研奥股份(300923):独立董事2023年度述职报告（魏紫）
2023年度独立董事述职报告（魏紫） 本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，在 2023年度任职期间（本人于 2023年 6月 16日书面提交辞职申请，依法履职至 2023年 8月 3日），严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度任职期内履行第三届独立董事职责情况汇报如下： 一、出席公司会议情况 2023年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 3次，本人亲自出席 3次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大事项提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。 任职期内，本人认为 2023年度公司第三届董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。 二、发表独立董事意见情况 1、2023年度，本人任职期内，本人发表事前认可意见的情况如下：
三、对公司进行现场调查的情况 2023年度，本人任职期内，本人本着勤勉尽责，对公司负责和投资者负责的态度，充分利用参加董事会等形式，听取公司管理层关于公司经营状况等方面的汇报，定期了解公司生产经营状况和财务状况，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司经营及运行动态，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。 四、保护投资者权益方面所做的工作 （一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。 （二）深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。 五、任职董事会各专门委员会的工作情况 任职期内，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会提名委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关要求，参加了该委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2023年主要履行以下职责。 （一）本人作为公司审计委员会主任委员，主持开展了审计委员会的有关工作，对公司生产经营状况、内部审计事项、内部控制管理与执行、日常经营情况、年度报告、季报等定期报告事项以及其他相关事项进行了审阅，认真审议了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容。 （二）本人作为公司提名委员会委员，参与了提名委员会的日常工作，根据公司实际情况，充分审查独立董事候选人资格，在了解候选人任职资格、履职能力、品德素养的基础上，认真审议相关事项，对公司董事、高级管理人员履职情况，积极履行提名委员会委员的职责。 （三）本人作为公司薪酬与考核委员会委员，按照《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度的规定，对公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案提出建议、进行审核，不断推动完善公司考核和激励约束机制。 六、培训和学习情况 2023年，为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所有关法律法规、规范性文件和各项规章制度，加深对规范公司法人治理和保护股东权益等相关法规的认识和理解。 七、其他事项 1、2023年度，本人任职期内，无提议召开董事会情况； 2、2023年度，本人任职期内，无提议召开临时股东大会的情况； 3、2023年度，本人任职期内，无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师事务所情况。 以上为本人在 2023年任职第三届独立董事期间履行职责情况的汇报。 特此报告。 （以下无正文） （本页为《研奥电气股份有限公司 2023年度独立董事述职报告》签章页） 独立董事签名： 魏紫（签字）： 2024年 4月 20日 中财网
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