双杰电气(300444):东北证券关于北京双杰电气股份有限公司2023年度跟踪报告

时间：2024年04月23日 16:25:32 中财网

原标题:双杰电气:东北证券关于北京双杰电气股份有限公司2023年度跟踪报告

东北证券股份有限公司
关于北京双杰电气股份有限公司
2023年度跟踪报告

保荐人名称：东北证券股份有限公司	被保荐公司简称：双杰电气
保荐代表人姓名：牟悦佳	联系电话：13810509633
保荐代表人姓名：邵其军	联系电话：13911080875

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数	0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数	15次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年 1月 10日
（3）培训的主要内容	结合案例对上市公司信息披露、内幕交 易、上市公司实际控制人和董事、监 事、高级管理人员的行为规范等相关规 定进行培训。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险 投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1.关于股份锁定、持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
2.关于本次发行申请文件不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏的承诺	是	不适用
3.关于稳定公司股价的预案及相关承诺	是	不适用
4.关于欺诈发行上市的股份购回承诺	是	不适用
5.关于填补被摊薄即期回报的承诺	是	不适用
6.关于遵守利润分配政策的承诺	是	不适用
7.关于规范和减少关联交易的承诺	是	不适用
8.关于未能履行承诺时的约束措施的承诺	是	不适用
9.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所 对保荐人或者其保荐的公司采取 监管措施的事项及整改情况	2023年4月28日，东北证券股份有限公司（以下简称“ 东北证券”）收到中国人民银行长春中心支行作出的《行政 处罚决定书》（长银罚决字〔2023〕1号），指出公司违反 反洗钱管理规定，存在未按规定履行客户身份识别义务的 行为，决定对公司处51.86万元罚款。 收到上述监管函件后，公司已严格按照监管要求完成 整改及问责工作，并向监管机构报送了整改报告。 2023年 6月 20日，东北证券收到中国证券监督管理 委员会作出的《行政处罚决定书》（行政处罚 [2023]45 号），指出东北证券作为郑州华晶金刚石股份有限公司 2016年非公开发行股票项目保荐人，未按要求对本次非 公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合 伙）资金来源审慎核查；东北证券在持续督导期间未对募 集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资金 投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和 程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。东北证券出具 的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发 行过程与认购对象合规性的报告》和 2016年至 2018年度 相关持续督导及现场检查报告存在虚假记载，决定对公司 责令改正并给予警告、没收保荐业务收入及处以罚款，对 项目保荐代表人给予警告并处以罚款。具体情况详见公司 于 2023年 6月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
	披露的《东北证券股份有限公司关于收到中国证券监督管 理委员会<行政处罚决定书>的公告》（2023-054）。收到上 述监管函件后，东北证券已按照监管要求进行整改并启动 内部问责程序。 2023年 9月 14日，公司收到北京证券交易所作出的 《关于对东北证券股份有限公司及曹君锋、张兴云采取口 头警示的送达通知》，指出公司作为无锡亿能电力设备股 份有限公司（以下简称“亿能电力”）的保荐机构，曹君 锋、张兴云作为亿能电力的保荐代表人，未能在审阅亿能 电力年报时及时发现其存在的“未将会计估计变更事项提 交董事会审议，亦未及时履行信息披露义务”的违规事 项，也未能督促亿能电力及时补充履行内部审议程序及信 息披露义务，未能做到勤勉尽责，决定对公司及两位保荐 代表人采取口头警示的自律监管措施。 收到上述监管函件后，公司已严格按照监管要求完成 整改及问责工作。
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）