安凯客车(000868):国元证券股份有限公司关于安徽安凯汽车股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告

时间：2024年04月23日 17:40:58 中财网

原标题:安凯客车:国元证券股份有限公司关于安徽安凯汽车股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国元证券股份有限公司	被保荐公司简称：安凯客车
保荐代表人姓名：葛剑锋	联系电话： 0551-62207116
保荐代表人姓名：俞 强	联系电话： 0551-62207116
现场检查人员姓名：葛剑锋、俞强
现场检查对应期间：2023年度（“核查期间”）
现场检查时间：2024年4月 16日至 2024年4月18日
	是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 露义务	√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门（如适用）	√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门（如适用）			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 门提交的工作计划和报告等（如适用）	√

5. 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 等（如适用）

√

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计（如适用）

√

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

√

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

√

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价报告（如适用）

√

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度

√

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致

√

2.公司已披露的内容是否完整

√

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展

√

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项

√

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 披露管理制度的相关规定

√

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载

√

现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

√

2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 义务

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4.关联交易价格是否公允

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5.是否不存在关联交易非关联化的情形

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6.对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对

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7.对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对对 对对对

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（未完）