| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：百普赛斯 | | |
| 保荐代表人姓名：吴宏兴 | 联系电话：0755-82960470 | | |
| 保荐代表人姓名：张远明 | 联系电话：0755-82960470 | | |
| 现场检查人员姓名：张远明、高紫櫆 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年度 | | | |
| 现场检查时间：2024年4月 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司“三会”议事规则及文件；查阅
公司信息披露文件等。 | | | |
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | | | √ |
| 说明：公司董监高未发生重大变化，但公司董监高的变化履行了相应程序和信息披露义
务。 | | | |
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司内部控制制度；查阅审计委员会资料（包括工作细则、会议
记录）等。 | | | |
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门（如适用） | √ | | |
| 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | √ | | |
| 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | √ | | |
| 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司《信息披露管理制度》等与信息披露相关的管理制度；查阅
投资者关系活动表等相关文件；查阅深圳证券交易所互动易网站刊载的投资者关系活动记
录表。 | | | |
| 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2、公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》以及其他公
司内部的相关规定；查阅公司定期报告、关联交易明细，核查是否存在对外担保事项。 | | | |
| 1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | √ |
| 4、关联交易价格是否公允 | | | √ |
| 5、是否不存在关联交易非关联化的情形 | | | √ |
| 6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | | | √ |
| 8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司募集资金账户银行对账单；查阅了三方监管协议；查阅大额
资金转账凭证；查阅募集资金信息披露相关文件；与公司相关人员进行沟通。 | | | |
| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方/四方监管协议 | √ | | |
| 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | √ | | |
| 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查主要手段：取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人
员了解公司财务状况。 | | | |
| 1、业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司定期报告等资料；查阅公司关于承诺履行情况的公告；核查
公司有关承诺事项的履行情况等。 | | | |
| 1、公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2、公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查主要手段：查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；查阅公司重大
合同、大额资金支付记录及相关凭证；对高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
