| 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：龙利得 | | |
| 保荐代表人姓名：肖晨荣 | 联系电话：0512-62938517 | | |
| 保荐代表人姓名：冯洪锋 | 联系电话：0512-62938515 | | |
| 现场检查人员姓名：肖晨荣 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年度 | | | |
| 现场检查时间：2023年4月16日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会
议记录、会议决议、公告等；
（3）与公司部分高管、证券部人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
范性文件和本所相关业务规则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | | | 不适用 |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、
内部审计部门出具的历次内部审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等； | | | |
| （3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会
决议、对外投资交易记录等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单等。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | 是 | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会
议记录、会议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访、分析师调研的记录资料等；
（4）查询深交所网站等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司关联交易、对外担保等制度；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流
程等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金专户银行对账单；
（3）查阅公司募集资金台账；
（4）与公司高级管理人员及财务人员等相关人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 | 是 | | |
| 益是否与招股说明书等相符 | | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；
（3）与高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因公司所面临的风险及公司的
应对措施。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | | 否 | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履
行情况等；
（3）访谈公司高管，了解承诺的履行情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》，检查执行情况；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）与高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 2023年度，公司实现营业收入为712,787,170.28元，较上年同期上升11.20%；实
现归属于上市公司股东的净利润为-7,073,940.68元，较上年同期下降 122.57%；
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-9,649,964.09元，较上年同
期下降 139.98%。报告期净利润上年同期相比出现下滑，主要是位于上海的龙利得 | | | |
文化科创园项目于本年度内建成投产，其固定资产折旧以及项目贷款形成的借款利
息等支出对净利润金额影响较大；前期收购上海博成机械有限公司和奉其奉时形成
的商誉，因在本期存在减值迹象而计提的减值准备对净利润金额影响较大。（此页无正文，为《关于
肖晨荣 冯洪锋
