| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司名称：天津国安盟固利新材料科
技股份有限公司 | | |
| 保荐代表人姓名：何森 | 联系电话：010-56839300 | | |
| 保荐代表人姓名：刘天宇 | 联系电话：010-56839300 | | |
| 现场检查人员姓名：何森、刘天宇、房昊、潘定晟 | | | |
| 现场检查对应期间：2023年 8月 9日至 2023年 12月 31日 | | | |
| 现场检查时间：2024年 4月 15日至 4月 19日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程及其他公司治理制度文件，查阅公司三会会议文件及公告文件，
查阅董监高变更相关决策文件及公告文件，察看上市公司天津生产经营场所，对公司董事、高
级管理人员进行访谈，查阅公司间接控股股东公开披露的超短期融资券募集说明书。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | 是 | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务规则
履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | 是 | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司内审制度、内部审计部门工作计划等文件及内部审计委员会会议文件，
查阅公司开展套期保值业务的相关内控制度文件，查阅公司 2023年内部控制评价报告及内部控 | | | |
| 制审计报告。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | | | 不适用 |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | 是 | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
交年度内部审计工作报告（如适用） | 是 | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
报告（如适用） | 是 | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅关于公司 2023年 3季度、4季度重大事项问询函回复文件，查阅公司已披
露的公告文件，核查媒体关于公司的相关报道，察看上市公司的主要生产、经营、管理场所，
对上市公司董事、高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊载 | | | 不适用 |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程及关联交易管理制度文件，查阅公司主要银行账户资金流水，查
阅公司关联方名单关联交易审议程序、信息披露文件，查阅公司 2023年审计报告，对公司主要
银行进行函证，访谈公司董事、高级管理人员。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的制度 | 是 | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用
上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司募集资金三方监管协议、募集资金专户流水及对账单，查阅公司募集
资金置换预先投入和暂时补充流动资金的决策文件及信息披露文件，查阅公司募投项目可行性
研究报告，实地走访公司募投项目生产车间。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
招股说明书等相符 | | 否 | |
| 公司募集资金使用与已披露情况一致，募集资金投资项目进度不及招股说明书预计进度，公司
募集资金投资项目 2023年度投资效益不及招股说明书预计，具体详见“二、现场检查发现的问
题及说明”。 | | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司及同行业可比上市公司定期报告，查阅公司所处行业及上下游行业研
究报告，查阅 2023年度公司上游原材料价格波动情况，对公司重要客户及供应商进行函证。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | 是 | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | 是 | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| 2023年度，公司实现营业收入 235,988.60万元，同比下降 27.03%；公司实现归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润 4,821.79万元，同比下降 42.77%。公司经营业绩下降的主要原
因为下游市场需求放缓、产业链去库存及上游原材料市场价格下行等因素影响。根据同行业可
比上市公司厦钨新能、容百科技、当升科技、长远锂科、振华新材披露的 2023年年报或业绩快
报，营业收入同比下降区间为 24.78%~50.66%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净
利润同比下降区间为 14.86%~113.50%。与同行业可比公司比较，公司业绩不存在明显异常。 | | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司及股东关于股份锁定等承诺文件，查阅公司截至 2023年 12月 31日股
东名册及股份限售登记情况，查阅公司 2023年度报告。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司章程、上市后三年分红回报规划文件，查阅公司主要银行账户资金流
水、2023年度审计报告，查阅公司所在行业研究报告，查阅公司主要客户、供应商以及同行业
上市公司 2023年度经营业绩。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 | | | 不适用 |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司募集资金投资项目进度不及招股说明书预计进度，公司已于 2024年 4月 22日分别召开董
事会、监事会审议通过将募集资金投资项目达到预定可使用状态时间由 2024年 4月调整为 2025
年 6月；公司募集资金投资项目 2023年度投资效益不及招股说明书预计，主要原因为：公司三
元材料新客户、新产品的认证、试产及达到稳定量产均需要一定周期；公司募投项目结合客户
拓展情况分步实施，2022年底已完成其中 2条生产线的建设，但投产初期的 2023年度产能利
用率相对较低，同时上游碳酸锂、氢氧化锂等原材料价格的震荡下行对募投项目产品的效益产
生了一定的不利影响。 | | | |
