鸿铭股份(301105):东莞证券股份有限公司关于广东鸿铭智能股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
关于广东鸿铭智能股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 东莞证券股份有限公司（以下简称“东莞证券”或“保荐机构”）作为广东鸿铭智能股份有限公司（以下简称“鸿铭股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对鸿铭股份2023年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监发行字〔2022〕2083号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商东莞证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用定价发行的形式向社会公众发行人民币普通股（A股）12,500,000股，发行价为每股人民币40.50元。截至2022年12月26日，本公司共募集资金50,625.00万元，扣除发行费用7,870.85万元后，募集资金净额为42,754.15万元。 上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具致同验字（2022）第332C000811号《验资报告》。 （二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额 1、以前年度已使用金额 截至2022年12月31日，募集资金尚未投入募投项目，尚未使用的金额为43,540.37万元。 2、本年度使用金额及当前余额 2023年度，本公司募集资金使用情况为：
二、募集资金的管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《广东鸿铭智能股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该管理制度于2023年2月9日经本公司董事会第二届第十五次会议审议通过。 根据管理制度并结合经营需要，本公司从2022年12月起对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。 截至2023年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和使用募集资金。 （二）募集资金专户存储情况 截至2023年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
三、本年度募集资金的实际使用情况 本年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况表。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2023年12月31日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况 截至2023年12月31日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。 六、募集资金使用及披露中存在的问题 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》有关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。 七、保荐机构的核查工作 保荐机构通过资料审阅、实地走访以及沟通交流等多种形式，对公司募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告、中介机构相关报告，并与公司相关人员沟通交流等。 八、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：鸿铭股份2023年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与在其他违规使用募集资金的情形。 （以下无正文） 附表 募集资金使用情况表 编制单位：广东鸿铭智能股份有限公司 金额单位：人民币万元
注2：根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15号），上市公司使用闲置募集资金购买结构性 存款、大额存单等安全性高的保本型产品；流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行，在上表的“尚未使用的募集资金用途及去向”中填写。 注3：“承诺投资项目小计”中“本年度投入金额”为2023年本期直接投入募投项目金额，加上2023年以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 11,590.06万元，即“本年度投入募集资金总额”16,919.68万元。 中财网
 |