万讯自控(300112):招商证券股份有限公司关于深圳万讯自控股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
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时间：2024年04月23日 23:21:01 中财网 |
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原标题:
万讯自控:
招商证券股份有限公司关于深圳
万讯自控股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告
招商证券股份有限公司
关于深圳
万讯自控股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告
| 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：万讯自控 |
| 保荐代表人姓名：罗政 | 联系电话：0755-83081312 |
| 保荐代表人姓名：葛麒 | 联系电话：0755-83081312 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1、公司信息披露审阅情况 | |
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次
数 | 无 |
| 2、督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 | |
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度） | 是 |
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3、募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 4次 |
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息
披露文件一致 | 是 |
| 4、公司治理督导情况 | |
| （1）列席公司股东大会次数 | 0次 |
| （2）列席公司董事会次数 | 1次 |
| （3）列席公司监事会次数 | 1次 |
| 5、现场检查情况 | |
| （1）现场检查次数 | 1次 |
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报
送 | 是 |
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情
况 | 无 |
| 6、发表独立意见情况 | |
| （1）发表独立意见次数 | 2023年度持续督导期内，保荐代表人共发表独立
意见 7次 |
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意
见 | 未发表过非同意意见 |
| 7、向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 除按规定向交易所报告持续督导跟踪报告外，发 |
| | 行人不存在需要保荐人向交易所报告的情况 |
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
| 8、关注职责的履行情况 | |
| （1）是否存在需要关注的事项 | 是 |
| （2）关注事项的主要内容 | 保荐人前期于定期现场检查报告中，提请公司关
注募投项目实施进度，合理规范运用募集资金 |
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 结合募投项目的实际建设情况和投资进度，公司
于 2023年 4月 21日召开第五届董事会第十三次
会议、第五届监事会第十次会议，分别审议通过
了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司
对部分募集资金投资项目达到预定可使用状态
时间进行调整。独立董事发表了明确同意的独立
意见，保荐人出具了相应的核查意见。保荐人提
请公司持续关注募投项目实施进度，合理规范运
用募集资金 |
| 9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合
规 | 是 |
| 10、对上市公司培训情况 | |
| （1）培训次数 | 1次 |
| （2）培训日期 | 2024年 1月 12日 |
| （3）培训的主要内容 | 董监高履职重点注意事项、关于股份交易关注要
点等 |
| 11、其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 1、信息披露 | 无 | 不适用 |
| 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
| 3、“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
| 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6、关联交易 | 无 | 不适用 |
| 7、对外担保 | 无 | 不适用 |
| 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
作的情况 | 无 | 不适用 |
| 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情
况） | 2023年度公司实现
公司实现营业收入
112,714.46万元，同 | 针对公司经营业绩
下滑的情况，保荐人
将持续关注公司日 |
| | 比增长 2.67%，归属
于上市公司股东的
净利润 2,510.08万
元 ,同比下滑超
50.00%。其主要原
因系公司本报告期
计提商誉减值所
致。 | 常经营情况，并督促
上市公司做好信息
披露工作 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行承
诺 | 未履行承诺的原
因及解决措施 |
| 尊威贸易（深圳）有限公司关于股份限售的承诺 | 是 | 不适用 |
| 傅宇晨；傅晓阳；尊威贸易（深圳）有限公司；王洪；孟
祥历；郑维强关于同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
| 傅宇晨；傅晓阳；孟祥历；王洪；尊威贸易（深圳）有限
公司；郑维强出具的其他承诺 | 是 | 不适用 |
| 傅宇晨；傅晓阳；钟怡泰；邹靖；郑丹；常远；胡振超；
王琼；叶玲莉针对公司向不特定对象发行可转换公司债券
出具的相关承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
| 1、保荐代表人变更及其理由 | 无 |
| 2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 无 |
| 3、其他需要报告的重大事项 | 无 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《
招商证券股份有限公司关于深圳
万讯自控股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
罗政 葛麒
招商证券股份有限公司
2024年4月23日
中财网
