华信永道(837592):东北证券股份有限公司关于华信永道（北京）科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

 时间：2024年04月22日 02:24:19 中财网
原标题:华信永道:东北证券股份有限公司关于华信永道（北京）科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司
关于华信永道（北京）科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

东北证券股份有限公司（以下简称“东北证券”或“保荐机构”）作为华信永道（北京）科技股份有限公司（以下简称“华信永道”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，就公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，相关核查情况及意见如下：
一、募集资金基本情况
公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“本次发行”）于 2023年 4月 23日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2023〕884号）。

本次发行采用战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）和网上向开通北交所交易权限的合格投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。公司和保荐机构根据公司所属行业、市场情况、同行业可比公司估值水平、募集资金需求等因素，协商确定本次发行价格为 10.38元/股。本次公开发行股份数量为 1,100.00万股，行使超额配售选择权发行 165万股，合计发行 1,265.00万股，募集资金总额 131,307,000.00元，扣除发行费用（不含税）16,122,465.95元后，募集资金净额为 115,184,534.05元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行的初始发行和行使超额配售选择权的资金到位情况进行了审验，并分别出具了大华验字[2023]000374号《验资报告》和大华验字[2023]000477号验资报告。

上述募集资金已于 2023年 6月 29日和 2023年 8月 9日分批存入公司募集资金专用账户。公司已与保荐机构和存放募集资金的商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至 2023年 12月 31日，公司累计使用募集资金专户资金合计 19,719,587.94元，募集资金账户余额为 95,760,100.85元，具体情况如下：
单位：元

募集资金净额115,184,534.05
截止 2023年 12月 31日累计投入募集资金总额19,719,587.94
其中：本年度使用募集资金总额19,719,587.94
加：尚未转出的发行费用（印花税、中登手续费与信息披露费进项税 差额）15,838.61
加：累计理财、结构性存款、通知存款利息收入（减手续费）279,316.13
其中：本年度理财、结构性存款、通知存款利息收入(减手续费)279,316.13
截至 2023年 12月 31日募集资金余额（含利息）95,760,100.85
其中：活期存款余额15,760,100.85
结构性存款的余额70,000,000.00
发行制定期存款余额10,000,000.00
截至 2023年 12月 31日，公司有 7个正常使用的募集资金专户，募集资金存放情况（不包括结构性存款及定期存款）如下：
单位：元

开户银行账户名称银行账号余额
中信银行北京安贞 支行金政数字科技（武汉）有 限公司811070101200262517911,863.33
招商银行股份有限 公司北京青年路支 行金政数字科技（武汉）有 限公司127918004710402188,359.44
招商银行股份有限 公司北京青年路支 行金政数字科技（昆明）有 限公司871912635810602477,253.58
招商银行股份有限 公司北京青年路支 行香江兴融科技（深圳）有 限公司755946550010502357,346.64
招商银行股份有限 公司北京青年路支 行华信永道（北京）科技股 份有限公司110954618210902683,171.97
招商银行股份有限 公司北京青年路支 行华信永道（北京）科技股 份有限公司110927525510808527,408.95
中信银行股份有限 公司北京支行华信永道（北京）科技股 份有限公司811070101220259683313,514,696.94
合计15,760,100.85　　
截至 2023年 12月 31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理所购买的保本型产品明细情况列示如下：
单位：元

序 号银行名称产品名称产品 类型2023年 12月 31日金额收益起 算日产品到 期日收益类型预计年 化收益 率
1中国民生银行股 份有限公司北京 媒体村支行发行制定期存款（6 个月）定期 存款10,000,000.002023 年 11 月 3 日2024年5 月 3日保本型1.95%
2中信银行北京安 贞支行共赢慧信汇率挂钩 人民币结构性存款 00692期结构 性存 款30,000,000.002023 年 11 月 11 日2024年2 月 7日保本型2.20%
3招商银行北京分 行北京青年路支 行招商银行点金系列 看跌两层区间 32天 结构性存款（产品代 码：NBJ05634）结构 性存 款40,000,000.002023 年 12 月 4 日2024年1 月 5日保本型2.45%
合计80,000,000.00----　　　
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定及要求，结合公司实际情况，公司制定了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用、募集资金用途变更、募集资金管理和监督等具体内容。

公司已按募集资金用途分别设立募集资金专用账户存放本次公开发行的募集资金，并会同保荐机构与招商银行股份有限公司北京青年路支行、中信银行股份有限公司北京分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务。截至 2023年 12月 31日，公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移本次发行募集资金的情形。

三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
本报告期募集资金实际使用情况详见附表 1：募集资金使用情况对照表。

募投项目可行性不存在重大变化
（二）募集资金置换情况
2023年 8月 15日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 3,688,679.23元（不含增值税）。详见公司在北京证券交易所（www.bse.cn）披露的《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2023-061）。

（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）闲置募集资金购买理财产品情况
单位：元

委托方名称委托理财 产品类型产品名称委托理财金 额委托理财 起始日期委托理财 终止日期收益类 型预计年 化收益 率
中国民生银行股份 有限公司北京媒体 村支行定期存款发行制定期存款（6 个）10,000,000.002023年11 月 3日2024 年 5 月 3日保本型1.95%
交通银行股份有限 公司北京媒体村支 行结构性存 款蕴通财富 7天周期型 结构性存款30,000,000.002023年11 月 6日2023年 11 月 29日保本型2.15%
中信银行北京安贞 支行结构性存 款共赢慧信汇率挂钩人 民币结 构性 存款 00692期30,000,000.002023年11 月 11日2024 年 2 月 7日保本型2.20%
中信银行北京安贞 支行结构性存 款共赢慧信汇率挂钩人 民币结 构性 存款 00693期10,000,000.002023年11 月 11日2023年12 月 11日保本型2.15%
招商银行北京分行 北京青年路支行结构性存 款招商银行点金系列看 跌两层区间 32 天结 构性存款（产品代码40,000,000.002023年12 月 4日2024 年 1 月 5日保本型2.45%
　　：NBJ05634）　　　　　
公司于 2023年 10月 26日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品》的议案，同意自公司董事会审议通过之日起 12个月内，使用额度不超过人民币 1亿元的闲置募集资金进行现金管理，在前述额度内，资金可以循环滚动使用。报告期内，公司实际使用 9,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，取得累计理财、结构性存款、通知存款利息收入（减手续费）279,316.13元，且不存在质押上述理财产品情况。

四、变更募集资金用途的资金使用情况
公司不存在变更募集资金用途的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关规定及时、真实、准确、完整地披露了截至 2023年 12月 31日募集资金的存放与使用情况，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师关于公司募集资金2023年度存放使用情况的鉴证意见
大华会计师事务所(特殊普通合伙)就公司董事会编制的《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》出具了《华信永道（北京）科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字[2024]0011010564 号），鉴证结论为：“我们认为，华信永道公司募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告[2022]15号）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9号—募集资金管理》以及《北京证券交易所上市公司持续监管临时公告格式模板》的相关规定编制，在所有重大方面公允反映了华信永道公司 2023年度募集资金存放与使用情况。” 七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：
截至 2023年 12月 31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

截至 2023年 12月 31日，保荐机构对公司募集资金使用与存放情况无异议。

（以下无正文）

附表 1：
募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元

募集资金净额（包含通过行使超额配售权取 得的募集资金）115,184,534.05本报告期投入募集资金总额19,719,587.94　　　　　
变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额19,719,587.94　　　　　
变更用途的募集资金 总额比例　　0%　　　　　
募集资金用 途是否已变更 项目，含部 分变更调整后投资总额 （1）本报告期投入金 额截至期末累计 投入金额（2）截至期末投 入进度（%） (3)＝ (2)/(1)项目达到预 定可使用状 态日期是否达 到预计 效益项目可行 性是否发 生重大变 化
募投项目综 合服务能力 提升项目是90,454,000.0015,410,115.3115,410,115.3117.04%2025年6月 29日不适用否
募投项目数 字智治一体 化项目是38,723,300.004,309,472.634,309,472.6311.13%2025年8月 9日不适用否
合计-129,177,300.0019,719,587.9419,719,587.94----
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的 计划进度，如存在，请说明应对措施、投资 计划是否需要调整（分具体募集资金用途）不适用　　　　　　　
可行性发生重大变化的情况说明不适用　　　　　　　
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集 资金用途）不适用　　　　　　　

募集资金置换自筹资金情况说明2023年 8月 15日,公司召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会 议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金》的议案，同意 以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 3,688,679.23元（不含增值税）。信息 披露：本公司已于2023年8月16日，在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn） 披露了《华信永道（北京）科技股份有限公司关于使用募集资金置换已支付发行费用 的自筹资金的公告》，公告编号：2023-061。
使用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况说明不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品情况说 明公司于2023年10月26日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十二次 会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品》的议案，同意自公司董事 会审议通过之日起12个月内，使用额度不超过人民币1亿元的闲置募集资金购买安 全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、 大额存单、通知存款等可以保障投资本金安全的产品），单笔产品存续期限最长不超 过12个月，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。
　信息披露：本公司已于 2023年 10月 26日，在北京证券交易所信息披露平台 （www.bse.cn）披露了《华信永道（北京）科技股份有限公司使用闲置募集资金购买 理财产品公告》，公告编号：2023-097。
超募资金投向不适用
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行借款情况说明不适用
注：投资总额为募投项目总投资额，其中：
单位：元

募投项目名称投资总额募集资金自有资金
综合服务能力提升项目90,453,986.5280,655,888.529,798,098.00
数字智治一体化项目38,723,255.7634,528,645.534,194,610.24
合计129,177,242.28115,184,534.0513,992,708.23


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