凯龙股份(002783):2.湖北凯龙化工集团股份有限公司上市公告书

 时间：2024年04月23日 17:41:28 中财网

原标题:凯龙股份:2.湖北凯龙化工集团股份有限公司上市公告书

湖北凯龙化工集团股份有限公司 向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商
二〇二四年四月
特别提示
一、发行数量及价格
1、发行数量：108,556,832股
2、发行价格：7.83元/股
3、募集资金总额：849,999,994.56元
4、募集资金净额：838,023,013.43元
二、新增股份上市安排
1、股票上市数量：108,556,832股
2、股票上市时间：2024年 4月 26日（上市首日），新增股份上市首日公司股价不除权，股票交易设涨跌幅限制。

三、限售期安排
本次发行完成后，中荆集团认购的本次发行的股票，自新增股份上市之日起18个月内不得转让，自 2024年 4月 26日起开始计算。除中荆集团外，其他发行对象通过本次发行认购的股份自新增股份上市之日起 6个月内不得转让，自2024年 4月 26日起开始计算。获配投资者在锁定期内，委托人、合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。本次发行结束后，发行对象由于公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。

四、本次发行完成后，公司股权分布符合深圳证券交易所的上市
要求，不会导致不符合股票上市条件的情形发生
释 义
在上市公告书中，除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下涵义：
公司/发行人/上市公司/凯 龙股份指湖北凯龙化工集团股份有限公司
本上市公告书指湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股 票上市公告书
公司章程指《湖北凯龙化工集团股份有限公司章程》
本次发行/本次向特定对象 发行指湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股 票的行为
A股指在中国境内（不含中国香港、中国台湾、中国澳门地 区）发行的以人民币认购和交易的普通股股票
元、万元指人民币元、人民币万元
募集资金指向不超过 35名特定投资者发行股份募集资金不超过 （含）人民币 85,000.00万元。
中荆集团指中荆投资控股集团有限公司
中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会
保荐人、保荐人（联席主承 销商）/长江保荐指长江证券承销保荐有限公司
联席主承销商指长江证券承销保荐有限公司、中信证券股份有限公司
发行人律师指北京市炜衡律师事务所
验资机构指中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
审计机构/发行人会计师/中 审众环指中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《承销管理办法》指《证券发行与承销管理办法》
《注册管理办法》指《上市公司证券发行注册管理办法》
《承销细则》指《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实 施细则》
《发行方案》指《湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行 股票发行与承销方案》
深交所指深圳证券交易所
特别说明：上市公告书中所列出的数据可能因四舍五入原因而与根据上市公告书中所列示的相关单项数据的运算结果在尾数上略有差异。

目 录

特别提示 ........................................................................................................................ 1
释 义 ............................................................................................................................ 2
目 录 ............................................................................................................................ 3
一、公司基本情况 ........................................................................................................ 4
二、本次新增股份发行情况 ........................................................................................ 4
三、本次新增股份上市情况 ...................................................................................... 27
四、本次股份变动情况及其影响 .............................................................................. 28
五、财务会计信息分析 .............................................................................................. 31
六、本次新增股份发行上市的相关机构 .................................................................. 33
七、保荐人的上市推荐意见 ...................................................................................... 35
八、其他重要事项 ...................................................................................................... 36
九、备查文件 .............................................................................................................. 36


二、本次新增股份发行情况
（一）发行方式
本次发行全部采取向特定对象发行的方式。本次发行承销方式为代销 （二）发行类型
本次发行的股票为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币 1.00元。

（三）本次发行履行的相关程序
1、上市公司履行的决策程序
（1）董事会的批准
2023年 3月 29日，发行人召开第八届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于本次向特定对象发行 A股股票涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份认购合同的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票方案论证分析报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。

鉴于邵兴祥先生自愿放弃并不再参与公司本次向特定对象发行股票，根据股东大会授权，公司于 2023年 8月 23日召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整公司向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于与邵兴祥签订<关于湖北凯龙化工集团股份有限公司之附条件生效的股份认购合同>之终止协议的议案》等与本次发行相关的议案，相应调整了发行方案。

（2）荆门市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“荆门市国资委”）批复
2019年 1月 7日，湖北省人民政府国有资产监督管理委员会、湖北省财政厅下发《关于贯彻落实<上市公司国有股权监督管理办法>的通知》（鄂国资产权[2019]6号），该通知规定：按照企业国有资产分级监管原则和简政放权的要求，经省人民政府批准同意，将市州以下（含市州）有关上市公司国有股权变动的监督管理交由市、州、直管市、林区国有资产监督管理机构负责。因此，根据上述规定，发行人本次向特定对象发行股票的国有资产审批部门为荆门市国资委。

2023年 5月 9日，荆门市国资委出具《市政府国资委关于凯龙股份向特定对象发行股票的批复》（荆国资发〔2023〕39号），同意凯龙股份向特定对象发行股票的相关方案。

（3）股东大会的批准与授权
2023年 5月 31日，发行人召开 2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行 A股股票条件的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票方案的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票预案的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》《关于本次向特定对象发行 A股股票涉及关联交易的议案》《关于公司与特定对象签订附条件生效的股份认购合同的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票摊薄即期回报、填补回报措施及相关主体承诺的议案》《关于公司向特定对象发行 A股股票方案论证分析报告的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次向特定对象发行 A股股票相关事宜的议案》等与本次发行相关的议案。

2、监管部门审核及注册过程
2023年 12月 27日，公司收到深交所上市审核中心出具的《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所对公司报送的向特定对象发行股票募集说明书及相关申请文件进行了审核，并于 2024年 1月 8日向中国证监会提交注册。

2024年 2月 6日，公司收到中国证监会出具的《关于同意湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕221号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（四）发行过程
1、认购邀请书发送情况
发行人和联席主承销商于 2024年 3月 11日向深交所报送了《湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票拟询价对象名单》（以下简称《拟询价对象名单》），于 2024年 3月 28日在北京市炜衡律师事务所的见证下，以电子邮件或邮寄方式向《拟询价对象名单》中的投资者发送了《认购邀请书》，投资者包括：截至 2024年 3月 8日收市后中国结算深圳分公司登记在册的公司前 20名级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方）、40家证券投资基金管理公司、28家证券公司、16家保险机构投资者，以及 47名董事会决议公告后已经表达申购意向的投资者，共计 151家特定投资者。

本次发行向深交所报送《拟询价对象名单》后至申购日 T日（2024年 4月 2日）上午 9:00前，发行人和联席主承销商共收到 17名新增投资者表达的认购意向，发行人和联席主承销商在北京市炜衡律师事务所的见证下，在审慎核查后将其加入到询价对象名单中，并于 2024年 3月 28日至 2024年 4月 2日上午 9:00申购报价开始前向其补充发送了《认购邀请书》。其中，新增认购意向投资者的具体情况如下：

序号新增投资者名单
1江苏银创资本管理有限公司
2上海同安投资管理有限公司
3鸣高（武汉）私募基金管理有限公司
4济南高新聚智投资管理合伙企业（有限合伙）
5华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
6湖北海岛私募基金管理有限公司
7杨岳智
8青岛鹿秀投资管理有限公司
9周海虹
10湖北省铁路发展基金有限责任公司
11UBS AG
12广州市乾元资产管理有限公司
13长城证券股份有限公司
14青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）
15刘福娟
16刘姊琪
17河北国控资本管理有限公司
经核查，本次《认购邀请书》的内容、发送范围及发送过程符合《承销管理办法》《注册管理办法》和《承销细则》等有关法律、法规、规章制度的要求，符合发行人关于本次发行的董事会及股东大会的决议，也符合本次《发行方案》的要求；《认购邀请书》中有关中止发行情形的约定符合《承销细则》等法律法规的规定，符合公平、公正原则，具有合理性、必要性。

2、投资者申购报价情况
本次发行接收申购文件的时间为 2024年 4月 2日（T日）9:00-12:00，北京市炜衡律师事务所进行了全程见证。在《认购邀请书》规定的时限内，联席主承销商共收到 26单申购报价单及其他申购相关文件。

经核查，除证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者（QFII）和人民币合格境外机构投资者（RQFII）无需缴纳保证金外，其他投资者均按《认购邀请书》约定及时足额缴纳保证金，26名认购对象的报价均为有效报价，具体情况如下表所示：

序号名称报价 （元/股）认购金额 （万元）是否按时足额 缴纳保证金是否有 效申购
1天安人寿保险股份有限公司—传 统产品7.755,000.00是是
2河北国控资本管理有限公司8.012,200.00是是
3湖北省铁路发展基金有限责任公 司7.926,000.00是是
　　7.488,000.00　　
　　7.0510,000.00　　
4南昌市国金产业投资有限公司7.924,500.00是是
5知行利他私募基金管理（北京） 有限公司—知行利他荣友稳健一 期私募证券投资基金7.412,200.00是是
6长城证券股份有限公司7.682,800.00是是
7大成基金管理有限公司8.102,200.00不适用是
8华菱津杉（天津）产业投资基金 合伙企业（有限合伙）8.193,000.00是是
　　7.934,000.00　　
9青岛惠鑫投资合伙企业（有限合 伙）7.932,200.00是是
　　7.762,200.00　　
10泰康资产管理有限责任公司—泰 康资产悦泰增享资产管理产品7.062,200.00是是
11刘姊琪7.832,200.00是是
12深圳纽富斯投资管理有限公司— 纽富斯多策略 18号私募证券投 资基金8.662,200.00是是
13华泰资产管理有限公司（华泰资 管—兴业银行—华泰资产华泰稳 健增益资产管理产品）7.882,200.00是是
序号名称报价 （元/股）认购金额 （万元）是否按时足额 缴纳保证金是否有 效申购
14华泰资产管理有限公司（天安人 寿保险股份有限公司—华泰多资 产组合）7.882,200.00是是
15华泰资产管理有限公司（华泰资 管—兴业银行—华泰资产价值精 选资产管理产品）7.882,200.00是是
16华泰资产管理有限公司（华泰资 管—广州农商行—华泰资产价值 优选资产管理产品）7.882,200.00是是
17华泰资产管理有限公司（华泰资 管—中信银行—华泰资产稳赢优 选资产管理产品）7.882,200.00是是
18华泰资产管理有限公司（华泰优 颐股票专项型养老金产品—中国 农业银行股份有限公司）7.882,200.00是是
19兴证全球基金管理有限公司7.712,710.00不适用是
　　7.213,000.00　　
20UBS AG7.932,500.00不适用是
　　7.602,700.00　　
　　7.226,600.00　　
21周海虹8.092,200.00是是
　　7.692,400.00　　
　　7.392,600.00　　
22国泰君安证券股份有限公司7.523,500.00是是
　　7.264,600.00　　
23刘福娟7.982,200.00是是
　　7.682,300.00　　
　　7.482,500.00　　
24财通基金管理有限公司8.153,000.00不适用是
　　7.9712,060.00　　
　　7.6117,700.00　　
25广发证券股份有限公司8.222,200.00是是
　　7.624,200.00　　
　　7.355,000.00　　
26诺德基金管理有限公司8.212,620.00不适用是
　　7.8913,940.00　　
　　7.4618,000.00　　
经核查，参与本次发行申购报价的投资者及其管理的产品不存在“发行人和联席主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加重大影响的关联方直接或间接参与本次发行认购”的情形。上述申购对象均在《拟询价对象名单》所列示的投资者以及新增的投资者范围内。

3、发行定价与配售情况
根据投资者申购报价情况，并严格按照《认购邀请书》中确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为 7.83元/股，最终发行股票数量为 108,556,832股，募集资金总额为 849,999,994.56元。

本次发行对象最终确定为 21名，本次发行最终确定的发行对象及其获配股数、获配金额的具体情况如下：

序号发行对象获配数量 （股）获配金额（元）锁定期 （月）
1中荆投资控股集团有限公司15,325,670119,999,996.1018
2深圳纽富斯投资管理有限公司—纽富斯 18 多策略 号私募证券投资基金2,809,70621,999,997.986
3广发证券股份有限公司2,809,70621,999,997.986
4大成基金管理有限公司2,809,70521,999,990.156
5周海虹2,809,70621,999,997.986
6河北国控资本管理有限公司2,809,70621,999,997.986
7刘福娟2,809,70621,999,997.986
8财通基金管理有限公司15,402,280120,599,852.406
9华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业 （有限合伙）5,108,55639,999,993.486
10UBS AG3,192,84824,999,999.846
11青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）2,809,70621,999,997.986
12湖北省铁路发展基金有限责任公司7,662,83559,999,998.056
13南昌市国金产业投资有限公司5,747,12644,999,996.586
14诺德基金管理有限公司17,803,296139,399,807.686
15华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业 银行—华泰资产华泰稳健增益资产管理 产品）2,809,70621,999,997.986
16华泰资产管理有限公司（天安人寿保险股 份有限公司—华泰多资产组合）2,809,70621,999,997.986
17华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业 银行—华泰资产价值精选资产管理产品）2,809,70621,999,997.986
序号发行对象获配数量 （股）获配金额（元）锁定期 （月）
18华泰资产管理有限公司（华泰资管—广州 农商行—华泰资产价值优选资产管理产 品）2,809,70621,999,997.986
19华泰资产管理有限公司（华泰资管—中信 银行—华泰资产稳赢优选资产管理产品）2,809,70621,999,997.986
20华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专 项型养老金产品—中国农业银行股份有 限公司）2,809,70621,999,997.986
21刘姊琪1,788,04414,000,384.526
合计108,556,832849,999,994.56-　
经核查，本次发行定价及配售过程符合《承销管理办法》《注册管理办法》和《承销细则》等有关法律、法规、规章制度的规定。发行价格的确定、发行对象的选择、股份数量的分配严格贯彻了价格优先原则，并遵循了向深交所报送的《发行方案》和《认购邀请书》中确定的程序和规则。发行人在定价和配售的过程中坚持了公司和全体股东利益最大化的原则，不存在采用任何不合理的规则人为操纵发行结果，压低发行价格或调控发行股数的情况。

（五）发行数量
根据发行人及联席主承销商向深交所报送的《发行方案》，本次向特定对象拟发行股票数量 117,371,650股（本次拟发行股票数量确定方式为：本次募集资金需求总量/发行底价（对于不足 1股的余股按照向下取整的原则处理）和本次发行前公司总股本的 30%，即 117,371,650股的孰低值）。

根据投资者申购报价情况，本次实际发行股票数量为 108,556,832股，募集资金总额为 849,999,994.56元，发行数量符合发行人董事会和股东大会审议通过的相关决议和国资主管部门的批复要求，满足《关于同意湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕221号）的相关要求，且超过《发行方案》中规定的拟发行股票数量的 70%（即 82,160,155股）。

（六）发行价格
本次发行股票的定价基准日为本次向特定对象发行股票的发行期首日，即2024年 3月 29日，发行价格不低于定价基准日前 20个交易日公司 A股股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）的 80%，即不低于 7.05元/股。本次发行底价为 7.05元/股。

北京市炜衡律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行人和联席主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请书》（以下简称《认购邀请书》）中确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规则，确定本次发行价格为 7.83元/股，即发行底价的 111.06%。发行价格与发行期首日前 20个交易日均价的比率为 88.88%，不低于定价基准日前 20个交易日股票交易均价的 80%。

本次发行价格的确定符合中国证监会、深交所的相关规定，符合发行人董事会和股东大会审议通过的相关决议，符合向深交所报备的《发行方案》。

（七）募集资金和发行费用
根据向深交所报备的《发行方案》，本次发行拟募集资金总额不超过人民币85,000.00万元（含本数）。经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，本次发行募集资金总额为 849,999,994.56元，扣除发行费用人民币 11,976,981.13元（不含增值税），本次募集资金净额为 838,023,013.43元。本次发行募集资金未超过发行人董事会和股东大会审议通过并经中国证监会批复的募集资金总额，未超过《发行方案》中规定的本次募集资金上限 85,000.00万元。

（八）募集资金到账和验资情况
发行人和联席主承销商于 2024年 4月 3日向本次发行获配的 21名发行对象发出了《湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票缴款通知书》（以下简称《缴款通知书》）。各获配对象根据《缴款通知书》的要求向联席主承销商指定的本次发行缴款专用账户及时足额缴纳了认购款项。

根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024年 4月 12日出具的《关于湖北凯龙化工集团股份有限公司向特定对象发行股票认购资金到位的验资报告》（众环验字（2024）0100006号），截至 2024年 4月 10日，长江保荐共收到发行对象汇入长江保荐缴款账户认购资金总额为人民币 849,999,994.56元。

2024年 4月 10日，长江保荐将扣除保荐承销费用（不含税）后的上述认购中。2024年 4月 12日，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“众环验字（2024）0100007号”《验资报告》。经审验，发行人通过向特定对象发行人民币普通股（A股）108,556,832股，募集资金总额为人民币 849,999,994.56元，扣除发行费用（不含税）人民币 11,976,981.13元后，发行人本次募集资金净额为人民币 838,023,013.43元，其中 108,556,832.00元计入股本，剩余 729,466,181.43元转入资本公积。

（九）募集资金专用账户设立和三方/四方监管协议签署情况
公司已设立募集资金专用账户，并将根据相关规定，在募集资金到位一个月内，签署募集资金三方/四方监管协议。

（十）股份登记
2024年 4月 18日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》，其已受理公司本次发行新股登记申请材料，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。

（十一）发行对象认购股份情况
1、发行对象的基本情况
（1）中荆投资控股集团有限公司

企业名称中荆投资控股集团有限公司
企业性质有限责任公司（国有独资）
住所荆门市漳河新区天山路 1号（国华汇金中心 1幢 8楼）
注册资本100,000.00万元人民币
法定代表人肖为
统一社会信用代码9142080034345651XG
经营范围股权投资及管理，对农林牧渔业、制造业、采矿业、电力热力供应 业、建筑业、金融业、软件和信息技术服务业的项目投资及管理， 短期财务性投资，资本投资咨询服务。（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动）
获配数量15,325,670股
限售期18个月
（2）深圳纽富斯投资管理有限公司—纽富斯多策略18号私募证券投资基金
企业名称深圳纽富斯投资管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）
注册资本1,000.00万元人民币
法定代表人丁训刚
统一社会信用代码9144030034273686X7
经营范围一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融 资产管理、证券资产管理及其他限制项目）。（以上各项涉及法律、 行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后 方可经营）
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（3）广发证券股份有限公司

企业名称广发证券股份有限公司
企业性质股份有限公司（上市、自然人投资或控股）
住所广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
注册资本762,108.7664万元人民币
法定代表人林传辉
统一社会信用代码91440000126335439C
经营范围证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务 顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销； 证券投资基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品； 股票期权做市。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（4）大成基金管理有限公司

企业名称大成基金管理有限公司
企业性质有限责任公司
住所深圳市南山区粤海街道海珠社区海德三道 1236号大成基金总部大 厦 5层 27层、28层、29层、30层、31层、32层、33层
注册资本20,000.00万元人民币
法定代表人吴庆斌
统一社会信用代码91440300710924339K
经营范围一般经营项目是：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许 可的其他业务（凭中华人民共和国基金管理资格证书 A009号经
　营）。
获配数量2,809,705股
限售期6个月
（5）周海虹

姓名周海虹
住址上海市浦东新区*********
身份证号3101091974********
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（6）河北国控资本管理有限公司

企业名称河北国控资本管理有限公司
企业性质有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所河北省石家庄市桥西区站前街 10号
注册资本108,000.00万元人民币
法定代表人王真
统一社会信用代码91130104MA08DJT36D
经营范围项目投资；股权投资；证券投资；投资管理与运营；企业并购重组； 投资策划，投资咨询（需专项审批的除外），财务顾问，企业重组 兼并顾问及代理；受托资产管理；项目开发的投资业务。（依法须 经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（7）刘福娟

姓名刘福娟
住址山东省烟台市芝罘区*********
身份证号3702121972********
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（8）财通基金管理有限公司

企业名称财通基金管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所上海市虹口区吴淞路 619号 505室
注册资本20,000.00万元人民币
法定代表人吴林惠
统一社会信用代码91310000577433812A
经营范围基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监会 许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动】
获配数量15,402,280股
限售期6个月
（9）华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）

企业名称华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）
企业性质有限合伙企业
主要经营场所天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层 213 室（天津信星商务秘书服务有限公司托管第 1194号）
出资额200,000.00万元人民币
执行事务合伙人湖南迪策润通私募基金管理有限公司（委派代表：陈宏兵）
统一社会信用代码91120116684749919D
经营范围从事对非上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及 相关咨询服务。国家有专营、专项规定的按专营专项规定办理。
获配数量5,108,556股
限售期6个月
（10）UBS AG

企业名称UBS AG
企业性质合格境外机构投资者
住所（营业场所）Bahnhofstrasse 45, 8001 Zurich, Switzerland, and Aeschenvorstadt 1, 4051 Basel, Switzerland
注册资本385,840,847瑞士法郎
法定代表人（分支机构负 责人）房东明
合格境外机构投资者证 券投资业务许可证/经营 证券期货业务许可证编 号QF2003EUS001
证券期货业务范围境内证券投资
获配数量3,192,848股
限售期6个月
（11）青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）

企业名称青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）
企业性质有限合伙企业
主要经营场所山东省青岛市城阳区城阳街道荟城路 506号 6号楼阳光创新投资中 心 1501-2
出资额100,001.00万元人民币
执行事务合伙人山东国惠资产管理有限公司（委派代表：刘月新）
统一社会信用代码91370214MA3UEGCD2B
经营范围一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服 务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活 动）
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（12）湖北省铁路发展基金有限责任公司

企业名称湖北省铁路发展基金有限责任公司
企业性质其他有限责任公司
住所武汉市汉阳区世茂锦绣长江 C1地块第 3座武汉基金产业基地 6楼 601、602室
注册资本3,000,000.00万元人民币
法定代表人李波伟
统一社会信用代码91420105MA4F5GUQ29
经营范围一般项目：铁路、公路、港航、航空等交通基础项目、客货运输业、 现代物流业等相关产业及其他政策性建设项目的投资及管理；铁路 线综合开发经营性项目投资及管理；以自有资金从事股权投资；以 私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证 券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资 金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务（除依法须经批准 的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
获配数量7,662,835股
限售期6个月
（13）南昌市国金产业投资有限公司

企业名称南昌市国金产业投资有限公司
企业性质有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所江西省南昌市青山湖区广州路 2099号 9#楼第 9-12层
注册资本400,000.00万元人民币
法定代表人刘军
统一社会信用代码91360100778839915M
经营范围实业投资及投资管理（以上项目依法需经批准的项目，需经相关部 门批准后方可开展经营活动）
获配数量5,747,126股
限售期6个月
（14）诺德基金管理有限公司

企业名称诺德基金管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区富城路 99号 18层
注册资本10,000.00万元人民币
法定代表人潘福祥
统一社会信用代码91310000717866186P
经营范围（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基金； （三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经 相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量17,803,296股
限售期6个月
（15）华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业银行—华泰资产华泰稳健增益资产管理产品）

企业名称华泰资产管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F和 7F701单元
注册资本60,060.00万元人民币
法定代表人赵明浩
统一社会信用代码91310000770945342F
经营范围管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理业 务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（16）华泰资产管理有限公司（天安人寿保险股份有限公司—华泰多资产组合）

企业名称华泰资产管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F和 7F701单元
注册资本60,060.00万元人民币
法定代表人赵明浩
统一社会信用代码91310000770945342F
经营范围管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理业 务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（17）华泰资产管理有限公司（华泰资管—兴业银行—华泰资产价值精选资产管理产品）

企业名称华泰资产管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F和 7F701单元
注册资本60,060.00万元人民币
法定代表人赵明浩
统一社会信用代码91310000770945342F
经营范围管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理业 务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（18）华泰资产管理有限公司（华泰资管—广州农商行—华泰资产价值优选资产管理产品）

企业名称华泰资产管理有限公司
企业性质其他有限责任公司
住所中国（上海）自由贸易试验区博成路 1101号 8F和 7F701单元
注册资本60,060.00万元人民币
法定代表人赵明浩
统一社会信用代码91310000770945342F
经营范围管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理业 务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。【依 法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
获配数量2,809,706股
限售期6个月
（19）华泰资产管理有限公司（华泰资管—中信银行—华泰资产稳赢优选资产管理产品）
（未完）
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