科达自控(831832):募集资金存放与实际使用情况的专项报告

时间：2024年04月22日 02:10:03 中财网

原标题:科达自控:募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：831832 证券简称：科达自控 公告编号：2024-033
山西科达自控股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。

一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会于2021年10月15日出具的《关于山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕3294号）同意，公司向不特定合格投资者公开发行不超过2,070万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。公司本次发行价格为 13.00元，发行股数 1,800万股（不含行使超额配售选择权所发的股份），新股发行募集资金总额为人民币23,400.00万元，扣除发行费用人民币1,756.66万元（不含税）后，募集资金净额为21,643.34万元。

公司按照本次发行价格13.00元/股，在初始发行规模1,800万股的基础上全额行使超额配售选择权新增发行股票数量270万股，由此发行总股数扩大至2,070万股，发行人总股本由7,008万股增加至7,278万股，发行总股数占发行后总股本的28.44%。发行人由此增加的募集资金总额为3,510.00万元，连同初始发行规模1,800万股股票对应的募集资金总额23,400.00万元，本次发行最终募集资金总额为 26,910.00万元。扣除发行费用（不含税）金额为1,955.34万元，募集资金净额为24,954.66万元。

大华会计师事务所已对公司本次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《山西科达自控股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票验资报告》(大华验[2021]第000745号、大华验字[2021]000878号)。


二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，保护投资者的合法权益，公司按照《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，重新修订了《募集资金管理制度》，并经公司 2022年第一次临时股东大会审议通过。根据该管理办法，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

公司已对募集资金采取了专户存储管理制度，并与中信建投证券股份有限公司、中信银行股份有限公司太原分行及交通银行股份有限公司山西省分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。

截至 2023年 12月 31日，本次募集资金专户情况如下：
单位：元

使用主体	开户银行	账号
科达自控	中信银行太原迎西支行	8115501011800464495
	交通银行太原经济技术开发区 支行	141141580013001506949

募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四
次会议、第三届监事会第十四次会议和 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至2023年12月31日，公司已使用募集资金置换预先已投入募投项目资金和预先已支付发行费用的金额为7,168,013.88元。


（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无

（四）闲置募集资金购买理财产品情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

委托方 名称	委托理 财产品 类型	产品名 称	委托理财金 额（万元）	委托理 财起始 日期	委托理 财终止 日期	收益类 型	预计年化 收益率
晋商银 行	理财	丰盈多利 周周开	9,000,000.00	2022年 1 月26日	2022年 5 月11日	浮动型	3.55%
晋商银 行	理财	日日盈现 金壹号B	6,000,000.00	2022年 1 月26日	2022年 2 月7日	浮动型	2.18%
晋商银 行	理财	丰盈多利 双周定开 1号	6,000,000.00	2022年 2 月8日	2022年 5 月11日	浮动型	3.59%
晋商银 行	存款	7天通知 存款	15,000,000.00	2022年 1 月27日	2022年 9 月8日	保本型	2.11%
邮储银 行	存款	7天通知 存款	30,000,000.00	2022年 1 月28日	2022年 2 月11日	保本型	2.39%
邮储银 行	理财	邮银财富 鸿锦周期 90天型 1 号安盈款	10,000,000.00	2022年 2 月11日	2022年 5 月18日	浮动型	1.37%
邮储银 行	理财	邮银财富 鸿运周期 30天型 1 号	20,000,000.00	2022年 2 月11日	2022年 3 月17日	浮动型	0.30%
邮储银 行	理财	邮银财富 理财宝	10,000,000.00	2022年 3 月23日	2022年 5 月12日	浮动型	2.16%
邮储银 行	理财	邮银财富 理财宝	10,000,000.00	2022年 5 月12日	2022年 7 月25日	浮动型	2.22%
邮储银 行	理财	邮银财富 理财宝	10,000,000.00	2022年 7 月25日	2022年 8 月25日	浮动型	2.24%
邮储银 行	理财	财富月月 升	10,000,000.00	2022年 3 月23日	2022年 7 月25日	浮动型	2.47%
邮储银 行	理财	财富月月 升	10,000,000.00	2022年 7 月25日	2023年 3 月2日	浮动型	2.49%
中国银 行	存款	7天通知 存款	50,000,000.00	2022年 1 月28日	2022年 2 月7日	保本型	2.68%
中国银 行	存款	结构性存 款	25,400,000.00	2022年 2 月10日	2022年 3 月15日	保本型	1.45%
中国银 行	存款	结构性存 款	24,600,000.00	2022年 2 月10日	2022年 3 月15日	保本型	4.42%
中国银 行	存款	结构性存 款	25,400,000.00	2022年 3 月21日	2022年 4 月20日	保本型	1.50%
中国银 行	存款	结构性存 款	24,600,000.00	2022年 3 月21日	2022年 4 月21日	保本型	4.41%
中国银 行	存款	结构性存 款	25,400,000.00	2022年 5 月9日	2022年 6 月8日	保本型	4.02%
中国银 行	存款	结构性存 款	24,600,000.00	2022年 5 月9日	2022年 6 月9日	保本型	1.49%
中国银 行	理财	中银理财- 乐享天天	15,000,000.00	2022年 6 月23日	2022年 8 月23日	浮动型	2.17%
中国银 行	理财	中银理财- （1个月 最短持有 期固收增 强理财产 品A	5,000,000.00	2022年 6 月23日	2022年 8 月12日	浮动型	3.48%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 08261期	10,000,000.00	2022年 2 月1日	2022年 2 月28日	保本型	2.65%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 08262期	10,000,000.00	2022年 2 月1日	2022年 4 月29日	保本型	3.30%
中信银 行	存款	结构性存 款 C22XT0101	10,000,000.00	2022年 3 月1日	2022年 3 月31日	保本型	3.15%
中信银 行	存款	结构性存 款共赢智 信汇率挂 钩人民币 结构性存 款 09061 期 C22WT0123	10,000,000.00	2022年 4 月2日	2022年 4 月29日	保本型	2.80%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 09409 期 C22VQ0124	20,000,000.00	2022年 5 月1日	2022年 5 月31日	保本型	2.85%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 C22UY0104	20,000,000.00	2022年 6 月3日	2022年 7 月4日	保本型	3.30%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 C22S30121	20,000,000.00	2022年 7 月7日	2022年 8 月9日	保本型	2.85%
中信银 行	存款	（结构性存 款） C22UB0103	10,000,000.00	2022年 5 月16日	2022年 8 月15日	保本型	2.95%
中信银 行	存款	共赢智信 汇率挂钩 人民币结 构性存款 11075 期 C22RA0103	20,000,000.00	2022年 8 月15日	2022年 9 月14日	保本型	3.10%
中信银 行	理财	同盈象固 收稳健月 开3号C	5,000,000.00	2022年 2 月8日	2022年 9 月10日	浮动型	3.83%
中信银	理财	同盈象固	5,000,000.00	2022年 2	2023年 2	浮动型	2.90%
行		收稳健季 开30号C		月9日	月16日
交通银 行	理财	交银理财 稳享固收 增强日开 2号（30天 持有期）理 财产品B	10,000,000.00	2022年 3 月2日	2022年 7 月13日	浮动型	0.65%
交通银 行	存款	结构性存 款39天	20,000,000.00	2022年 3 月3日	2022年 4 月11日	保本型	2.65%
交通银 行	存款	结构性存 款35天	20,000,000.00	2022年 4 月27日	2022年 6 月9日	保本型	2.12%

2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四
次会议、第三届监事会第十四次会议和 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保资金安全、不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过人民币18,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，期限最长不超过12个月，在上述额度和期限内，资金可以滚动使用。

2022年，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如上。

2023年，公司赎回了2022年购买的中信银行-同盈象固收稳健季开30号C理财产品500万元，对应收益14.80万元。2023年，未使用募集资金进行现金管理。


（五）超募资金使用情况
2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四
次会议、第三届监事会第十四次会议和 2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将超募资金永久性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金3,610.66万元永久性补充流动资金。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金3,610.66万元补充流动资金。


四、变更募集资金用途的资金使用情况
截至2023年12月31日，公司不存在变更募集资金使用用途的情况。


五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。


六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至2023年12月31日，科达自控募集资金存放和使用符合《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，2023年度，募集资金使用不存在其他违反相关法律法规的情形。截至2023年12月31日，中信建投证券对科达自控募集资金使用与存放情况无异议。


七、会计师鉴证意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）认为，科达自控公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了科达自控公司2023年度募集资金存放与使用情况。


八、备查文件
1、《山西科达自控股份有限公司第四届董事会第十七次会议决议》； 2、《山西科达自控股份有限公司第四届监事会第十五次会议决议》； 3、《山西科达自控股份有限公司第四届董事会审计委员会第六次会议记录》；
4、《中信建投证券股份有限公司关于山西科达自控股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》；
5、《山西科达自控股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》。




山西科达自控股份有限公司
董事会
2024年 4月 22日

附表1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取 得的募集资金）	249,546,603.78	本报告期投入募集资金总额	48,785,209.13
变更用途的募集资金总额	0	已累计投入募集资金总额	256,770,871.82
变更用途的募集资金 总额比例			0%
募集资金用 途	是否已变更 项目，含部 分变更	调整后投资总额 （1）	本报告期投入金 额	截至期末累计投 入金额（2）	截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
募投项目 CPS智慧矿 山研发建设 项目	不适用	103,440,000.00	479,995.8349	105,797,614.18	102.28%	2023年12 月31日	是	否
补充流动资 金	不适用	110,000,000.00	7,856.2564	150,973,257.64	137.25%		是	否
合计	-	213,440,000.00	48,785,209.13	256,770,871.82	-	-	-	-
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）	否
可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集 资金用途）	不适用
募集资金置换自筹资金情况说明	2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第 三届监事会第十四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司使 用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意 公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。截至 2023年12月31日，公司已使用募集资金置换预先已投入募投项目资金和预先已支 付发行费用的金额为7,168,013.88元。
使用闲置募集资金	不适用

暂时补充流动资金情况说明
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明	不适用
超募资金投向	永久补充流动资金
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明	2021年12月21日和2022年1月6日，公司召开第三届董事会第二十四次会议、第 三届监事会第十四次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于将超募 资金永久性用于补充公司流动资金的议案》，同意公司使用超募资金3,610.66万元 永久性补充流动资金。截至2022年12月31日，公司已使用超募资金3,610.66万 元补充流动资金。