赛伍技术(603212):2023年度独立董事述职报告（王德瑞）
2023年度独立董事述职报告 本人王德瑞，作为苏州赛伍应用技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规以及《苏州赛伍应用技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《苏州赛伍应用技术股份有限公司独立董事工作制度》的规定，在2023年度的工作中，积极出席董事会及专门委员会会议，对各项议案进行认真审议，充分发挥独立董事的作用，在维护公司利益及保护投资者合法权益等方面独立、诚信、谨慎地履行职责。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人简历 王德瑞，男，中国国籍，无境外永久居留权，1959年5月出生，硕士研究生学历。历任大峡谷照明系统（苏州）股份有限公司董事、江苏宝达汽车股份有限公司董事、苏州九龙医院股份有限公司董事、江苏华瑞会计师事务所有限公司董事长、主任会计师；2023年3月至今任苏州华瑞管理咨询集团有限公司总经理。 2018年12月起任佳禾食品工业股份有限公司独立董事；2019年12月起任南京新街口百货商店股份有限公司独立董事；2019年12月至2024年3月任吴通控股集团股份有限公司独立董事；2021年11月起任安徽聚瑞汇市场调查有限公司监事；2022年5月至2023年11月任苏州太湖雪丝绸股份有限公司独立董事；2023年6月起任公司独立董事。 （二）独立性情况说明 本人已经按要求向董事会提交了独立董事独立性自查情况表，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任独立董事所应具备的独立性要求。董事会对本人的独立性情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，确认本人不存在可能影响独立性的情况。 二、2023年度独立董事履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023年6月，公司董事会完成换届选举，本人被选举为公司独立董事，任期自该次临时股东大会审议通过之日起三年。自本人担任独立董事起，公司召开1次临时股东大会，召开董事会现场结合通讯会议4次，本人出席情况如下：
（二）出席董事会各专门委员会会议情况 2023年度，本人出席担任委员的董事会专门委员会会议情况如下：
（三）发表的独立意见 2023年自本人担任独立董事起，本人对需经董事会审议决策的重大事项提前进行查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极有效地履行了自己的职责。2023年内本人着重关注公司高级管理人员聘任、股权激励、计提信用减值准备和资产减值准备以及募集资金使用情况等重大事项，认真审阅了会议材料并与管理层、治理层沟通，客观公正地发表独立意见，为董事会正确、科学决策发挥积极作用，提高了公司的治理水平。
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所积极进行沟通，并配合公司定期报告披露计划与时间安排，参与公司、审计委员会、年审会计师三方会议，了解审计计划、重点关注事项，督促审计工作开展，与会计师事务所就定期报告、公司财务重要事项进行充分沟通和交流，确保审计的独立性以及审计工作的如期完成。 （五）与中小股东的沟通交流情况 作为公司的独立董事，本人非常重视与中小股东之间的沟通交流。报告期内，本人对于提交董事会审议的事项，认真审阅会议资料并基于自身专业领域经验向董事会作出独立、公正的判断及建议。在发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。日常工作过程中，本人密切关注投资者对公司的评价，并就中小股东重点关注的事项与公司、董事会沟通，将中小股东的建议及时反馈给公司。 （六）现场工作及公司配合独立董事工作情况 报告期内，本人通过微信、电话、邮件、腾讯会议等多种方式与公司董事、监事、高级管理人员及董秘办工作人员保持密切联系，时刻关注公司的生产经营和财务状况，及时获取重大事项进展情况，同时利用参加专委会、董事会、股东大会的机会到公司进行考察，实时实地了解公司的生产经营、办公管理等现状。 公司、董事会及董秘办为保证本人有效行使独立董事职权提供了必要条件，对本人要求补充的资料能够及时进行补充或解释，为本人履行职责提供了较好的协助，确保本人履行相应职责时能够获得足够的资源及信息。 三、独立董事年度履职重点关注事项情况 2023年度，本人对重点关注的事项进行审慎判断，具体如下： （一）定期报告及内部控制评价报告披露情况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》共4次定期报告以及《2022年内部控制评价报告》，披露了相应报告期内公司的财务数据和重要事项，充分向投资者传递公司经营现状以及内部控制制度的建设、运行情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，本人在任期内相应签署书面确认意见。本人认为，公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。 （二）聘任高级管理人员情况 本年度任职期内，公司召开第三届董事会第一次会议，聘任总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘书。本人对拟聘任高级管理人员的个人履历等相关资料进行了审阅，基于独立判断，认为拟聘任人员具备担任上市公司高级管理人员的任职资格和能力，不存在《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》中不得担任公司高级管理人员的情形，也不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情形。报告期内提名及聘任高级管理人员的相关程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。 （三）募集资金相关事项 本年度任职期内，本人对公司募集资金的存放与使用情况进行了审查，本人认为公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关规定，董事会出具的2023年半年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》真实、准确，募集资金使用程序规范，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。 （四）2021年限制性股票激励计划后续情况 报告期内，公司召开历次董事会并经审议通过，对因离职而不满足2021年限制性股票激励计划激励对象身份的员工持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销，并于2023年12月26日召开第三届董事会第四次会议，审议通过《关于终止实施2021年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》，决定终止实施2021年限制性股票激励计划并回购注销该次激励计划已授予但尚未解除限售的全部限制性股票。本人认为，公司限制性股票回购注销事项的原因、数量、价格、资金来源等均符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》规定，相关审议、决策程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。 （五）对外担保及资金占用情况 针对公司对外担保与资金占用情况进行了认真细致的核查，认为公司严格遵守了相关法律、法规及《公司章程》的规定，对外担保按照审批权限履行了决策程序，不存在违规对外担保行为，也不存在资金被控股股东及其关联方非经营性占用的情况。 （六）公司及股东承诺 报告期内，本人积极关注公司及股东承诺的履行情况，相关承诺履行事项均按约定有效履行。报告期内，公司控股股东苏州高新区泛洋科技发展有限公司基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期投资价值的认可承诺自2023年5月19日起未来半年不减持，经核查，公司在报告内期内严格遵守该承诺。 （七）信息披露的执行情况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关文件的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，有效保护股东及其他利益相关人公平获取公司信息的权利。 四、总体评价 2023年，本人勤勉尽责、认真审慎地履行独立董事职责，积极参与公司治理与决策，发挥专业特长并监督制衡，不存在未尽职尽责的情况。 2024年，本人仍将严格遵守法律法规等有关监管要求，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、协作，本着独立、客观、谨慎的原则为公司的可持续发展及维护公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益继续努力。 特此报告！ 苏州赛伍应用技术股份有限公司董事会 独立董事：王德瑞 2024年4月18日 （本页无正文，为《苏州赛伍应用技术股份有限公司2023年度独立董事述职报告》签字页） 独立董事签字： 王德瑞： 中财网
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