延江股份(300658):国泰君安证券股份有限公司关于厦门延江新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

时间：2024年04月23日 22:22:00 中财网

原标题:延江股份:国泰君安证券股份有限公司关于厦门延江新材料股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于厦门延江新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司	被保荐公司简称：延江股份
保荐代表人姓名：黄仕宇	联系电话：021-38676666
保荐代表人姓名：陈根勇	联系电话：021-38676666
项目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	12次
（2）发表非同意意见所涉及问题及结论意见	无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2023年 11月 21日
（3）培训的主要内容	本次培训结合上市公司违规案例 重点就与上市公司信息披露、股份 变动管理等相关的法律法规及深 圳证券交易所业务规则条款进行 了讲解。
11、其他需要说明的保荐工作情况	无
	问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	不适用
2、公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3、“三会”运作	无	不适用
4、控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5、募集资金存放及使用	无	不适用
6、关联交易	无	不适用
7、对外担保	无	不适用
8、收购、出售资产	无	不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10、发行人或者聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
首次公开发行或再融资时所作承诺	是	不适用
再融资时所 、其他事项 承诺
报告事项	说明
保荐代表人变更及其理由	不适用
报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保 荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 及整改情况	不适用
其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）


（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于厦门延江新材料股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人签字：__________________ __________________
黄仕宇 陈根勇






国泰君安证券股份有限公司



2024 年 4 月 23 日