华绿生物(300970):2023年度监事会工作报告
2023年度监事会工作报告 2023年度，江苏华绿生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《江苏华绿生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《监事会议事规则》的规定和要求，本着对公司全体股东负责的原则，依法履行职责，通过列席董事会、出席股东大会，对公司生产经营活动、财务状况以及董事会、高级管理人员履行职责情况等进行监督，切实维护公司利益及股东合法权益。 现将监事会 2023年度工作情况向各位股东汇报，具体情况如下： 一、2023年度监事会工作情况 2023年度，公司共召开 7次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议各项决议真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。会议召开具体情况如下：
报告期内，公司监事会认真履行了《公司法》《公司章程》所赋予的职权，依照规定列席了公司董事会和出席了股东大会，并对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、募集资金、信息披露等相关重要事项进行了监督。具体情况如下： （一）公司依法运作情况 报告期内，监事会对公司董事会和股东大会的召集、召开、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履职情况进行了监督，认为公司严格依照《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定依法经营、规范运作，建立了完善的法人治理结构和内部控制制度，重大事项决策程序合法合规。公司董事、高级管理人员能够严格依照法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定履行职责，认真执行股东大会的各项决议，不存在损害公司及股东利益的情形。 （二）检查公司财务工作情况 报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和财务状况进行了监督和检查，认为公司财务体系完善、制度健全，财务运作规范，编制的财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告客观、公正，能够真实准确地反映公司的财务情况。 （三）公司关联交易情况 报告期内，监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查，认为公司与关联方发生的交易基于公司业务发展及生产经营需要，交易公平合理，定价公允，决策程序符合相关规定，不存在损害公司及非关联方股东利益的情形。 （四）公司募集资金使用情况 报告期内，监事会检查了 2023年度募集资金的使用情况和管理情况，认为公司严格依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》的规定对募集资金进行使用和管理，募集资金的使用合法、合规，不存在违规使用募集资金的行为。 （五）公司内部控制情况 报告期内，监事会对公司内部控制运行情况进行了检查监督，认为公司已经按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，结合自身情况，制定了较为健全的内部控制制度，并得到有效良好地贯彻执行。公司内部控制制度设计合理、执行有效，保证了公司内部控制重点活动的执行和监督，实现了公司内部控制的目标，在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司编制的《2023年内部控制评价报告》能够客观、真实地反映公司内部控制情况。 （六）信息披露工作 报告期内，监事会对公司信息披露工作进行了核查，认为公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件的相关规定，真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，不存在损害公司和全体股东利益的情况，符合法律法规和监管部门的相关规定及要求，能够有效保障投资者特别是中小股东的知情权。 （七）关于内幕信息知情人制度执行情况 报告期内，公司监事会对内幕信息知情人的登记管理工作进行了检查，认为公司严格依照中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》等有关规范性文件的要求，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、客观、完整地记录内幕信息在公开披露前的传递、编制、报告等各个环节的所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备，未发现有相关人员利用内幕信息从事内幕交易等违规行为。 三、监事履职评价工作情况 李贺文：2023年度本人作为监事会主席认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。 刘加松：2023年度本人作为监事认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。 李芬：2023年度本人作为监事认真履行监事职责，积极参与监事会会议，对公司相关事项发表监事意见，忠实、勤勉、有效的履行监事职责，不存在违反《公司章程》《监事会议事规则》及其他法律法规的情形。 四、监事会 2024年工作计划 2024年，公司监事会将积极参加监管机构组织的相关培训，加强相关法律法规的学习，提升自身专业业务能力和监事会的监督能力和水平；将继续严格依照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，重点监督公司依法运作情况，督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水平，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行；依法列席公司董事会、出席股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法合规性，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。 特此报告。 江苏华绿生物科技股份有限公司 监事会 2024年4月23日 中财网
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