司2016年第五次临时股东大会表决通过，并于2020年第二届第十三次董事会、2022年第三届第三次董事会对其进行修改。 (一)首次公开发行股票募集资金管理情况 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司在兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、中国建设银行股份有限公司中关村分行（以下简称“建设银行中关村分行”）及中国光大银行股份有限公司北京金融街丰盛支行（以下简称“光大银行金融街丰盛支行”）开设募集资金专项账户，并于2020年9月3日与光大证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，与光大证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 2022年 6月，本公司与国海证券股份有限公司签署了保荐协议，由国海证券股份有限公司负责本公司发行的保荐及上市后的持续督导工作，同时本公司与国海证券股份有限公司、兴业银行拉萨分行、上海浦发银行拉萨分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司北京银恒通电子科技有限公司与国海证券股份有限公司、建设银行中关村分行及光大银行金融街丰盛支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 截至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
*2.补充流动资金及偿还银行贷款项目，该募集资金账户已于 2023年 6月 14日销户。 *3.募投项目已结项，该募集资金账户已于 2023年 5月 29日销户，节余资金用于补充动资金。 注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。 (二)可转换公司债券募集资金管理情况 根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，本公司在上海浦东发展银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“上海浦发银行拉萨分行”）、兴业银行股份有限公司拉萨分行（以下简称“兴业银行拉萨分行”）、兴业银行股份有限公司北京分行（以下简称“兴业银行北京分行”）开设募集资金专项账户，公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并于2023年4月6日分别与上海浦发银行拉萨分行、兴业银行拉萨分行、兴业银行北京分行、国海证券股份有限公司签订《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。 至2023年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下： 金额单位：人民币元
注：《募集资金使用情况对照表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系利息、账户维护费等累计形成的金额。 三、2023年度募集资金的使用情况 1、首次公开发行股票募集资金使用情况详见附表 1-1《募集资金使用情况对照表》。 2、可转换公司债券募集资金使用情况详见附表 1-2《募集资金使用情况对照表》。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。 错误!未找到引用源。 二〇二四年四月二十二日附表 1-1 募集资金使用情况对照表 编制单位：错误!未找到引用源。 金额单位：人民币元
动资金及偿还银行贷款项目账户产生的利息收入。 附表 1-2 募集资金使用情况对照表 编制单位：错误!未找到引用源。 金额单位：人民币元
流动资金，剩余 0.33元于销户时转至公司其他账户。 中财网
 |