宝胜股份(600973):宝胜股份2023年年度股东大会法律意见书
关于宝胜科技创新股份有限公司 2023年年度股东大会的 法律意见书 致：宝胜科技创新股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等法律、法规、规范性文件和《宝胜科技创新股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）接受宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派颜爱中律师和李永律师（以下称“本所律师”）出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”、“会议”），并出具本法律意见书。 本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，出席了本次股东大会并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与本次股东大会召开有关的文件和事实进行了核查和验证。 本所律师现就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员和会议召集人的资格、会议的表决程序、表决结果的合法性、有效性出具如下法律意见：一、本次股东大会的召集和召开程序 2024年3月15日，公司董事会在上海证券交易所网站上刊登了《宝胜科技创新股份有限公司第八届董事会第十次会议决议公告》和《宝胜科技创新股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》。 本次股东大会的召开采取了现场投票和网络投票相结合的方式。现场会议于2024年4月22日15：00在江苏省宝应县苏中路1号公司办公楼会议室召开，公司董事邵文林先生主持会议；网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行，其中通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2024年4月22日的9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2024年4月22日的9:15-15:00。 经本所律师查验，公司董事会已于本次股东大会召开20日以前以公告方式通知公司股东，公司董事会已在公告中列明了本次股东大会讨论事项，并按《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定对本次股东大会所有提案的内容进行了充分披露；本次股东大会的召开时间、地点与股东大会通知的内容一致。 本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 二、出席会议人员和会议召集人的资格 1、经本所律师查验，出席本次股东大会的股东及股东代理人共计10人，代表股份总计443,541,294股，占公司股份总数的32.3430%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共0人，代表股份0股，占公司股份总数的0.0000%。 出席或列席本次股东大会的还有公司部分董事、监事和高级管理人员。 2、本次股东大会的召集人为公司董事会。董事会作为本次会议召集人符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定。 本所律师认为，出席会议人员和会议召集人的资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格合法有效。 三、本次股东大会的表决程序和表决结果 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司通过上海证券交易所股东大会网络投票系统为股东提供网络投票平台。 经本所律师见证，本次股东大会对股东大会通知中列明的下列议案进行表决：1、《2023年度董事会工作报告》 2、《2023年度监事会工作报告》 3、《2023年度财务决算报告》 4、《2023年度利润分配预案》 5、《2024年度生产经营计划》 6、《2023年年度报告及摘要》 7、《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及2024年度日常关联交易预计的议案》 8、《关于董事、监事及高级管理人员2023年度薪酬情况及2024年度薪酬标准的议案》 9、《关于公司申请银行贷款授信额度的议案》 10、《关于对子公司担保预计及授权的议案》 11、《关于续聘会计师事务所的议案》 12、《关于补选第八届董事会独立董事的议案》 13、《关于控股子公司向沈阳飞机工业（集团）有限公司协议购买部分资产暨关联交易的议案》 14、《关于变更公司经营范围并修订<公司章程>的议案》 本次股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式对上述议案逐项予以投票表决，没有对股东大会通知中未列明的事项进行表决；对涉及关联交易的议案，相关关联股东亦实施了回避表决；本次股东大会按《股东大会规则》和《公司章程》规定的程序进行计票和监票。 经验证，股东大会对上述议案的表决结果为：所有议案均获得了出席本次股东大会的股东及股东代理人所持有效表决权的三分之二以上通过。 本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。 四、结论意见 本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员和会议召集人的资格合法有效，会议的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书仅供公司2023年年度股东大会之目的使用，本所律师同意本法律意见书随公司本次股东大会决议及其他信息披露文件一并公告。 本法律意见书正本一式二份。 （以下无正文） （此页无正文，系《江苏泰和律师事务所关于宝胜科技创新股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书》之签署页） 江苏泰和律师事务所 负责人： 许郭晋 经办律师： 颜爱中 经办律师： 李 永 二〇二四年四月二十二日 中财网
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