百诚医药(301096):国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

时间：2024年04月23日 11:50:53 中财网

原标题:百诚医药:国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国金证券股份有限公司
关于杭州百诚医药科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

中国证监会 2021年 11月 9日核发了《关于同意杭州百诚医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为杭州百诚医药科技股份有限公司（以下简称“百诚医药”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，对公司 2023年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州百诚医药科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3566号），本公司由主承销商国金证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 27,041,667股，发行价为每股人民币 79.60元，共计募集资金2,152,516,693.20元，坐扣承销和保荐费用 261,877,503.98元后的募集资金为1,890,639,189.22元，已由主承销商国金证券股份有限公司于 2021年 12月 15日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用27,209,100.81元后，公司本次募集资金净额为 1,863,430,088.41元。上述募集资金到位情况业已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕738号）。

（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币 万元

项目	序号	金额
募集资金净额		A	186,343.01
截至期初累计发生额	项目投入	B1	28,161.50
	永久补充流动资金	B2	36,387.00
	利息收入净额	B3	2,409.86
本期发生额	项目投入	C1	30,068.98
	永久补充流动资金	C2	36,387.00
	暂时补充流动资金	C3	45,000.00
	利息收入净额	C4	544.44
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	58,230.48
	永久补充流动资金	D2=B2+C2	72,774.00
	暂时补充流动资金	D3=C3	45,000.00
	利息收入净额	D4=B3+C4	2,954.30
应结余募集资金	E=A+D4-D1-D2-D3	13,292.83
实际结余募集资金	F	13,292.82
差异[注]	G=E-F	0.01

[注]差异系明细数据四舍五入产生的尾差。

二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州百诚医药科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国金证券股份有限公司于 2021年 12月 29日分别与杭州银行科技支行、浙商银行滨江支行、泰隆商业银行杭州分行、招商银行钱塘支行、中国农业银行管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

本期泰隆商业银行杭州分行，账号为 33020010201000030958的银行账户于2023年 12月 29日销户，三方监管协议随即终止。

（二）募集资金专户存储情况
截至 2023年 12月 31日，本公司有 4个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币 元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
杭州银行科技支行	3301040160019023863	80,024,853.24	活期存款
浙商银行滨江支行	3310010130120100148521	52,082,049.57	活期存款
招商银行钱塘支行	571908918010123	813,309.15	活期存款
农业银行滨江支行	19045101040063508	8,033.41	活期存款
合计		132,928,245.37

三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
1、募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

2、本期超额募集资金的使用情况详见本报告附件 1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：百诚医药 2023年度募集资金使用和管理规范，符合公司发行承诺和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年 12月修订）》等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对百诚医药董事会披露的 2023年度募集资金使用情况无异议。




附件1
募集资金使用情况对照表
2023年度
编制单位：杭州百诚医药科技股份有限公司 金额单位：人民币 万元

募集资金总额	186,343.01	本年度投入募集资金总额	30,068.98
报告期内变更用途的募集资金总额		已累计投入募集资金总额	58,230.48
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目和超 募资金投 向	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投资进度 （%）(3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生重 大变化
承诺投资 项目
1.杭州百诚 医药科技 股份有限 公司总部 及研发中 心项目	否	65,051.78	65,051.78	30,068.98	58,230.48	89.51	2023年 6月 28 日	16,794.81	是	否
承诺投资 项目小计		65,051.78	65,051.78	30,068.98	58,230.48	89.51
超募资金 投向
1.永久补充 流动资金	否	72,774.00	72,774.00	36,387.00	72,774.00	100.00	不适用	不适用	不适用	否
超募资金 投向小计		72,774.00	72,774.00	36,387.00	72,774.00	100.00
合计	－	137,825.78	137,825.78	66,455.98	131,004.48	－	－	16,794.81	－	－
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目）	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况	公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币 186,343.01万元，扣除前述募集资金投资项目资金需求后，超募资金 总额为 121,291.23万元。经 2022年 1月 4日公司第二届董事会第二十一次会议和 2022年第一次临时股东大会通过，同 意公司使用超募资金 36,387.00万元(未超过超募资金总额的 30%)永久补充流动资金；经 2022年 12月 15日公司召开第 三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议，2023年 1月 3日召开的 2023年第一次临时股东大会通过，同意使 用部分超募资金人民币 36,387.00 万元（未超过超募资金总额的 30%）永久补充流动资金。截至 2023年 12月 31日， 公司用于永久补充流动资金的超募资金为 72,774.00万元。
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	公司于 2022年 1月 4日召开第二届董事会第二十一次会议以及第二届监事会第七次会议审议通过《关于使用募集资金 置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,387.98万元置换先期已投入募 投项目及已支付发行费用（不含增值税）的自筹资金。公司独立董事、保荐机构对此发表了同意意见。截至 2023年 12 月 31日，前述募集资金置换实施完成。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	经 2022年 1月 4日召开第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第七次会议，同意公司在不影响募集资金项目建 设的情况下，使用不超过人民币 50,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不 超过 12个月，到期之前归还至募集资金专户,公司独立董事、保荐机构对此发表了同意意见。2022年 12月 8日，公司

	已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 50,000万元闲置募集资金提前归还至募集资金专用账户，本次用于暂时补充流 动资金的募集资金已全部归还完毕；经 2022年 12月 15日召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会第九次会议， 同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 45,000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用 期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期之前归还至募集资金专户,公司独立董事、保荐机构对此发表了同 意意见。2023年 12月 7日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的人民币 45,000万元闲置募集资金提前归还至募集资 金专用账户，本次用于暂时补充流动资金的募集资金已全部归还完毕；经 2023年 12月 8日召开第三届董事会第二十次 会议和第三届监事会第十六次会议，同意公司在不影响募集资金项目建设的情况下，使用不超过人民币 45,000万元的闲 置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12个月，到期之前归还至募集资金专户。 截至 2023年 12月 31日，公司用于暂时补充流动资金的暂时闲置募集资金为 45,000万元。
用闲置募集资金进行现金管理情况	不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	截至 2023年 12月 31日，公司募集资金活期存款余额 13,292.82万元，上述资金全部存放于募集资金专用账户中，将按 照募集资金投资项目的建设计划逐步投入。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	不适用

（此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于杭州百诚医药科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：

余 波 耿旭东





国金证券股份有限公司

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