粤万年青(301111):民生证券股份有限公司关于广东万年青制药股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月22日 13:25:58 中财网 |
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原标题:粤
万年青:民生证券股份有限公司关于广东
万年青制药股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
民生证券股份有限公司
关于广东
万年青制药股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：粤万年青 |
| 保荐代表人姓名：杜峰 | 联系电话：010-85127755 |
| 保荐代表人姓名：陈雨 | 联系电话：010-85127749 |
一、保荐工作概述
| 项 目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次，每月查询1次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披
露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
| 5.现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照交易所规定报
送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 3次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
| 7.向交易所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向交易所报告的次数 | 0次 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年12月29日 |
| （3）培训的主要内容 | 结合新发布的法律、法规及规范性文
件进行学习，重点学习《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第2
号——创业板上市公司规范运作》等
相关上市企业规范规则，培训公司董
事、监事、高级管理人员规范证券市
场交易行为，维护证券市场秩序，保
护投资者合法权益，对监管动态、制 |
| | 度问答、典型案例及监管要求进行讲
解。 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 无 |
| 2.公司内部制度的建立和
执行 | 无 | 无 |
| 3．“三会”运作 | 无 | 无 |
| 4.控股股东及实际控制人
变动 | 无 | 无 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 无 |
| 6.关联交易 | 无 | 无 |
| 7.对外担保 | 无 | 无 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 无 |
| 9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
资、委托理财、财务资助、
套期保值等） | 无 | 无 |
| 10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情
况 | 无 | 无 |
| 11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状
况、核心技术等方面的重大
变化情况） | 无 | 无 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否
履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1．公司股东首次公开发行股份自
愿锁定、持股意向及减持意向等承
诺 | 是 | 不适用 |
| 2.公司、控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员关于填补被摊
薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.公司关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4. 公司控股股东、实际控制人、董
事、监事和高级管理人员关于避免
同业竞争、规范和减少关联交易方
面的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.公司、控股股东、实际控制人、
董事、高级管理人员关于上市后三
年内稳定股价承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.控股股东、实际控制人关于员工
社保和公积金的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.控股股东、实际控制人关于未取
得产权证书的承诺 | 是 | 不适用 |
| 8.公司、控股股东、实际控制人关
于欺诈发行回购的承诺 | 是 | 不适用 |
| 9.公司关于申请首发上市企业股
东信息披露专项承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.公司、控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于招
股说明书所载之内容不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏的承
诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说 明 |
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2.报告期内中国证监会和交易所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施的
事项及整改情况 | 无 |
| 3.其他需要报告的重大事项 | 无 |
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东
万年青制药股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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杜峰 陈雨
民生证券股份有限公司
年 月 日
中财网
