云维股份(600725):云维股份2023年年度股东大会议案材料
原标题:云维股份:云维股份2023年年度股东大会议案材料 云南云维股份有限公司 2023年年度股东大会议案材料 会议时间：2024年 4月 25日 会议地点：昆明市日新中路 393号广福城写字楼 20楼会议室 请携本会议材料参会！
（www.sse.com.cn）全文披露，并于股东大会现场印发给各位参会股东及代表，为提高会议效率并为公司管理层与投资者沟通互动提供较为充分的时间，本次股东大会议程将对议案采用宣读要点的方式进行简化。公司提醒广大投资者：《上海证券报》、《中国证券报》为本公司指定信息披露报刊，本公司发布的信息以在上述指定报刊和上海证券交易所网（www.sse.com.cn）刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意风险。 四、股东或股东代表发言、提问，由主持人或其指定的有关人员予 以回答； 五、工作人员向与会股东及股东代表发放表决票，并由与会股东及 股东代表对上述议案进行表决； 六、主持人提请与会股东推选两名股东或股东代表，与会监事推选 一名监事，在见证律师的见证下，参加表决票清点工作； 七、主持人根据现场表决结果宣布本次股东大会议案现场表决情 况，并宣布现场会议休会； 八、公司将现场会议投票结果上传至上证所信息网络有限公司，待 网络投票结束后，公司根据上证所信息网络有限公司对现场投票和网络投票的表决情况合并统计结果进行公告； 九、见证律师宣读《云南云维股份有限公司 2023年年度股东大会法律意见书》； 十、主持人宣读《云南云维股份有限公司 2023 年年度股东大会决 议》； 十一、出席会议的董事签署股东大会决议和会议记录； 十二、主持人宣布会议结束。 云南云维股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 目 录 云南云维股份有限公司股东大会现场会议纪律 .......................................................................................................... 5 云南云维股份有限公司 2023年年度报告正文及摘要 ................................................................................................ 7 云南云维股份有限公司 2023年度董事会工作报告 .................................................................................................... 8 云南云维股份有限公司 2023年度监事会工作报告 .................................................................................................. 17 云南云维股份有限公司 2023年度财务决算报告...................................................................................................... 20 云南云维股份有限公司 2024年度财务预算报告...................................................................................................... 23 云南云维股份有限公司 关于向银行申请 2024年度综合授信额度的议案 ............................................................... 24 云南云维股份有限公司 关于续聘会计师事务所的议案 ........................................................................................... 25 云南云维股份有限公司 关于继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务的议案 ................................................. 26 云南云维股份有限公司 关于确认 2023年度日常关联交易执行情况 和预计 2024年度日常关联交易的议案 ...... 30 云南云维股份有限公司 2023年度利润分配预案...................................................................................................... 42 云南云维股份有限公司 关于对全资子公司提供不高于 1.7亿元借款进行展期的议案 ........................................... 43 云南云维股份有限公司 关于修订《公司章程》的议案 ........................................................................................... 45 云南云维股份有限公司 修订《公司独立董事工作制度》的议案 ............................................................................ 54 云南云维股份有限公司 关于董事会换届选举的议案 ............................................................................................... 61 云南云维股份有限公司 关于监事会换届选举的议案 ............................................................................................... 67 云南云维股份有限公司股东大会现场会议纪律 为维护公司股东的合法权益，确保股东在公司股东大会期间依法行 使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据《公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》、及本公司《公司章程》等有关规定，特制定公司股东大会会场纪律： 一、股权登记日登记在册的公司所有股东及其代理人、公司董事、 监事、高级管理人员、公司法律顾问，有权出席公司股东大会，并依照有关法律、法规行使表决权。公司可以视会议内容指定相关人员参加或列席会议。 二、经公司审验后符合参加公司股东大会的股东、列席人员及其他 人员方可进入会场。 三、进入会场后，参会人员应按次序或安排就座。会议期间，股东 依法享有发言权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱会议的正常程序。出席会议人员应听从会议工作人员的安排，共同维护好股东大会的秩序和安全。 四、公司董事会和其他召集人有权采取必要措施，保证公司股东大 会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。 五、股东要求临时发言应举手示意并向主持人提出申请，股东发言 范围限于大会审议的议题或公司经营、管理、发展等内容，公司董事、监事、高级管理人员或其他应答者有权拒绝回答无关问题。 六、出席会议股东及代理人享有充分的发言权。会议主持人可根据 会议具体情况，规定每人发言时间及发言次数。 七、股东必须严肃认真独立行使表决权，不得干扰其他股东行使表 决。 八、股东、列席人员及其他与会者对会议内容负有本公司《公司章 程》及其他制度规定的保密义务。 九、在股东大会各项议案审议并表决结束后，会议主持人应逐项宣 读现场表决结果（或决议）。 以上现场会场纪律，请参会人员严格遵守。 云南云维股份有限公司 2024年 4月 25日 议案一： 云南云维股份有限公司 2023年年度报告正文及摘要 报告人：李 斌、唐江萍 各位股东： 《公司 2023年年度报告》正文及摘要已经公司第九届董事会第二 十七次会议和第九届监事会第十三八次会议审议通过，现提请公司 2023年年度股东大会审议（具体内容详见 2024年 3月 29日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告）。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日 议案二： 云南云维股份有限公司 2023年度董事会工作报告 报告人：蔡大为 各位股东： 2023 年度，公司董事会严格遵循《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律法规及相关规定，切实履行董事会的各项职能，认真执行股东大会的各项决议，积极推进会议各项决议的有效实施，科学决策，规范运作，有效地保障了公司和全体股东的利益。现将公司董事会 2023年工作情况汇报如下： 一、2023年经营情况及分析 2023 年，公司在党委、董事会的正确领导下，紧紧围绕年度中心 工作，解码细化各项重点工作任务，层层压实工作责任。全年克服大宗商品市场不景气、煤炭市场价格下行等因素影响，努力开拓市场，抓住电煤市场回暖的有利时机冲刺四季度，扭转了前三季度的经营颓式，多措并举，实现了全年一定水平的盈利，其他改革发展重点工作均得到有力推进和落实落地。 公司实现总销售量 137万吨，其中水泥煤 14万吨、电煤 62万吨、 硅煤 1.5万吨、化工煤 47万吨、硅石等产品 12.5万吨。实现营业收入8.98亿元，同比下降 22.47%；利润总额 761.26万元，同比下降 67.37%；净利润 514.83万元，同比下降 76.57%。总资产 4.92亿元，同比上升5.87%，净资产 3.60亿元，同比增长 1.43%。净资产收益率 1.44%，同比下降 4.95个百分点；经营活动现金净流量-10,474.33万元；年末两金余额 3.89亿元，较年初上升 54.87%；流动资产占资产总额的 96.57%，资产负债率 26.72%。全年贸易毛利率 3.38%，同比毛利率下降 1.28个
2023年度，公司共计召开了 2次股东大会，其中 1次年度股东大 会，1次临时股东大会。公司董事会根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规和《公司章程》的要求，严格按照股东大会的决议和授权，认真执行公司股东大会通过的各项决议。股东大会召开具体情况如下：
公司独立董事根据《公司法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关法律法规的要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见。 三、公司治理 公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和中国 证监会的相关法律法规及《上海证券交易所股票上市规则》等规范性文件的要求，设立了股东大会、党委会、董事会、监事会、经理层和内部各层级机构，制订了相应的议事规则、工作细则和管理制度，认真履行相应职责。 股东大会是公司的最高权力机构，严格按照法律、法规、章程和 议事规则等召开会议和决策，确保所有股东，特别是中小股东享有平等权利，全年共召开股东大会 2 次。党委会发挥把方向、管大局、保落实作用。 董事会对公司股东大会负责，执行股东大会决议，依法行使职权。 公司董事会下设四个委员会，分别为战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，各委员会依据有关法律法规和议事规则履行职责，向董事会提供决策建议和意见；各专门委员会按照《云维股份董事会专门委员会实施细则》开展工作和履行职责。 四、内部控制情况 公司董事会依法合规运作，修订公司内部管理制度，逐步完善公 司内部控制流程，通过日常监督及专项监督相结合的方式，实施具体的检查工作，并持续组织业务部门对内控设计及执行情况进行优化，进一步加强内部控制制度的执行，提升内控管理水平。 五、信息披露情况 2023 年，公司董事会严格按照《上海证券交易所股票上市规则》 《公司信息披露管理制度》等有关规定，认真履行信息披露，2023 年全年公司披露的各类公告及相关文件共计 44篇，客观地反映公司发生的相关事项，做到了信息披露的真实、准确、完整。同时公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关知情人员能够在定期报告等敏感期，严格执行保密义务，未发生内幕知情人违规买卖或建议他人买卖公司股票的情形。 六、投资者关系管理情况 2023，公司认真贯彻保护投资者利益的要求，高度重视投资者关 系管理，根据公司《投资者关系管理制度》从各个维度开展了投资者关系管理和维护工作；公司通过业绩说明会、机构调研会议、投资者热线电话及 E互动平台等多种渠道和方式，积极与投资者互动交流。 七、公司 2024年工作重点 2024年，力争实现采销量 236.5万吨，营业收入 19.99亿元。 上述经营计划与目标并不代表公司对 2024年度的盈利预测，能否 实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在不确定性，请投资者特别注意。 2024年，公司将认真贯彻落实上级监管机构各类工作部署和安排， 聚焦守底线、稳支撑、增动力、上台阶的暨定工作思路，深入贯彻“三精管理”“五个增效”理念，勇于突破、强化协同、狠抓落实，自我加压，坚持“稳经营、优结构、强管理、控风险”的经营方针，全力推动公司经营发展提质增效。 （一）稳健开展贸易经营。一是持续调优贸易业务结构。聚焦煤 焦主业，继续扩大优质企业电煤、动力煤、硅煤、木炭等业务规模，提高业务合作和使用资金占比，形成业务模式固定、经营利润稳定的稳定器和压舱石。二是依托自身资源优势，持续扩大滇西水泥煤、化工原燃料煤等产品贸易业务，稳步增加自主掺配水泥煤业务经营占比，形成新的经济增长点和利润突破口。三是加强业财融合力度，强化资金统筹管控，规范财务核算，深入财务预警分析研判，全面梳理应收账款，强化应收账款管理，避免发生资金风险。四是强化贸易业务立项、审核、款项回收等全过程管控，确保业务合规、风险可控，从根本上提升公司贸易风险防控能力。五是积极适应市场变化和终端客户需求，组织调研开拓市场，充分挖掘优质供应商，综合提升业务保供能力，进一步提升贸易业务收益和市场化运作水平。巩固电煤、化工用煤业务，大力拓展水泥煤业务和增量电煤业务。 （二）强化协同凝聚合力。一是发挥支部和工会作用，持续提升 公司全员的大局意识、协同补位意识，营造和谐团结、奋进拼搏的工作氛围。二是综合运用各种手段，促进公司纵向、横向矩阵式协同配合。三是精准制定考核指标，引导公司全员更加聚焦和围绕重点开展工作。将业务拓展、应收账款回收等重点工作纳入专项激励。四是进一步完善考核机制，持续推进开展月月考机制，切实发挥绩效考核风向标作用，奖勤罚懒、奖优罚劣。五是运用好借调、跟班学习、组织专项工作团队等方式，畅通母子公司人员流动，上下联动，为经营及其他重点工作提供人力保障。 （三）夯实基础管理根基。一是聚焦卓越运营，打造核心竞争力， 突出效益和效率，持续强化精准营销、做深做实精细化管理。二是全面加强公司合规体系建设。全面落实合规管理风险清单，做好风险识别、预警、研判和应对，保障内控风控管理体系落地，充分发挥内控运行监督和管控风险的作用，强化合同管控，实现立项、审核、资金支付、票据传递、款项回收等全过程管控，切实将风险管理融入到经营管理中，从根本上提升公司经营风险防控能力。三是围绕财务管理对标，强化财务预警分析研判，强化资金计划管理，严控资金使用风险，切实提升资金利用率和收益。四是多措并举，推动融资工作落地。 全方位、多角度与相关银行沟通协调，积极推动全面化解相关银行不良信用问题，推进银行恢复低风险授信，争取进一步打开融资局面，为后续企业运作奠定良好基础。五是持续完善公司信息化建设，精简优化流程配置，提高行政事务流程执行效率，提升整体工作效率。进一步完善和运用好例会工作机制，强化执行力建设，推动形成工作闭环，确保各类工作切实落地，标志化成果如期达成。六是持续做好安全环保管理，确保全年不发生安全事故。 （四）规范上市公司运作。一是认真研究中国证监会和上海证券 交易所的政策导向，关注资本市场动态，积极探索各类资本市场创新机制和政策契机，协调各方推动资产注入相关工作。二是按照监管新规修订完善治理层制度，确保上市公司运作规范，密切跟踪股价波动情况，维护好投资者关系。三是精细化做好“三会”筹备，高度关注信息披露规范性及质量，高质量完成组织开展好信息披露工作和业绩说明会相关工作。 （五）抓实双融双创，以党建促发展。以党建的有形有实有力推 动中央、省委和上级党委决策部署在公司的落实落地。深化双融双创实践，在贸易拓展、应收账款清收等重点难点工作的开展上充分发挥党支部战斗堡垒作用。抓班子、带队伍打造高素质团队。综合运用内部退养、岗位竞争、管理岗位退出等手段加大干部调整力度。坚持“三不”一体推进，持续加强对“一把手”和领导班子监督，确保公司整体风清气正。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现提请 公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日
（一）公司依法运作的情况 报告期内，报告期内，公司监事会全体监事根据法律法规及公司 章程赋予的职权，积极列席股东大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决策程序以及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：2023 年，公司股东大会、董事会严格依照国家有关法律、法规和《公司章程》行使职权，履行义务。 公司历次股东大会、董事会的召集、召开、表决、决议等决策程序均符合法律法规的相关规定。 （二）检查公司财务的情况 报告期内，公司监事会本着对全体股东负责的精神，对公司的财 务制度和财务状况进行了监督和检查，认真审核公司会计报表，了解公司的财务信息。 公司监事会在对公司 2023年度的财务结构和财务状况进行了检查 后认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023年度的财务进行了审计，其所出具的审计报告真实反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果。 （三）内部控制的意见 报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设与运作情况进行了 监督和检查，公司内部控制制度体系完善并持续优化，机制运行和执行有效，符合《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关的要求，报告期内，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，合理保证了公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及信息披露的真实、准确、完整。 （四）公司关联交易情况的核查意见 公司关联交易均以市场公允价格进行，公司的关联交易公平、公 开，关联交易没有损害公司利益行为。在审议关联交易议案时，公司关联股东履行了回避表决程序。 （五）内幕信息知情人管理情况 监事会审核意见：报告期内，公司积极做好内幕信息的管理和登 记、备案工作，督促董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人严格遵守，未收到董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息知情人违规买卖公司股票的相关通报。 三、监事会 2024年工作计划 2024 年，监事会将继续严格遵照有关法律法规以及《公司章程》、 《监事会议事规则》的要求，充分行使法律法规赋予的权利，忠实、勤勉地履行监督职责，对公司董事会的依法运作、董事及高级管理人员的履职等作监督检查，督促公司持续优化内控管理体系，并不断强化业务知识，推进监事会自身建设，充分维护全体股东尤其是中小投资者的合法权益。 此议案已经公司第九届监事会第十八次会议审议通过，现提请公 司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司监事会 2024年 4月 25日 议案四： 云南云维股份有限公司 2023年度财务决算报告 报告人：唐江萍 各位股东： 云维股份（以下简称“公司”）2023 年紧紧围绕年度预算目标，持 续稳定上市地位，妥善处置遗留问题，不断调优贸易结构，逐步扩大以销定采直供模式，贸易业务总体稳定。2023年实现营业收入 8.98亿元，利润总额 761.26万元。现将具体财务决算情况报告如下： 一、2023年整体财务情况 2023年末，云维股份资产总额 4.92亿元，较年初 4.63亿元上升 6.24%；负债总额 1.31亿元，较年初 1.08亿元上升 22.02%；净资产 3.60亿元，较年初 3.55亿元增加 1.45%；资产负债率 26.72%，较年初 23.77%上升 2.95个百分点；净资产收益率 1.44%，较年初 5.06%降低 3.62个百分点。2023年,公司应收账款周转次数为 4.04次（90.35天/次），存货周转次数为 20.23次（18天/次）。 2023年累计完成收入 8.98亿元，较上年同期 11.59亿元下降 2.61 亿元，同比下降 22.47%，完成预算的 51.23%；累计实现利润总额 761.26万元，较上年同期 2,332.90万元减少 1,571.64万元，同比下降 67.37%，完成预算的 29.85%，归属于母公司的净利润 514.83万元；累计经营活动现金净流量-10,474.33 万元，较上年同期 2,950.80 万元减少流入13,425.13万元，同比减少-454.97%。 二、主要经营情况 （一）主要产品产销量完成情况分析 2023年云维股份累计实现营业收入 8.98亿元，营业成本 8.68亿元，（二）营业税金及附加 83.23万元 主要是贸易产生增值税的相关附税，比上年132.92万元，减少49.69 万元。 （三）开支三项期间费用情况 2023年公司三项期间费用合计 2,931.06万元，其中： 1.销售费用 1,104.76万元。主要是经营部室人工薪酬及贸易业务产 生相关费用。与上年销售费用 899.79万元相比增加 204.97万元，其中主要是为保障滇西片区供货需要，新增货场导致仓储保管费用较去年增加 243万元。 2.管理费用 1,940.57万元。主要是人工薪酬及公司运营相关费用， 与上年管理费用 1,770.98万元相比增加 169.59万元，主要为兑现高管前三年任期激励人工成本增加 183.68万元。 3.财务费用-114.2万元，与上年 147.87万元相比减少 262.07万元，主要原因是受存款基数及利率双增影响，利息收入大幅增加。 （四）增加信用减值损失 73.58万元 主要是应收款项余额较上年末增加补提信用减值损失。 （五）实现投资收益 70.95万元 为开展理财投资取得的收益。与上年 32.35 万元相比，增加 38.6 万元，主要原因是，对公司阶段闲置资金进行理财操作，实现投资收益。 （六）取得其他收益 720.70万元 为取得偿债剩余股票处置收益 623.85万元，收到滇中新区政府补 助 92.94万元，取得稳岗补贴 3.91万元。 三、投资完成情况 2023年累计投资 30.49万元（为固定资产购入），使用预算 45.3万 元的 67.31%。 四、融资情况 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议和第九届监事会第 十八次会议审议通过，现提请公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日 议案五： 云南云维股份有限公司 2024年度财务预算报告 报告人：唐江萍 各位股东： 按照确定的 2024年经营安排和计划，并结合各项费用开支预计情 况，特制定本财务预算方案，现报告如下： 一、预计贸易量 2024年，公司预计采销煤炭、硅石、木炭、焦炭等产品 236.50万 吨。 二、预计实现营业收入 2024年度，预计公司累计实现营业收入 19.99亿元。 三、预计开支两项费用 2024年，预计开支销售费用、管理费用合计 3502.38万元。 四、预计开支财务费用 2024年，预计开支财务费用 34.8万元。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现提请 公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日 议案六： 云南云维股份有限公司 关于向银行申请 2024年度综合授信额度的议案 报告人：唐江萍 各位股东： 为确保公司 2024年贸易正常开展，并能尽力完成年度预算目标， 公司需寻求金融机构贷款支持，为此，公司拟在 2024年向金融机构申请融资授信 2 亿元的额度，用于贸易业务中的流动资金周转。新增 2亿元的金融机构授信，均为短期或中长期借款（包括但不限于流贷、票据、信用证、信托等各类型贷款）。 因公司资产基本全部为流动资产，授信不能提供抵质押，在授信 过程中，若必须由能投集团提供担保方可办理，公司将根据金融机构要求向能投集团申请担保（公司上报能投集团 2024年预算中，已上报了担保预算 3000万元），按能投集团担保相关规范要求办理担保手续，并按规定缴纳担保相关费用。 在新增授信额度范围内，公司董事长根据实际融资成本和融资需 要，对金融机构、额度等进行确定，公司按照财务管理的资金筹集管理相关制度规定办理相关手续，本额度有效期至公司 2024年年度股东大会召开日。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现提请 公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 议案七： 云南云维股份有限公司 关于续聘会计师事务所的议案 报告人：唐江萍 各位股东： 公司董事会审计委员会决议同意续聘中审众环会计师事务所(特殊 普通合伙)为公司 2024年度会计和内部控制审计机构。 据此，公司拟续聘中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司 2024年度会计和内部控制审计机构，聘期为一年，财务审计 21万元、内控审计 10万元，合计 31万元。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现提请 公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日 议案八： 云南云维股份有限公司 关于继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务的 议案 报告人:唐江萍 各位股东： 公司于 2023年 3月 28日召开的第九届董事会第二十一次会议审 议通过了《关于继续使用阶段性闲置资金开展委托理财业务的议案》，该议案提请 2023年 4月 25日召开的公司 2022年度股东大会审议批准。 经股东大会审议批准，同意公司在不影响公司日常业务正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，可使用最高不超过人民币 1.5亿元的闲置资金，投资于安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品）。在 1.5亿元的额度范围内，公司股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文 件，具体投资活动由公司财务部及证券事务部负责组织实施。公司据此在 2023年度开展委托理财业务，累计获得收益约 70.95万元，增加了资金收益，有效实现资金效益最大化。 根据上述委托理财业务开展情况及公司 2024年度资金情况，为实 现公司资金的效用最大化，增加资金收益，公司在 2024年度拟继续使用阶段性闲置资金投资开展委托理财业务，资金额度为最高余额不超过 1.5 亿元，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，具体投资活动由公司财务部门及证券事务部负责组织实施。具体情况报告如下： 一、委托理财的概述 （一）委托理财的基本情况 为提高公司阶段性闲置资金的使用效益，在不影响公司日常业务 正常开展的前提下，在保证资金流动性和安全性的基础上，公司拟使用不超过人民币 1.5亿元的阶段性闲置资金，投资于安全性、流动性较高的低风险理财产品业务（不用于投资股票及其衍生产品），该资金可以滚动使用，但最高余额不得超过人民币 1.5亿元。 （二）委托方式和品种 委托理财主要投向风险较低、年化收益率高于银行同期存款利率 的理财产品，不得直接或间接用于其它证券投资，不得购买以股票及衍生品及无担保债券为投资标的的信托产品，公司将严格按照风险控制的要求，进行委托理财。 （三）资金使用额度 闲置资金投资理财产品余额最高不超过人民币 1.5亿元，在本额度 范围内，资金可以滚动使用。 （四）委托协议 经公司股东大会审议批准后，在上述额度范围内公司董事会提请 股东大会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内，公司的具体投资活动由公司资产财务管理部及证券事务部负责组织实施。 二、委托业务的主要内容 （一）委托资金来源 公司阶段性闲置资金。 （二）委托理财对公司的影响 公司运用阶段性闲置资金开展委托理财业务，将在确保公司日常 运营和资金安全的前提下实施，并对理财产品的风险、收益、资金需求等进行充分的预估和测算，相应的资金使用将不会影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常开展，开展委托理财业务将有利于提高公司阶段性闲置资金提高资金使用效率，获取一定的投资效益，有利于改善公司整体业绩。 三、风险控制分析 在保证公司资金需求的情况下，公司按照决策、执行、监督职能 相分离的原则建立健全委托业务的审批和执行程序，确保委托理财业务事宜的有效开展和规范运行，公司委托理财着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，定期关注委托资金的相关情况，确保资金到期收回。公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况况。 2023年末，公司委托理财业务余额为 0元。 四、独立董事意见 公司独立董事认为：在符合国家法律法规及保障投资资金安全的 前提下，在公司董事会和股东大会批准的额度内，将阶段性闲置资金用于开展委托理财业务，有利于进一步提高资金使用效率，能够进一步获得一定的投资收益，提高公司整体收益，且不影响公司日常资金正常周转需要及公司主营业务的正常开展，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。在遵循安全性和公允性原则前提下开展委托理财业务，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形；相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定，同意公司使用阶段性闲置资金开展委托理财业务。 此议案已经公司第九届董事会第二十七次会议审议通过，现提请 公司 2023年年度股东大会审议。 请各位股东审议。 云南云维股份有限公司董事会 2024年 4月 25日
单位：万元
预计公司因贸易经营需要，需向银行申请借款，借款由公司控股 股东云南省能源投资集团有限公司进行但保，形成关联交易事项，预计 2024年累计担保金额不超过 2亿元。公司将根据实际担保金额参照行业融资服务收费标准向担保方交纳担保服务费。 四、关联方介绍和关联关系 1．云南省能源投资集团有限公司 公司住所：云南省昆明市西山区日新中路 616 号云南能投集团集 控综合楼 公司类型：其他有限责任公司 注册资本：2,203,948.6563万元人民币 法定代表人：胡均 经营范围：电力、煤炭等能源的投资及管理；环保、新能源等电 力能源相关产业、产品的投资及管理；参与油气资源及管网项目的投资；其他项目投资、经营；与投资行业相关的技术服务、投资策划及其咨询管理，信息服务。 云南省能源投资集团有限公司及其子公司持有公司 28.99%股份， 为公司控股股东，根据上海证券交易所《上市规则》的有关规定，上述日常交易构成关联交易。 2．云南曲煤焦化实业发展有限公司 注册资本：166656.87万元 注册地址：云南省曲靖市沾益区花山街道花山工业园区 17幢 （未完）  |