红利低波100ETF (159307): 博时中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:红利低波100ETF : 博时中证红利低波动100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 博时中证红利低波动 100交易型开放式 指数证券投资基金上市交易公告书 基金管理人：博时基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2024年 4月 25日 公告日期：2024年 4月 22日 目 录 一、重要声明与提示 ................................................................................................... 1 二、基金概览 ............................................................................................................... 1 三、基金的募集与上市交易 ....................................................................................... 2 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 ....................................................... 5 五、基金主要当事人简介 ........................................................................................... 6 六、基金合同摘要 ..................................................................................................... 14 七、基金财务状况 ..................................................................................................... 14 八、基金投资组合 ..................................................................................................... 16 九、重大事件揭示 ..................................................................................................... 19 十、基金管理人承诺 ................................................................................................. 19 十一、基金托管人承诺 ............................................................................................. 19 十二、备查文件目录 ................................................................................................. 20 附件：基金合同摘要 ................................................................................................. 21 一、重要声明与提示 《博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理人博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本基金托管人中国银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于本基金管理人网站（www.bosera.com）上的《博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、基金概览 1、基金名称：博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金 2、基金类型：股票型指数基金 3、运作方式：交易型开放式 4、基金存续期限：不定期 5、基金简称：博时中证红利低波 100ETF 6、场内简称：红利低波 100ETF 7、基金代码：159307 8、截至公告日前两个工作日的基金份额总额：截至 2024年 4月 18日，本基金的基金份额总额为 245,903,552.00份。 9、截至公告日前两个工作日的基金份额净值：截至 2024年 4月 18日，本基金的基金份额净值为 1.0025元。 10、本次上市交易的基金份额总额：截至 2024年 4月 18日，本次上市交易的基金份额总额为 245,903,552.00份。 11、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 12、上市交易日期：2024年 4月 25日 13、基金管理人：博时基金管理有限公司。 14、基金托管人：中国银行股份有限公司。 15、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司。 16、申购赎回代办券商： 长城证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会，证监许可[2024]334号文。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售日期：2024年 3月 25日至 2024年 4月 10日。 5、发售价格：每份基金份额初始面值为 1.00元人民币。 6、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式。 7、发售机构 （1）网下现金、网下股票发售的直销机构 名称：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 C座 609 电话：010-65187055 传真：010-65187032 联系人：韩明亮 全国统一客服热线：95105568（免长途费） 公司网址：www.bosera.com （2）网下现金、网下股票发售代理机构 中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股份有限公司。 （3）仅网下现金发售代理机构 招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司。 （4）仅网下股票发售代理机构 中信建投证券股份有限公司。 （5）网上现金发售代理机构 网上现金发售通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，具体名单如下： 1）已经具有发行认购权限的深圳证券交易所会员单位： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中国银行、中国银行华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后） 2）本基金募集期结束前获得基金销售资格同时具备深圳证券交易所会员单位资格的证券公司也可代理场内的基金份额发售。 3）尚未取得基金销售资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市交易后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。 8、募集资金总额及入账情况：本基金自 2024年 3月 25日起向社会公开募集，截至 2024年 4月 10日募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，此次募集的有效净认购金额为人民币 245,889,649.00元，认购资金在募集期间产生的利息折份额部分为人民币 13,903.00元。本次现金认购净认购金额人民币 238,897,000.00元于 2024年 4月 16日止已全部划至本基金托管账户；以网下股票方式认购的 6,992,649.00份基金份额于 2024年 4月 16日止已过户至本基金证券账户。本基金通过网上现金认购的有效认购资金在募集期间内产生的利息人民币 14,231.01元，其中人民币 13,903.00元折合 13,903.00份基金份额，剩余人民币 328.01元归入基金资产。该款项将于下一季度银行结息日次一工作日（2024年 6月 21日）划入本基金托管户。 9、基金备案情况：本基金于 2024年 4月 16日得到中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕。根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和《博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金的募集情况已符合基金合同生效的条件，基金合同于 2024年 4月16日正式生效。 10、基金合同生效日：2024年 4月 16日。 11、基金合同生效日份额总额：245,903,552.00份。 （二）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上[2024]299号 2、上市交易日期：2024年 4月 25日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、基金二级市场交易简称：红利低波 100ETF 5、基金二级市场交易代码：159307 投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、本次交易上市份额：245,903,552.00份（截至 2024年 4月 18日） 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 8、基金资产净值的披露：在本基金上市交易并开始办理基金份额申购赎回后，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示基金份额净值。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至公告日前两个工作日即 2024年 4月 18日，本基金份额持有人户数为1,470户，平均每户持有的基金份额为 167,281.33份。 （二）持有人结构 截至公告日前两个工作日即 2024年 4月 18日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为 170,516,460.00份，占基金总份额的 69.34%；个人投资者持有的基金份额为 75,387,092.00份，占基金总份额的 30.66%。 （三）前十名基金份额持有人的情况： 截至公告日前两个工作日即 2024年 4月 18日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、基金管理人概况 名称： 博时基金管理有限公司 住所： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 法定代表人：江向阳 成立时间： 1998年 7月 13日 注册资本： 2.5亿元人民币 存续期间： 持续经营 联系人： 王济帆 联系电话： （0755）8316 9999 博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司，持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公司，持有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。 2、主要成员情况 （1）基金管理人董事会成员 江向阳先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系，获学士学位；1994-1997年就读于中国政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006年，就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997年 8月至 2014年12月就职于中国证监会，历任办公厅、党办副主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡视员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年 1月至 7月，任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年 7月至 2020年 10月任博时基金管理有限公司总经理。自 2020年 1月 9日至 2020年 4月 15日代为履行博时基金董事长职务。自 2020年 4月 1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自 2020年 4月 15日起，任博时基金管理有限公司董事长。自 2023年 11月 10日起，代为履行博时基金管理有限公司总经理职务。 余志良先生，会计师。本科毕业于厦门大学会计学系，获管理学学士学位，研究生毕业于香港中文大学，获金融工商管理硕士（FMBA）。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书、总经理助理、财务管理部总经理，招商局置地有限公司总经理，招商局地产控股股份有限公司厦门公司财务总监、瑞嘉投资实业有限公司财务总监。 马伯寅先生，博士。分别于 1997年 7月、2001年 7月、2010年 1月在北京大学法学院获得法学学士学位、法学硕士学位和法学博士学位。自 1997年 7月至 2004年 9月，就职于北京大学团委，分别任干部、宣传部部长、副书记；2004年 9月至 2014年 4月，就职于中国保险监督管理委员会，分别任党委组织部组织处副处级干部、党委组织部组织处副处长、党委组织部组织处处长；2010年 3月至 2011年 8月任中国保险监督管理委员会驻中华保险风险处置工作组成员、广深工作组组长，中华财产保险股份公司党委委员、副总经理。2014年 4月至2015年 10月任中国保险监督管理委员会青岛监管局党委委员、副局长；2015年 10月至 2018年 9月任中国保险监督管理委员会办公厅副巡视员；2016年 8月至 2018年 9月任深圳市政府副秘书长（挂职）；2018年 9月至 2019年 2月任招商局金融集团有限公司党委委员、副总经理；2018年 9月至 2022年 9月任招商局金融事业群/平台党委委员、执行委员会执行委员（常务）；2022年 9月至今招商局金融控股有限公司党委委员、副总经理、首席合规官。 赵文武先生，中共党员，硕士。1991年 10月至 2009年 4月，于合肥百货大楼股份有限公司任职，历任董事会秘书、董事、总经理助理、副总经理；2009年 4月至 2010年 6月，任合肥百货大楼集团股份有限公司董事、副董事长、党委副书记、总经理；2010年 6月至 2015年 2月，任合肥市国有资产控股有限公司董事、总经理、党委副书记，同时兼任安徽国风集团有限公司、安徽国风塑业股份有限公司党委书记、董事长；2015年 2月至 2018年 2月，任合肥市产业投资控股（集团）有限公司董事、党委副书记、总经理;2019年 2月至 2021年 1月，任长城国融投资管理有限公司董事、党委委员、副总经理；2021年 1月至今，任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部副总经理。 方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009年起，加入交通银行，历任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个人金融业务。2011年起，调入交通银行投资部，担任高级经理，负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管理工作。2015年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今，历任高级投资经理、总经理、董事等职，同时兼任上海汇华实业有限公司总经理、上海盛业股权投资基金公司执行董事（法人代表）、上海永泰房地产开发公司总经理等职，负责公司整体运营。2018年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021年卸任。自 2022年 8月起，任博时基金管理有限公司董事。 姜立军先生，1955年生，会计师，工商管理硕士（MBA）。1974年 12月参加工作，历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远（英国）公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛罗伦租箱公司（香港上市公司）副总经理、中远太平洋有限公司（香港上市公司）副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等职。2002年 8月至 2008年 7月，任中远航运股份有限公司（A股上市公司）首席执行官、董事。 2008年 8月至 2011年 12月，任中远投资（新加坡）有限公司（新加坡上市公司）总裁、董事会副主席、中远控股（新加坡）有限公司总裁；并任新加坡中资企业协会会长。2011年 11月至 2015年 12月，任中国远洋控股股份有限公司执行（A+H上市公司）执行董事、总经理。2012年 2月至 2015年 12月，兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长；2014年 9月至 2015年 12月，兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。自 2017年 11月 3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。 赵如冰先生，1956年生，教授级高级工程师，国际金融专业经济学硕士研究生。赵如冰先生历任葛洲坝水力发电厂工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记；1989年 7月至 1991年 10月任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长，主持参加了我国第一条直流输电工程的安装调试和运行。1991年 10月至 1995年 12月任厂办公室主任兼外事办公室主任。 1995年 12月至 1999年 12月，赵如冰先生任华能南方开发公司党组书记、总经理，兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司（上市公司代码 0037）副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长。2000年 1月至 2004年 7月，华能南方公司被国家电力公司重组后，任华能房地产开发公司副总经理，长城证券有限责任公司副董事长。2004年 7月至 2009年 3月，赵如冰先生任华能房地产开发公司党组书记、总经理。2009年 12月至 2016年 8月, 赵如冰先生任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理（深圳）公司董事长兼长城证券公司党委副书记。2016年 8月至 2020年 3月, 赵如冰先生任阳光资产管理股份有限公司副董事长；2016年 8月至今,任西南证券、百隆东方独立董事，2020年 3月至今深圳市深粮控股股份有限公司独立董事。自 2017年 11月 3日起，任博时基金管理有限公司独立董事。 宋子洲先生，1960年生，中国保险资产管理业协会金融科技委员会主任委员。历任中国人寿保险公司稽核部制度处处长、资金运用部财会监督处处长、资金运用中心副总经理，中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部总监、首席风险官、副总裁。从事保险资金投资管理工作 20余年，在保险资产管理公司的投资、运营、风险管理等方面积累了丰富的经验。自 2020年 12月 8日起，任博时基金管理有限公司独立董事。 （2）基金管理人监事会成员 张日忠先生，硕士，会计师、英国特许会计师。先后在中央财经大学获得学士学位、在 The University of Westminster获得硕士学位。自 1991年 7月起加入招商局集团，先后任招商局集团财务部文员，副主任、主任、总经理助理，招商局控股（英国）有限公司财务总监，招商局集团财务部副总经理，招商局国际有限公司（招商局港口）财务总监、纪委书记、副总经理、党委副书记，招商局投资发展有限公司总经理、党委书记，招商局资本管理有限责任公司总经理、CEO、党委书记。2021年 8月至 2024年 3月，任招商局投资发展有限公司总经理、2024年 3月至今任招商局检测技术控股有限公司党委书记。 蒋伟先生，硕士。2011年 3月至 2017年 5月就职于中国长城资产管理公司，分别任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017年 5月至 2020年 7月就职于长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/执行董事。2020年 7月至今任中国长城资产管理有限公司资产经营三部副高级经理（处室负责人）。 赵兴利先生，硕士。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港（集团）公司委派货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月至 2020年 6月就职于天津港（集团）有限公司金融事业部副部长，天津港（集团）有限公司计财部副部长。2020年 6月至今任天津港（集团）有限公司专职董监事。自 2013年 3月起，任博时基金管理有限公司监事。 严斌先生，硕士。1997年 7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。自 2015年 5月起，任博时基金管理有限公司监事。 黄健斌先生，工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。 2005年加入博时基金管理公司，历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经理、公司总经理助理。现任公司首席资产配置官兼社保组合投资经理。自 2016年 3月 18日起，担任博时基金管理有限公司监事。 车宏原先生，工学硕士。1985年至 1989年在四川大学计算机系学习，获得学士学位。1989年至 1992年在清华大学计算机系学习，获得硕士学位。1992年至 1995年深圳市天元金融电子有限公司任技术部负责人，1995年至 2000年在中国农业银行总行南方软件开发中心担任副总工程师，2001年至 2003年在太极华清信息系统有限公司担任副总经理，2003年至 2014年在景顺长城基金管理有限公司担任信息技术总监，2014年至 2015年任中财国信（深圳）有限公司总经理，2015年 11月加入博时基金管理有限公司，任信息技术部总经理。2022年 3月 16日起任董事总经理兼信息技术部总经理。2023年 8月 15日起任董事总经理兼信息技术部总经理、人工智能实验室主任。2024年 4月 2日起任首席数字官（总经理助理级）兼人工智能实验室主任。 （3）高级管理人员 江向阳先生，简历同上。 吴慧峰先生，硕士，副总经理、财务负责人、董事会秘书。1996年至 2023年先后在中国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等工作。2023年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总经理、财务负责人、董事会秘书。 王德英先生，硕士，副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司 CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有限公司，历任行政管理部副经理，电脑部副经理、信息技术部总经理。 现任公司副总经理、首席信息官，主管 IT、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作，兼任博时财富基金销售有限公司董事长、博时资本管理有限公司董事。 孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。 现任公司督察长，兼任博时资本管理有限公司副董事长、博时财富基金销售有限公司董事。 （4）本基金基金经理 杨振建先生，博士。2013年至 2015年在中证指数有限公司工作（期间借调中国证监会任产品审核员）。2015年加入博时基金管理有限公司。历任研究员、研究员兼基金经理助理、基金经理助理、博时中证银联智惠大数据 100指数型证券投资基金(2018年 12月 3日-2021年 7月 16日)基金经理。现任博时中证淘金大数据 100指数型证券投资基金(2018年 12月 3日—至今)、博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金(2019年 9月 20日—至今)、博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金(2019年 11月 13日—至今)、博时裕富沪深 300指数证券投资基金(2020年 12月 23日—至今)、博时中证 500增强策略交易型开放式指数证券投资基金(2023年 3月 3日—至今)、博时中证国新央企现代能源交易型开放式指数证券投资基金(2023年 7月 27日—至今)、博时中证1000增强策略交易型开放式指数证券投资基金(2023年11月2日—至今)、博时中证红利低波动 100交易型开放式指数证券投资基金(2024年 4月 16日—至今)的基金经理。 （5）投资决策委员会成员 公司董事长江向阳先生。 公司首席资产配置官黄健斌先生。 公司投资决策委员会专职委员于善辉先生。 公司首席基金经理过钧先生。 公司首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总经理、境外投资部总经理曾鹏先生。 权益投资三部总经理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。 董事总经理兼年金投资部总经理、年金投资部投资总监杨帆先生。 行业研究部总经理魏立先生。 宏观策略部总经理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。 指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。 （6）上述人员之间均不存在近亲属关系。 （二）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 2、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 3、基金托管业务经营情况 截至 2023年 12月 31日，中国银行已托管 1075只证券投资基金，其中境内基金 1018只，QDII基金 57只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 4、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （三）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师： 蒋燕华、朱燕 联系人：朱燕 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中列支。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 截至公告前两个工作日即 2024年 4月 18日，本基金的资产负债表如下（未经审计）： 单位：人民币元
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