百普赛斯(301080):招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023年度跟踪报告

时间：2024年04月23日 21:56:58 中财网

原标题:百普赛斯:招商证券股份有限公司关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司2023年度跟踪报告

招商证券股份有限公司
关于北京百普赛斯生物科技股份有限公司
2023年度跟踪报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：百普赛斯
保荐代表人姓名：吴宏兴	联系电话：0755-82960470
保荐代表人姓名：张远明	联系电话：0755-82960470

一、 保荐工作概述

项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）公司是否建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	列席1次，均已审议会议文件
（2）列席公司董事会次数	列席1次，均已审议会议文件
（3）列席公司监事会次数	列席1次，均已审议会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	10次
项目	工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	持续督导小组根据相关规定建立了保荐业 务工作底稿，记录、保管合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2024年4月16日
（3）培训的主要内容	本次培训详细介绍了国务院《关于加强监管 防范风险推动资本市场高质量发展的若干 意见》（下称“国九条”）、“国九条”上市公 司相关修订以及中国证监会制定的《关于加 强上市公司监管的意见（试行）》。针对“国 九条”，围绕各条新规及其配套规则进行详 细解读；针对《关于加强上市公司监管的意 见（试行）》，围绕打击财务造假、严格规范 减持、加大分红监管、加强市值管理等重点 问题进行了详细讲解
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
事项	存在的问题	采取的措施
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情 况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、 公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1、首次公开发行股票时相关承诺	是	不适用

四、 其他事项

报告事项	说明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）