力合科技(300800):力合科技（湖南）股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见
关于力合科技（湖南）股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”、“保荐机构”）作为力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“力合科技”、“公司”）首次公开发行股票并在深圳证券交易所创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，对力合科技拟使用部分闲置募集资金以及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准力合科技（湖南）股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2019〕1930号）核准，力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票 2,000.00万股，每股面值人民币 1.00元，每股发行价格为人民币 50.64元，募集资金总额人民币 101,280.00万元，扣除发行费用人民币 8,479.21万元（不含税）后，募集资金净额为人民币 92,800.79万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2019年 10月 30日对公司上述募集资金到位情况进行了审验，并出具了“大信验字〔2019〕第 4-00025号”《验资报告》。 （二）募集资金使用与管理情况 公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专户，公司与第一创业证券承销保荐有限责任公司、存放募集资金的银行签订了三方监管协议。 公司募集资金投资项目基本情况及使用计划如下： 单位：人民币万元
二、本次使用部分闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的情况 （一）投资目的 在不影响公司正常经营资金需求和有效控制投资风险的前提下，使用部分闲置募集资金及闲置自有资金开展现金管理业务，可以提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司和股东获取更多的投资回报。 （二）投资品种 公司将按相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估。闲置募集资金投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好、短期（不超过 12个月）的保本型理财产品、结构性存款或定期存款等。 闲置自有资金投资的产品包括但不限于安全性高、流动性好的保本型理财产品，以及稳健型的商业银行、证券公司、资产管理公司等金融机构发布的中、低风险非保本理财产品，且不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中所明确的股票及其衍生品、基金投资、期货投资等风险投资行为。 （三）资金来源 暂时闲置的募集资金和自有资金。 （四）投资额度及期限 公司拟使用不超过人民币 25,000万元的闲置募集资金和不超过人民币100,000万元的闲置自有资金适时进行现金管理，在前述额度范围内可循环滚动使用。使用闲置自有资金进行现金管理的额度可以由公司使用，亦可以由公司全资或控股子公司使用，但应予以合并计算。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至原募集资金专用账户。 （五）授权有效期 自 2023年年度股东大会审议通过之日起至下一年年度股东大会审议之日止。 （六）实施方式 在授权的范围内，董事会的权限包括：选择合格金融机构、明确现金管理金额、投资期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。在此期间董事会可指派相关人员办理具体业务。 （七）信息披露 公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关要求，及时履行信息披露义务。 三、现金管理的投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 1、尽管公司拟选择的投资产品属于中低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大； 2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响； 3、相关工作人员的操作和监控风险。 （二）风险控制措施 1、公司董事会审议通过后，公司管理层及相关财务人员将持续跟踪银行理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应保全措施，控制投资风险； 2、公司审计监察部负责对理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失； 3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计； 4、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行披露义务。 四、对公司的影响 公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保公司及子公司正常资金需求和资金安全、不影响募集资金投资项目进展前提下进行的，不会影响公司及子公司的正常运转和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为。通过对闲置募集资金和自有资金适度、适时地进行现金管理，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。 五、履行的审批程序和相关意见 （一）董事会审议情况 公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币 25,000万元的闲置募集资金和不超过人民币 100,000万元的闲置自有资金进行现金管理。该事项需提交股东大会审议通过后生效。 （二）监事会意见 公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。公司监事会认为：在确保不影响公司正常经营和资金安全、不影响募集资金投资项目进展的前提下，通过适度的现金管理，可以提高资金的使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。全体监事一致同意本次关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。 六、保荐机构核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的事项分别经公司董事会和监事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。公司本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金和自有资金的使用效率，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响募集资金项目的正常进行，不会损害公司股东利益。因此，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于力合科技（湖南）股份有限公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页） 保荐代表人： 付 林 李兴刚 第一创业证券承销保荐有限责任公司 年 月 日 中财网
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