秀强股份(300160):光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2023年度跟踪报告
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时间：2024年04月22日 00:08:55 中财网 |
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原标题:
秀强股份:
光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2023年度跟踪报告
光大证券股份有限公司
关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：秀强股份 |
| 保荐代表人姓名：刘合群 | 联系电话：021-52523118 |
| 保荐代表人姓名：顾叙嘉 | 联系电话：021-52523217 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1．公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数 | 无 |
| 2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3．募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 | 是 |
| 4．公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事前或事后审议会议议案 |
| （2）列席公司董事会次数 | 2次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 无，均事前或事后审议会议议案 |
| 5．现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报
送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情
况 | 无 |
| 6．发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 6次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意
见 | 无 |
| 7．向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 无 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8．关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 无 |
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合
规 | 是 |
| 10．对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2023年 11月 20日 |
| （3）培训的主要内容 | 1、学习深交所发布的《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2023年
8月修订）》；2、鉴于公司于 2023
年向特定对象发行股票，介绍了目前
再融资市场现状与审核动态；3、介绍
了创业板上市公司信息披露、募集资
金管理、规范运作等方面的要求和注
意事项，并分析了相关处罚案例。 |
| 11．其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3.“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
的情况 | 无 | 不适用 |
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺
的原因及解
决措施 |
| 1.关于股权激励的承诺 | 是 | 不适用 |
| 2.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.关于减少和规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
| 4.控股股东关于保持公司股份独立性的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.不同业竞争承诺 | 是 | 不适用 |
| 6.关于保证公司填补回报措施切实履行的承诺 | 是 | 不适用 |
| 7.关于股份限售承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1.保荐代表人变更
及其理由 | 光大证券股份有限公司保荐代表人毛林永因工作变动
原因，不再负责江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 2021年度
向特定对象发行 A股股票项目的持续督导保荐工作。为保
证持续督导工作的有序进行，光大证券股份有限公司决定由
刘合群接替毛林永的持续督导工作，继续履行保荐职责。 |
| 2.报告期内中国证
监会和深圳证券交
易所对保荐机构或
者其保荐的公司采 | 1、2023年 2月 20日，中国证监会上海监管局对光大
证券出具《关于对光大证券采取出具警示函措施的决定》（沪
证监决〔2023〕37号）。光大证券已通过研究制定新三板 |
| 取监管措施的事项
及整改情况 | 挂牌项目遴选标准和负面清单、全面梳理新三板业务规则体
系要点和新三板存量项目等措施，提高新三板项目质量，并
进一步提升督导工作质量。
2、2023年 5月 30日，中国证监会江苏监管局对光大
证券出具《江苏证监局关于对光大证券股份有限公司采取出
具警示函措施的决定》（〔2023〕71号）。光大证券已向
江苏证监局提交书面说明。光大证券进一步加强对上市公司
持续督导工作的现场检查力度，严格执行相应核查程序，从
多维度多角度对持续督导相关事项进行全面细致的核查与
论证，及时发现上市公司经营过程中的违规情形，督促并组
织上市公司及时整改，同时向监管机构及时沟通和汇报。 |
| 3.其他需要报告的
重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
光大证券股份有限公司关于江苏秀强玻璃工艺股份有限公司2023年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：______________ 保荐代表人：________________ 刘合群 顾叙嘉
光大证券股份有限公司
日期：2024年 4月 22日
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