鼎智科技(873593):2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

 时间：2024年04月22日 00:38:39 中财网
原标题:鼎智科技:2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：873593 证券简称：鼎智科技 公告编号：2024-025
江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。

一、募集资金基本情况
（一）、全国中小企业股份转让系统2022年第二次股票发行募集资金 公司经过2022年5月27日第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十三次会议、2022年6月11日公司2022年第三次临时股东大会审议通过了《关于<江苏鼎智智能控制科技股份有限公司2022年第二次股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票3,014,257股，发行价格为人民币28.20元/股。

公司于2022年6月23日收到《关于对江苏鼎智智能控制科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》（股转系统函[2022]1412号）。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年6月29日出具的编号为“天健验〔2022〕15-8号”《验资报告》显示，公司收到本次股票发行所募集的资金人民币85,002,047.40元，扣除发行费用共计人民币1,049,811.32元，本次发行募集资金净额为人民币83,952,236.08元。

公司于2022年7月5日披露《股票定向发行情况报告书》，最终确定发行普通股3,014,257股，共计人民币85,002,047.40元。本次股票发行获取的募集资金将用于公司“补充流动资金”。

截至2023年12月31日，具体使用明细如下：
单位：元

项目金额
募集资金总额85,002,047.40
截至期初累计发生额 1,049,811.32

　本期发生额0.00
　截至期末累计发生额1,049,811.32
加：募集资金账户利息收入截至期初累计发生额670,936.94
　本期发生额88,847.51
　截至期末累计发生额759,784.45
减：募集资金净额使用合计截至期初累计发生额64,255,651.44
　本期发生额20,456,369.09
　截至期末累计发生额84,712,020.53
尚未使用的募集资金金额0.00　
截至2023年12月31日，本次募集资金存放情况如下：
单位：元

序号开户银行银行账号募集资金总额募集资金余 额备注
1中国农业银 行股份有限 公司常州武 进支行1060040104024 503159,999,927.400.00已销 户
2招商银行常 州分行营业 部5199034413102 0225,002,120.000.00已销 户
合计-85,002,047.400.00　　

（二）、北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票募集资金 2023年3月10日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意江苏鼎智智能控制科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可【2023】539号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。

公司向不特定合格投资者公开发行普通股股票11,572,000股（不含超额配售选择权），每股发行价格为人民币 30.60元，募集资金总额为人民币354,103,200.00元，扣除发行费用人民币38,976,608.46元（不含税），募集资金净额为人民币315,126,591.54元。上述募集资金已于2023年4月3日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验〔2023〕15-2号验资报告。

公司行使超额配售选择权定向增发人民币普通股股票1,735,800股，每股发行价格为人民币30.60元，募集资金总额为人民币53,115,480.00元，扣除发行费用人民币3,385,429.24元（不含税），募集资金净额为49,730,050.76元。上述募集资金已于2023年5月15日全部到位，并经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了天健验[2023]15-4号验资报告。

合计公开发行募集资金总额人民币407,218,680.00元，扣除发行费用人民币42,362,037.70元（不含税），公开发行募集资金净额364,856,642.30元。

截至2023年12月31日，具体使用明细如下：
单位：元

项目金额
一、募集资金总额407,218,680.00
减：承销费用、上市辅导费用（不含税）25,858,386.18
等于：募集资金实际到账金额381,360,293.82
加：募集资金账户利息收入2,762,425.70
二、募集资金使用金额（包括置换先期投入金额）233,744,442.29
其中：　
（一）、鼎智科技智能制造基地建设项目130,773,474.80
（二）、鼎智科技研发中心建设项目26,414,223.28
（三）、补充流动资金项目60,053,092.69
（四）、支付发行费用16,503,651.52
三、截止2023年12月31日募集资金余额150,378,277.23

截至2023年12月31日，本次募集资金存放情况如下：
单位：元

序 号开户银行银行账号募集资金实际到 账金额募集资金银行 存款余额募集资金银行理 财余额备 注
1民生银行股份 有限公司武进 支行63896057170,527,646.801,033,842.6670,000,000.00　
2招商银行股份 有限公司常州 分行营业部51990344131 096660,000,000.00　　已 销 户
3中国建设银行 股份有限公司 常州新北支行32050162843 60000561530,000,000.00　　已 销 户
4江南农村商业 银行常州经济 开发区支行11593000000 3586071,090,000.0019,615,036.7526,000,000.00　
5中国农业银行 股份有限公司 常州武进支行10600401040 249199100,000,000.00119,910.603,000,000.00　
6招商银行股份 有限公司常州 分行营业部51990344131 085849,742,647.0210,609,487.2220,000,000.00　
合 计--381,360,293.8231,378,277.23119,000,000.00　


二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第9号——募集资金管理》等相关规定，以及公司制定的《募集资金管理制度》相关要求，公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与中信建投证券股份有限公司、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。


三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
募集资金投资项目情况详见本报告附件募集资金使用情况对照表。


募投项目可行性不存在重大变化

（二）募集资金置换情况
2023年4月24日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。置换资金总额为87,230,636.60元，其中鼎智科技智能制造基地建设项目 71,992,923.28元，鼎智科技研发中心建设项目9,616,329.36元，以自筹资金支付的发行费用 5,621,383.96元。截止到 2023年12月31日，上述募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金工作已全部完成。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。


（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方 名称委托 理财 产品 类型产品名称委托理 财金额 （万元）委托 理财 起始 日期委托 理财 终止 日期收益 类型预计年化收益率
江苏鼎智银行富江南之瑞禧系3,000.0020232023保本1.32%-3.5%
智能控制 科技股份 有限公司理财列JR1901期结构 性存款　年 5 月15 日年 8 月 15 日浮动 收益　
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款2,000.002023 年 5 月15 日2023 年 6 月 16 日保本 浮动 收益1.32%-3.1%-3.2%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财聚赢汇率-挂钩 EURUSD结构性存 款（SDGA230222V7,000.002023 年 5 月19 日2023 年 8 月 17 日保本 浮动 收益1.55%-2.95%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财招商银行点金系 列看涨两层区间 7天结构性存款3,000.002023 年 5 月24 日2023 年 5 月 31 日保本 浮动 收益1.55%-2.55%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财招商银行点金系 列看涨两层区间 92天结构性存款3,300.002023 年 6 月 5 日2023 年 9 月 5 日保本 浮动 收益1.56%-2.8%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款2,000.002023 年 6 月20 日2023 年 7 月 24 日保本 浮动 收益1.32%-3.1%-3.2%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款1,500.002023 年 7 月26 日2023 年 10 月 26 日保本 浮动 收益1.32%-3.1%-3.2%
江苏鼎智 智能控制银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构3,000.002023 年 82023 年 11保本 浮动1.32%-3.2%
科技股份 有限公司　性存款　月17 日月 17 日收益　
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财聚赢黄金-挂钩伦 敦金看涨二元结 构性存款7,000.002023 年 8 月18 日2023 年 11 月 17 日保本 浮动 收益1.55%-2.7%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财招商银行点金系 列看跌两层区间 91天结构性存款3,000.002023 年 9 月 8 日2023 年 12 月 8 日保本 浮动 收益1.56%-2.55%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款1,000.002023 年10 月30 日2024 年 2 月 1 日保本 浮动 收益1.32%-3%-3.1%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款1,600.002023 年11 月21 日2024 年 2 月 21 日保本 浮动 收益1.32%-3%-3.1%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财富江南之瑞禧系 列JR1901期结构 性存款1,100.002023 年11 月21 日2023 年 12 月 25 日保本 浮动 收益1.32%-2.8%-2.9%
江苏鼎智 智能控制 科技股份 有限公司银行 理财聚赢股票-挂钩沪 深 300指数结构 性存款7,000.002023 年11 月24 日2024 年 2 月 23 日保本 浮动 收益1.6%-2.80%-2.91%
江苏鼎智 智能控制 科技股份银行 理财招商银行点金系 列看跌两层区间 31天结构性存款2,000.002023 年12 月122024 年 1 月 12保本 浮动 收益1.56%-2.45%
有限公司　　　日日　　

1、公司于2023年4月24日召开的第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十三次会议审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表同意意见，无需提交公司股东大会审议。公司拟使用额度不超过人民币2.6亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，有效期自董事会审议通过之日起12个月，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用。

2、截至报告期末，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理最高余额未超过审议额度及有效期限。

3、报告期内，公司不存在质押上述理财产品的情况。



四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司不存在变更募集资金用途的资金使用情况

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理制度》和公司其他内部管理制度的有关规定管理募集资金账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、 有效，且严格履行了信息披露义务。不存在损害公众公司及其股东利益的情形。


六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对鼎智科技2023年度募集资金存放与实际使用情况无异议。


七、会计师鉴证意见
我们认为，鼎智科技公司管理层编制的2023年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《北京证券交易所股票上市规则（试行）》(北证公告〔2023〕49号)、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》及相关格式指引的规定，如实反映了鼎智科技公司募集资金2023年度实际存放与使用情况。


八、备查文件
1、《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届董事会第六次会议决议》 2、《江苏鼎智智能控制科技股份有限公司第二届监事会第五次会议决议》


江苏鼎智智能控制科技股份有限公司
董事会
2024年4月22日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取得 的募集资金）364,856,642.30本报告期投入募集资金总额217,240,790.77　　　　　
变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额217,240,790.77　　　　　
变更用途的募集资金 总额比例　　0.00%　　　　　
募集资金用 途是否已变更 项目，含部 分变更调整后投资总额 （1）本报告期投入金 额截至期末累计投 入金额（2）截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)项目达到预 定可使用状 态日期是否达 到预计 效益项目可行 性是否发 生重大变 化
募投项目鼎 智科技智能 制造基地建 设否233,766,642.30130,773,474.80130,773,474.8055.94%2026年4月 30日不适用否
募投项目鼎否71,090,000.0026,414,223.2826,414,223.2837.16%2026年4月不适用否
智科技研发 中心建设　　　　　30日　　
补充流动资 金否60,000,000.0060,053,092.6960,053,092.69100.09%2024年12 月31日不适用否
合计-364,856,642.30217,240,790.77217,240,790.77----
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资计 划是否需要调整（分具体募集资金用途）募投项目实际进度与公开披露的计划进度基本一致　　　　　　　
可行性发生重大变化的情况说明无　　　　　　　
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资 金用途）无　　　　　　　
募集资金置换自筹资金情况说明2023年4月24日召开了第一届董事会第二十四次会议、第一届监事会第二十三次会议， 审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自 筹资金。置换资金总额为 87,230,636.60元，其中鼎智科技智能制造基地建设项目 71,992,923.28元，鼎智科技研发中心建设项目9,616,329.36元，以自筹资金支付的　　　　　　　

　发行费用5,621,383.96元。截止到2023年12月31日，上述募集资金置换预先已投 入募投项目及已支付发行费用的自筹资金工作已全部完成。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明无
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明具体内容详见“三 （四）闲置募集资金购买理财产品情况”。
超募资金投向无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明无

[注]补充流动资金截至期末投入进度超过100%系使用募投资金产生的利息收入








附表2：
募集资金使用情况对照表（全国中小企业股份转让系统）
单位：元

募集资金净额83,952,236.08本报告期投入募集资金总额20,456,369.09　　　　　
变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集资金总额84,712,020.53　　　　　
变更用途的募集资金总额比例　　0.00%　　　　　
募集资金 用途是否已变 更项目，含 部分变更调整后投资总 额（1）本报告期投入 金额截至期末累计 投入金额（2）截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)项目达到 预定可使 用状态日 期是否达到预计 效益项目可行 性是否发 生重大变 化
补充流动 资金否83,952,236.0820,456,369.0984,712,020.53100.91%[注]2023年2月 28日不适用否
合计-83,952,236.0820,456,369.0984,712,020.53----
募投项目的实际进度是否落后于公开披露 的计划进度项目，如存在，请说明应对措 施、投资计划是否需要调整（分具体募集 资金用途）不适用　　　　　　　

可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金用途变更的（分具体募集资金用 途）情况说明无
募集资金置换自筹资金情况说明无
使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 说明无
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况 说明无
超募资金投向无
用超募资金永久补充流动资金或归还银行 借款情况说明无

[注]补充流动资金截至期末投入进度超过100%系使用募投资金产生的利息收入
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