三特索道(002159):独立董事述职报告（陈娴灵）
2023年度独立董事述职报告 （陈娴灵） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“公司”） 的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉履行职务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将2023年本人任期内履行独 立董事职责的情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 （一） 个人基本情况 陈娴灵女士：1970年1月出生，法学博士，执业律师。现任湖北 经济学院法学院教授、硕士生导师；兼任中国民事诉讼法学研究会理事、湖北省诉讼法学研究会常务理事、武汉仲裁委员会仲裁员。 （二） 是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性，不存 在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 2023年在本人任期内，公司共召开了4次董事会，未召开股东 大会，本人亲自出席了公司召开的4次董事会，未出现缺席或连续两 次未亲自出席会议的情况。2023年任期内，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均按相关规定履行程序，合法有效。本人对2023年任期内董事会各项议案及公司其他事项进 行认真审阅和积极讨论后，均投了赞成票，没有提出异议，也无反对、弃权的情形。具体出席董事会和股东大会的情况如下：
在2023年任期内，本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对公 司相关事项进行了事前审核并发表了独立意见，具体情况如下： 1、2023年8月14日对公司第十二届董事会第一次临时会议审 议的聘任公司高级管理人员事项，发表了同意的独立意见。 2、2023年8月28日，对公司第十二届董事会第一次会议审议 的关于公司2023年半年度控股股东及其关联方占用公司资金情况、 对外担保事项进行审查，并发表了同意的独立意见。 （三）出席专门委员会、独立董事专门会议的情况 在2023年本人的任期内，公司共召开了4次审计委员会、1次 提名委员会、1次薪酬与考核委员会，未召开战略委员会和独立董事 专门会议。
就公司财务、业务状况的沟通情况 2023年任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所 进行沟通，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。 （五）行使独立董事特别职权的情况 在2023年任期内，本人没有行使特别职权，包括提议召开董事 会、向董事会提请召开临时股东大会、提议聘用或解聘会计师事务所、聘请外部审计咨询机构对公司进行审计和咨询以及股东大会召开前 向公司股东征集投票权等。 （六）与中小股东的沟通交流情况 作为独立董事，本人严格按照有关法律法规的规定履行职责，深 入了解公司内部控制制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、公司发展战略和投资项目进展情况等，并持续关注公司经营发展和治理情况，主动获取做出决策所需的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，并利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，积极维护广大投资者的合法权益。 （七）现场工作及公司配合独立董事工作情况 作为独立董事，本人在履职期间，充分利用参加董事会的机会及 其他工作时间，定期到公司进行现场办公和考察，并通过会谈、微信、视频、电话、邮件等多种方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，2023年任期内共计现场工作时间为4天。本人时刻 关注外部环境及市场变化对公司的影响，掌握公司经营及规范运作情况，全面深入了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极运用专业知识促进公司董事会的科学决策，关注董事会决议的执行情况，内部控制制度的建设、执行情况及重大事项的进展情况，促进公司管理水平提升。同时，公司管理层高度重视与独立董事的沟通，积极配合和支持独立董事的工作，定期汇报公司生产经营情况和重大事项进展情况，为本人履职创造了有利条件，能够切实保障独立董事的知情权，不存在妨碍独立董事职责履行的情况。 三、独立董事年度履职重点关注事项的情况 本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》《独立董事制度》等有关规定和要求，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下： （一）定期报告 公司按时编制并披露了《2023年半年度报告》《2023年第三季度 报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会、监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据详实，真实地反映了公司的实际情况。 （二）聘任公司高级管理人员 公司于2023年8月14日召开第十二届董事会第一次临时会议， 审议通过《关于聘任公司总裁的议案》《关于聘任公司高级管理人员的议案》。经董事长提名，董事会提名委员会审核，董事会同意聘任张泉为公司总裁，袁疆为公司常务副总裁，彭岗为公司总会计师，郭大陆、邢福承、曹正为公司副总裁，韩文杰为公司总经济师，舒本道为公司总工程师，任期至公司第十二届董事会届满。本人对拟任高管的个人履历等相关资料进行了审阅，基于独立判断，发表了明确同意的独立意见。 上述提名及聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和公 司《章程》《提名委员会工作细则》的要求。 四、总体评价和建议 2023年度任职期间，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，按 照相关法律法规的要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时,对公司董事、高级管理人员的履职 情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 2024年度，本人将继续本着诚信与勤勉的精神，秉承独立公正的 原则，认真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，促进提升公司董事会决策水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 特此报告。 （以下无正文） （本页无正文，本页为《武汉三特索道集团股份有限公司2023年度 独立董事陈娴灵述职报告》之签署页） 武汉三特索道集团股份有限公司 独立董事签名：陈娴灵 2024年4月24日 中财网
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